基于前向聯(lián)系的跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)研究

1、基于前向聯(lián)系的跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)研究 摘要：前向聯(lián)系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術(shù)溢出的重要渠道。通過對珠海外商投資企業(yè)基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出狀況分析，并闡述其技術(shù)溢出的特征及其存在的問題，由此提出了促進其技術(shù)溢出效果的相關(guān)對策。 關(guān)鍵詞：跨國公司；前向聯(lián)系；技術(shù)溢出 abstract: forward linkage is an important outlet of the mncs technological spillovers to the local companies. this paper demonstrates the characteristics of techn

2、ological spillovers through the investigation of mncs in zhuhai and raises some proposals on how to improve its effectiveness. 一、問題的提出 跨國公司可以通過內(nèi)部渠道或外部渠道向東道國本土企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)。例如，可以向其子公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)、專門知識與技能；也可以通過許可證交易向他國本土企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)與管理經(jīng)驗。除了以上直接聯(lián)系外，跨國公司與東道國企業(yè)的技術(shù)水平還存在間接的聯(lián)系，即還存在著跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中前向聯(lián)系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術(shù)溢出的重要渠道。 前向

3、聯(lián)系中的跨國公司是東道國本土企業(yè)技術(shù)能力提升的外部知識源。本土企業(yè)通過與跨國公司建立的各種前向聯(lián)系也成為其進行技術(shù)學習的主要途徑之一。本土企業(yè)如何有效地吸收前向聯(lián)系中跨國公司的技術(shù)溢出，強化本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，這是一個值得深入研究的課題。本文通過對珠海外商投資企業(yè)的問卷調(diào)查，總結(jié)其技術(shù)溢出的特征及其存在的問題，并提出相關(guān)對策。 二、跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)與前向聯(lián)系 跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。hymer(1976)指出，fdi的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。hymer的論述表明，創(chuàng)建跨國公司的

4、必要條件是必須擁有專有知識和技能的所有權(quán)優(yōu)勢，否則跨國公司無法在與東道國本土企業(yè)的競爭中取勝，因為本土企業(yè)往往具有市場環(huán)境、消費者行為以及商業(yè)經(jīng)驗等方面的知識優(yōu)勢。然而，在跨國公司與本土企業(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的本土企業(yè)中，即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)。一般認為發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道有示范和模仿、競爭、人力資本流動以及聯(lián)系等。 跨國公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與本土的供應(yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系時，本土企業(yè)就有可能從跨國公司子公司先進的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。即使跨國公司子公司會向本土供應(yīng)商或客戶收取一定的費用

5、，但在大多數(shù)情況下，不可能攫取本土廠商從中獲得生產(chǎn)率進步帶來的全部利益。這類溢出渠道按照溢出的對象可分為后向聯(lián)系的技術(shù)溢出和前向聯(lián)系的技術(shù)溢出兩種。 所謂前向聯(lián)系是指外國跨國公司與東道國本土企業(yè)之間通過市場關(guān)系長期形成的一種供應(yīng)方面的契約，在這種契約關(guān)系中，跨國公司作為供應(yīng)商向本土企業(yè)或消費者提供產(chǎn)品或服務(wù)。通過這種契約關(guān)系形成的關(guān)聯(lián)，對提高本土企業(yè)競爭力非常重要，因為通過這種關(guān)聯(lián)，大量的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗從外國子公司轉(zhuǎn)移到本土企業(yè)。 與后向聯(lián)系相比，有關(guān)前向聯(lián)系的實證分析要少得多。aitken & harrison(1991)認為，來自前向聯(lián)系的溢出在大多數(shù)行業(yè)都很重要。事實上，與

6、跨國公司的前向聯(lián)系比后向聯(lián)系對本土企業(yè)更有益處，因為前向聯(lián)系有助于盡快形成本土的生產(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場。值得注意的是，在大多數(shù)情況下，技術(shù)的國際擴散還會引起另一種層次的前向聯(lián)系。如資本內(nèi)含型技術(shù)的國際擴散，如果只是從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的角度來衡量，起碼促進了技術(shù)引進國本土有關(guān)技術(shù)設(shè)備維修業(yè)務(wù)的發(fā)展；如果從更為廣泛的意義上分析，還可能促進本土r&d產(chǎn)業(yè)的進步。 以下部分將對珠海外商投資企業(yè)進行問卷調(diào)查，以把握其基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出特征及其存在的問題。 三、基于前向聯(lián)系的跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)分析 珠海外商投資企業(yè)的問卷調(diào)查 根據(jù)文獻研究、推導和演繹，本文就前向聯(lián)系的技術(shù)溢出渠道設(shè)計了調(diào)查問卷，

