供應(yīng)商稽核報(bào)告

1、XXX有限公司供應(yīng)商稽核報(bào)告表單編號(hào)：JX/PR-FR004 版本/次：A/0供應(yīng)商簡介：供應(yīng)商名稱公司人數(shù)產(chǎn)品種類公司產(chǎn)能主要客戶評(píng)估日期公司地址電話/傳真TEL:FAX:審核目的新供應(yīng)商年度 臨時(shí)（備注說明： ）稽核判定：本次供應(yīng)商稽核是以ISO條文為基礎(chǔ)，分“物流體系管理”、“產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)控制”、“質(zhì)量管理體系要求”、“質(zhì)量控制要求”四大塊，對供應(yīng)商展開稽核；以下以得分率計(jì)，依本公司之生產(chǎn)需求考慮，判定標(biāo)準(zhǔn)如下:判定 分率評(píng)價(jià)項(xiàng)J合格待改善再評(píng)估不合格主要物料非主要物料主要物料非主要物料主要物料非主要物料總得分物流體系管理產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)控制質(zhì)量管理體系要求質(zhì)量控制要求本次稽核得

2、分：稽核項(xiàng)目得分率考核系數(shù)實(shí)際得分考核人員物流體系管理*0.20產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)控制*0.15質(zhì)量管理體系要求*0.25質(zhì)量控制要求*0.40總得分考核結(jié)果合格不合格再評(píng)估供應(yīng)商確認(rèn)：代表簽署：職 務(wù)：日 期：再次評(píng)估結(jié)果：合格不合格評(píng)估人：日期：日期:批準(zhǔn):供應(yīng)商:項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分體 系 管 理1是否已經(jīng)與景祥或可以與景祥簽訂產(chǎn)品環(huán)保協(xié)議？32公司是否有制定環(huán)境 HSF方針與目標(biāo)？33環(huán)境方針HSF是否經(jīng)最高管理者承認(rèn) ？34新供應(yīng)商的開發(fā)評(píng)定準(zhǔn)則里是否有將有害物質(zhì)的管 理體系作為評(píng)估的項(xiàng)目 ？35是否將客戶的有害物質(zhì)要求及自己的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn) 有效傳達(dá)至供應(yīng)商處？36是否有

3、對原物料進(jìn)行監(jiān)測，并有相應(yīng)記錄？37環(huán)境管理者為使環(huán)保產(chǎn)品品質(zhì)保證管理的重要性確 實(shí)傳達(dá)至組織內(nèi)所有人員，有無采取行動(dòng)，方式是否 有效？38所有倉儲(chǔ)及制程相關(guān)產(chǎn)品有無做明確標(biāo)識(shí)管制？39如果不合格品已經(jīng)岀貨到景祥，是否有文件確保能 即刻向景祥報(bào)告并追回？310是否和供應(yīng)商簽署環(huán)保協(xié)議？311是否要求供貨商提交材料成分表、第三方測試報(bào)告 等資料？312現(xiàn)有生產(chǎn)線/設(shè)備及生產(chǎn)能力是否滿足景祥需求？313產(chǎn)能擴(kuò)充能力是否符合景祥需求？314有無規(guī)劃合理的辦公室和倉庫（現(xiàn)場是否擁擠、凌 亂）？315樣品制作及送樣承認(rèn)的時(shí)效是否能滿足客戶需求？316準(zhǔn)時(shí)交付率是否監(jiān)控及有效管理？317是否有客戶滿意度調(diào)

4、查報(bào)告？并對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評(píng) 估、改善？318有無制定生產(chǎn)計(jì)劃，該計(jì)劃有無核準(zhǔn)與分發(fā) ？319生產(chǎn)部是否按生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行 ？320有無統(tǒng)計(jì)和分析生產(chǎn)狀況、計(jì)劃達(dá)標(biāo)率？321如果生產(chǎn)計(jì)劃沒完成，是否有書面檢討，并有具體改 善措施？322是否有足夠的運(yùn)輸能力，以保證及時(shí)供貨？3項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分體 系 管 理23有無最新的合格供應(yīng)商名錄？324是否米購合格廠商的原材料？325原材料安全庫存量是否充分 ？326是否有能力確保緊急訂單的調(diào)整？327是否明確定義物料的保管期限，并嚴(yán)格按要求執(zhí)行？328成品出入庫有無數(shù)據(jù)記錄 ？329出貨包裝人員是否能夠清楚辨識(shí)客戶別及型號(hào)別？330是否有緊急應(yīng)

5、變計(jì)劃來規(guī)范如何處理突發(fā)性事故， 如停電、火災(zāi)、水災(zāi)等？3評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項(xiàng)總分實(shí)際得分稽核備注：稽核人/日期：供應(yīng)商:項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分產(chǎn) 品 和 過 程 設(shè) 計(jì) 開 發(fā) 控 制1產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)之前是否充分識(shí)別客戶的有害物質(zhì) 管理要求？32產(chǎn)品的設(shè)計(jì)規(guī)范、圖面是否對禁用物質(zhì)的使用進(jìn) 行明確的指示？33文件有無明確設(shè)計(jì)與開發(fā)的變更控制？34變更實(shí)施是否有經(jīng)工程、品保部門的確認(rèn)？35材料或材質(zhì)變更、設(shè)計(jì)變更、工藝變更、供貨商 （包括分包商）變更、制造地點(diǎn)變更