7、并以相對平實、易于理解的語句分別表達出來。2006年11月共向182家珠海制造業(yè)外商投資企業(yè)發(fā)放了問卷?；厥?1份，其中有效問卷56份，有效問卷回收率為308%。 （一）樣本企業(yè)的特征 在回收的56份有效問卷中，除了選擇“其他”選項的12家企業(yè)外，產(chǎn)業(yè)分布排在第一位的是電子產(chǎn)業(yè)，共有11家企業(yè)，占總數(shù)的186，第二位的是家用電器產(chǎn)業(yè)，共有9家企業(yè)，占總數(shù)的153，第三位是紡織服裝產(chǎn)業(yè)，共有6家企業(yè)，占總數(shù)的102。第四位的是機械和輕工業(yè)，分別有4家企業(yè)選擇，占總數(shù)的68?？傮w來說，產(chǎn)業(yè)分布較分散。 樣本企業(yè)的投資方式以外商獨資企業(yè)為主，共有36家企業(yè)，占回答企業(yè)總數(shù)的655，中外合資企業(yè)有19

8、家，占回答企業(yè)總數(shù)的345。沒有一家企業(yè)選擇中外合作形式。說明隨著我國改革開放的深入，對外資股權(quán)政策的放開，中國投資環(huán)境的改善以及外商在華經(jīng)營經(jīng)驗的積累，外商獨資企業(yè)成為跨國公司進入珠海的首選方式，這一結(jié)果與楊學軍（2004）結(jié)論相同。 樣本企業(yè)的來源國家（或地區(qū)）以歐美、日本企業(yè)為主，共有26家，占樣本總數(shù)的585，但是也有相當數(shù)量的港澳臺投資企業(yè)，這與珠海毗鄰港澳有直接關(guān)系。 （二）本土銷售水平 樣本調(diào)查顯示，中國市場對多數(shù)外商投資企業(yè)的發(fā)展具有重要的影響。有455%的企業(yè)在中國市場上銷售了50%以上的產(chǎn)品，其中，有164%的在中國市場上銷售了75以上的產(chǎn)品。有454%的企業(yè)在中國市場上銷

9、售的產(chǎn)品少于它們產(chǎn)品四分之一。外商在中國市場產(chǎn)品銷售呈現(xiàn)兩頭大中間小的局面。 對外商投資企業(yè)產(chǎn)品本土銷售情況分析表明： 第一，外商投資企業(yè)具有一定的出口導向的傾向。文獻研究顯示市場進入和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力之間具有一定的相關(guān)性。這一傾向顯示通過技術(shù)轉(zhuǎn)移外商投資企業(yè)技術(shù)水平得到了明顯提高，一些以國內(nèi)市場為目標的外商企業(yè)開始轉(zhuǎn)向國際市場。 第二，大多數(shù)外商在珠海投資項目是下游產(chǎn)品生產(chǎn)。樣本中，537的企業(yè)屬于相對容易轉(zhuǎn)變?yōu)楸就龄N售的組裝或最終消費品生產(chǎn)。 對外商投資企業(yè)本土銷售與企業(yè)狀態(tài)特征關(guān)系調(diào)查分析顯示： 外商獨資企業(yè)更加傾向于產(chǎn)品出口，有50的企業(yè)本土銷售不到25，而中外合資企業(yè)這僅有368的企業(yè)本

10、土銷售不到25。這與hoyle(1990)的分析結(jié)論即合資企業(yè)的技術(shù)水平足以吸引本土的消費者，但是沒有高到足以進入世界市場上去競爭，大致相吻合。 企業(yè)的設(shè)立方式與本土銷售水平存在著較大差異。表現(xiàn)為：嫁接企業(yè)對本土市場的依靠程度較高，有625%的樣本企業(yè)顯示其產(chǎn)品本土銷售比例超過50%；而非嫁接企業(yè)具有比較高的國際市場導向，有584%的樣本企業(yè)顯示其產(chǎn)品國際市場銷售比例超過50%。分析表明，外商選擇嫁接方式設(shè)立合資企業(yè)的主要動機在于合作伙伴的國內(nèi)市場網(wǎng)絡(luò)，以合資形式組建的非嫁接企業(yè)的主要動機在于外方的國際市場網(wǎng)絡(luò)。 投資者的區(qū)域來源在本土銷售狀況有一定的差異。港澳臺企業(yè)和日資企業(yè)表現(xiàn)出較強的國際