6、時(shí)，是否對 有害物質(zhì)含量進(jìn)行再次驗(yàn)證？相關(guān)的驗(yàn)證記錄是 否完整？36此變更是否通知客戶并取得客戶的批準(zhǔn)？37是否向客戶重新提交變更后的規(guī)格書？38變更前后產(chǎn)品是否區(qū)分標(biāo)識(shí)并處理？39變更后的前二批產(chǎn)品是否在外箱上有明確表示？310是否建立了生產(chǎn)設(shè)備、工裝清單？311是否建立了標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程、標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)？312過程能力是否足夠（或精準(zhǔn)度、產(chǎn)品制作能力及 良率）？313生產(chǎn)設(shè)備、工裝維修保養(yǎng)是否落實(shí)執(zhí)行？314疋否已建立量產(chǎn)操作標(biāo)準(zhǔn)？315現(xiàn)場人員對材質(zhì)及加工流程不良的改善是否了解？316生產(chǎn)異常處理、過程不良品的改善是否有效？317工作環(huán)境是否符合生產(chǎn)需求（溫濕度、照明設(shè)備 及空間擺設(shè)）？318疋否

7、建立關(guān)鍵工序并得到有效控制？3項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分產(chǎn) 品 和 過 程 設(shè) 計(jì) 開 發(fā) 控 制19是否建立設(shè)備裝置停止后再啟動(dòng)使用的確認(rèn)程序 化文件？320是否指定專門的模具管理區(qū)域，且管理狀態(tài)（清 潔、防銹等）良好與否？321是否有模具履歷卡，沖切數(shù)量及修理/修改履歷管理與否？322是否對模具進(jìn)行樣品評(píng)估，評(píng)估是否完善？323是否建立樣品管理臺(tái)帳？324樣品階段是否組織召開評(píng)審會(huì)議，并有記錄？325樣品階段是否有品質(zhì)人員參與？326樣品岀貨前是否由品質(zhì)人員全檢？327樣品結(jié)果是否輸出報(bào)告？此報(bào)告是否提供給景祥？3評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文

8、件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項(xiàng)總分實(shí)際得分稽核備注：稽核人/日期：供應(yīng)商:項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求109001（或ISO14001）證書是否有效？32質(zhì)量手冊與現(xiàn)行系統(tǒng)是否一致？33公司組織架構(gòu)是否完整及權(quán)責(zé)是否明確劃分？34有無規(guī)定各崗位人員所需的教育、經(jīng)驗(yàn)、技能和培訓(xùn)？35有無規(guī)定內(nèi)審的頻率、步驟和方法？36內(nèi)審記錄是否完整（計(jì)劃、通知、檢查表、總結(jié)報(bào)告）？37內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)有無改善對策和效果驗(yàn)證？38有無制定年度質(zhì)量目標(biāo)？相關(guān)部門是否進(jìn)行了有效的分解？39每月是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析與改善？310未

9、達(dá)標(biāo)的質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行改善追蹤與效果驗(yàn)證？311有無規(guī)定矯正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)、方法和責(zé)任人等？并建立矯正措施改善追蹤表進(jìn)行追蹤。312矯正/預(yù)防措施是否得到改善效果驗(yàn)證？313有無規(guī)定管理評(píng)審的頻率、步驟和方法？314管理評(píng)審記錄是否完整（通知、輸入、輸出、總 結(jié)報(bào)告）？315管理評(píng)審的結(jié)論是否傳達(dá)到相關(guān)單位，并確實(shí)實(shí)施？316有無建立“文件總覽表”？ “文件總覽表”是否分發(fā)給相關(guān)部門？317有無規(guī)定“文件“的審批權(quán)限？318有無文件分發(fā)”記錄？有無”文件回收”記錄？319有無規(guī)定記錄的保存期限及環(huán)境？320有無年度培訓(xùn)需求調(diào)查及計(jì)劃？是否包含有關(guān)有害物質(zhì)管理方面的教育培訓(xùn)計(jì)劃？3項(xiàng)目序號(hào)