11、市場傾向。樣本中，有589%的港澳臺企業(yè),有533%的日資企業(yè)，有444%的歐美企業(yè)將50%以上產(chǎn)品銷往中國以外的市場。這與frank(1980)的西方投資表現(xiàn)出高的國內(nèi)滲透而日本人的投資或多或少地像重建一個工場的結(jié)論有相似之處。 外商投資企業(yè)的本土銷售對本土企業(yè)產(chǎn)生了前向聯(lián)系技術(shù)溢出效應(yīng)。其效應(yīng)水平與其在本土銷售的目標市場和方式，即買方是本土消費者還是本土企業(yè)，有較大關(guān)聯(lián)。 調(diào)查結(jié)果顯示，超過一半(537%)的樣本企業(yè)的產(chǎn)品為最終消費品，直接進入消費品市場。只有74%的樣本企業(yè)將本土企業(yè)列為目標市場，與其產(chǎn)生直接的前向聯(lián)系。樣本中，有333%的企業(yè)將其他外商投資企業(yè)列為其目標市場。這種類型的

12、本土銷售有兩種情況：一是成立時就以其他外商投資企業(yè)為目標，其企業(yè)設(shè)立的目的就是為其供應(yīng)配套；另一個是成立之后目標市場從本土公司轉(zhuǎn)為外商企業(yè)。以上數(shù)據(jù)說明本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果還很有限。 （三）本土銷售的效果 無論本土的買方是消費者還是企業(yè)，外商投資企業(yè)本土銷售的主要作用，在經(jīng)濟學意義下被廣泛定義為進口替代。但是通過外商投資企業(yè)本土銷售實現(xiàn)的技術(shù)擴散作用在這兩種類型的買方之間是不同的。 本土買方是企業(yè)時，通過前向聯(lián)系的外商投資企業(yè)技術(shù)擴散能從兩個層次上觀察到。第一個層次通過外商投資企業(yè)所提供的產(chǎn)品對本土企業(yè)作用效果得到反映。樣本調(diào)查數(shù)據(jù)表明，833%的樣本企業(yè)都認為他們提供的產(chǎn)品幫

13、助本土買方提高它們產(chǎn)品的質(zhì)量。第二層次的技術(shù)擴散與外商投資企業(yè)的其他活動密切相連。這些活動可以分為兩類。一是對本土買方的售后服務(wù)和員工培訓，主要是在高科技項目中，尤其是電子行業(yè)，因為本土買方對這類產(chǎn)品不熟悉。其過程通常伴隨著產(chǎn)品功能展示與操作技巧傳授，這將加速本土買方對特定新技術(shù)發(fā)展過程的熟悉；另一類通常在傳統(tǒng)行業(yè)的生產(chǎn)領(lǐng)域。這些行業(yè)的激烈競爭迫使外商企業(yè)提供更多技術(shù)信息以保證本土買方提交他們的訂單。同時，本土買方企業(yè)通過向其先前的供應(yīng)商展示外商企業(yè)提供的樣品，也將激勵這些供應(yīng)商提高其產(chǎn)品性能、質(zhì)量和服務(wù)。調(diào)查顯示有64的外商投資企業(yè)向其本土買方提供了售后生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)和培訓指導，這是主要的溢出

14、途徑。另外有12的企業(yè)向其本土買方提供了產(chǎn)品技術(shù)信息。 當本土買方是消費者時，本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果非常微小。但也有兩個層次的信息流產(chǎn)生。第一層次是由于消費者市場中高質(zhì)量產(chǎn)品的增加，從而通過產(chǎn)品的展示產(chǎn)生了技術(shù)溢出。調(diào)查顯示有552的企業(yè)提供了售前產(chǎn)品功能展示。第二層次的技術(shù)擴散有兩種途徑。第一是營銷管理示范。外商投資企業(yè)大多數(shù)都是自己銷售產(chǎn)品而不是通過本土的分銷網(wǎng)絡(luò)。除此之外，由于利益保護，中國市場的地方化趨勢比較明顯，在不同的地區(qū)外商企業(yè)要重復他們的市場活動。這些因素使得本土公司有更多的機會學習外商企業(yè)的銷售技巧。調(diào)查顯示，有724的企業(yè)提供了售后服務(wù)。另一種途徑是消費者教育