10、稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求21是否依年度培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施？322相關(guān)培訓(xùn)效果是否得到有效的驗(yàn)證？323有無建立員工個(gè)人培訓(xùn)檔案？324有無規(guī)定儀器校驗(yàn)的流程和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？325有無量具、儀器、設(shè)備目錄及校驗(yàn)計(jì)劃？326有無明確儀器的校驗(yàn)周期及落實(shí)執(zhí)行？各類儀 器校驗(yàn)記錄是否保持完整？327儀器校驗(yàn)人員有無接受相關(guān)的培訓(xùn)并具有校驗(yàn)資格？外部校驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否有相應(yīng)資質(zhì)？328儀器的校驗(yàn)狀態(tài)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？329是否制定了本公司的有害物質(zhì)限用清單？330符合有害物質(zhì)管理要求的來料是否進(jìn)行了可追溯性的標(biāo)識(shí)？331來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中是否涵蓋了有害物質(zhì)管理要求 和標(biāo)準(zhǔn)？332制程使用物料是否

11、為來料檢驗(yàn)合格品？333制程中使用過的設(shè)備，治具，輔材是否確認(rèn)不含 或不殘留禁止物質(zhì)？334對使用的設(shè)備、工卡模具、容器等明確規(guī)定防止污染的洗滌準(zhǔn)則？335岀貨前是否對禁用物質(zhì)的要求進(jìn)行最終確認(rèn)？336岀貨包裝箱上是否有符合客戶禁用物質(zhì)的標(biāo)識(shí)？337有害物質(zhì)符合產(chǎn)品與非有害物質(zhì)符合品是否進(jìn) 行了區(qū)分管理？3項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求38是否有有害物質(zhì)不合格品處置規(guī)定或流程？339當(dāng)出現(xiàn)有害物質(zhì)不合格品時(shí)，是否能準(zhǔn)確查找追溯到涉及到此不良的所有產(chǎn)品？340在未查找到原因及改善措施之前， 是否對涉及到 的所有產(chǎn)品（包括供應(yīng)商處、客戶端等）進(jìn)行適 當(dāng)?shù)奶幚恚员苊?/p>

12、不良品流到客戶？341對于有害物質(zhì)不合格品或不合格品批次是否明確說明不予特采？342是否對所有和此有害物質(zhì)不合格相關(guān)的產(chǎn)品進(jìn) 行召回？3評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項(xiàng)總分實(shí)際得分稽核備注：稽核人/日期：供應(yīng)商：項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 控 制 要 求1是否有來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)并適時(shí)檢討修訂？32來料檢驗(yàn)記錄是否完整？33來料異常是否及時(shí)處理并跟蹤驗(yàn)證？34來料有無特采作業(yè)流程并執(zhí)行？35是否有供應(yīng)商考評(píng)、處理辦法？是否對合格供應(yīng) 商進(jìn)行考評(píng)？36是否有IPQC檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？3

13、7IPQC巡檢記錄、QC檢驗(yàn)記錄是否記錄完整？有 無對記錄統(tǒng)計(jì)分析、檢討改善？38首件記錄是否完整？有無規(guī)定首件異常的處理 方法和處理時(shí)機(jī)？39是否有控制計(jì)劃或 QC工程圖？310產(chǎn)線作業(yè)指導(dǎo)書是否一致、有無違規(guī)作業(yè)？311制程成品、半成品、原材料、不良品是否隔離標(biāo)示？312有無建立制程異常處理方法、處理時(shí)效性及改善措施效果驗(yàn)證？313是否對制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、改善并跟蹤驗(yàn)證？314是否有岀貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？是否與客方標(biāo)準(zhǔn)一致？315QA檢驗(yàn)記錄是否完整？有無對檢驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)分 析、制定改善對策？316是否規(guī)劃待驗(yàn)區(qū)、 合格品區(qū)、不合格品區(qū)？檢驗(yàn) 中的產(chǎn)品和檢驗(yàn)不合格產(chǎn)品是否標(biāo)示？317有無產(chǎn)品特

14、采岀貨程序？有無得到客戶認(rèn)可？318作業(yè)人員、檢驗(yàn)人員、特殊崗位人員、 是否培訓(xùn) 合格上崗？有無培訓(xùn)資料、筆試記錄、上崗證？319有無可靠性實(shí)驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書并遵守操作？3項(xiàng)目序號(hào)稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 控 制 要 求20有無可靠性實(shí)驗(yàn)記錄？能否滿足客戶要求？321是否有規(guī)定不合格材料處理流程？是否按流程 進(jìn)行管理？322是否有將不合格原因分析和糾正事項(xiàng)向相關(guān)部 門反饋？323不良品是否實(shí)施區(qū)分管理？324物料保管場所的環(huán)境是否有恰當(dāng)?shù)墓芾恚?25物料的先進(jìn)先岀是否確定標(biāo)準(zhǔn)并按照實(shí)施？326標(biāo)識(shí)是否清晰，有無對防止混料制定有效措施？327是否有規(guī)定產(chǎn)品包裝、 儲(chǔ)存、交貨相關(guān)內(nèi)容的程 序文件？產(chǎn)品/包裝等是否設(shè)疋了有效的標(biāo)識(shí)和 可追溯性信息？328是否有規(guī)定產(chǎn)品堆積層數(shù)的規(guī)定？是否按規(guī)定 進(jìn)行管理？329是否能確保所有的客訴均得到及時(shí)的