15、。對本土銷售目標市場進一步分析顯示，大多數(shù)以國內(nèi)消費者市場導向的外商企業(yè)產(chǎn)品為其市場的高端產(chǎn)品。在他們的本土銷售中，由于其產(chǎn)品相對高的技術(shù)含量，消費者教育經(jīng)常發(fā)生。這種教育不僅在傳統(tǒng)的售后服務(wù)中發(fā)生，而且通過采購前的消費者培訓發(fā)生。通過這一過程，還沒有真正采購時一些技術(shù)知識就能被擴散。結(jié)果是，消費者變得對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量更有識別力。這一結(jié)果的反面是迫使本土企業(yè)提高他們的產(chǎn)品標準。調(diào)查顯示，有667的企業(yè)認為其在本土銷售消費品提高了消費者對產(chǎn)品的識別力，另有519的企業(yè)認為刺激了同類其他企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展。 四、結(jié)論與建議 外商投資企業(yè)本土銷售狀況反映了其與中國本土企業(yè)前向聯(lián)系與影響。調(diào)查表明，盡管

16、有455%的珠海外商投資企業(yè)在本土銷售了一半以上的產(chǎn)品。但由于其大部分產(chǎn)品為最終消費品。因此，實際上外商投資企業(yè)與本土企業(yè)的前向聯(lián)系很弱，只有74%的外商投資企業(yè)與本土企業(yè)發(fā)生了緊密的前向聯(lián)系。這表明，通過前向聯(lián)系，外商投資企業(yè)對本土企業(yè)的技術(shù)溢出體現(xiàn)為一種間接性為主導的方式，其主要的渠道是知識運用、消費者教育和市場演示。 經(jīng)驗研究證實，技術(shù)溢出的增加是與本土企業(yè)吸納能力相聯(lián)系的。如果國內(nèi)吸納能力不足，就不能形成聯(lián)系效應(yīng)。跨國公司與本土企業(yè)的技術(shù)差距越大，則它與本土企業(yè)建立前向聯(lián)系的難度也就越大。如果本土企業(yè)的技術(shù)能力與管理水平不能達到一定的程度，就很難形成彼此間的配套合作關(guān)系。因此，本土企業(yè)

17、對引進技術(shù)的吸收、消化能力和組織實施能力對技術(shù)的溢出效應(yīng)起著相當重要的作用。引進技術(shù)能否在所處的環(huán)境中盡快產(chǎn)生溢出效應(yīng)，還要看國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，形成對跨國公司的競爭壓力，促使跨國公司轉(zhuǎn)讓更先進的技術(shù)，從而造成新一輪的技術(shù)溢出。 強化跨國公司基于前向聯(lián)系的技術(shù)溢出效應(yīng)，微觀上不僅需要本土企業(yè)的努力，宏觀上也需要政府政策環(huán)境的引導。其中，有兩方面是非常重要的舉措： 第一，鼓勵產(chǎn)業(yè)集群化，加強本土企業(yè)與跨國公司的聯(lián)系效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群化程度越高，本土企業(yè)與跨國公司的聯(lián)系效應(yīng)越強，跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。政府應(yīng)形成清晰思路，進行縝密的可行性研究，

18、確定適宜國內(nèi)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，并加大政策引導力度，營造形成產(chǎn)業(yè)集群的制度環(huán)境。當具有較強技術(shù)關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)空間集聚后，政府可通過建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開發(fā)基地，強化共同技術(shù)池的知識累積效果，進一步促進產(chǎn)業(yè)集群化，為本土企業(yè)技術(shù)學習提供基礎(chǔ)。 第二，提供信息，縮小跨國公司與本土企業(yè)之間聯(lián)系機會的“信息缺口”，通過收集和發(fā)布有關(guān)關(guān)聯(lián)機會的信息，并確保所提供信息的準確性，政府可以發(fā)揮服務(wù)的作用。促進關(guān)聯(lián)的主要任務(wù)使克服信息隔閡。首先，加強信息的可獲得性。如建立、更新有關(guān)雙方信息的專門網(wǎng)站，經(jīng)常發(fā)放宣傳冊，舉辦各種交流會、見面會等。其次，與存在可能的本土企業(yè)進行關(guān)聯(lián)撮合。此外，可引導跨國公司與本土企業(yè)建立高密度、強關(guān)系的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使其彼此間建立有效的信任機制。政府要大力建設(shè)促進企業(yè)間知識交流的合作網(wǎng)絡(luò)，為技術(shù)溢出提供平臺。 參考文獻： 1 peter bruun(1995). case study of productivity and quality aspects in production technology transfer to china. journal of production economics, 41109-114. 2 cowan, r