2021年三標休系文件：內部審核程序

1、制度2021年三標休系文件：內部審核程序單位名稱：XXXX部門：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年三標休系文件：內部審核程序集團三標休系文件內部審核程序，20*年9月*日生效0目的規(guī)范集團公司管理體系的內部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運行，并為其改進提供依據(jù)。1范圍適用于集團公司管理體系的內部審核工作。2 術語和定義2.1 本程序中的術語采用GB/T19000-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001-2001標準中的術語。2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3 內審員：管理體系的內部審核員。2.4 內審：管理體系的

2、內部審核。3 職責3.1 管理者代表3.1.1批準年度內審計劃,并督促計劃的實施;3.1.2 根據(jù)工作需要機動安排區(qū)域或專項審核;3.1.3 任命審核組長、分組長及內審員;3.1.4 批準管理體系內部審核報告。3.2 企劃部3.2.1 編制年度內審計劃;3.2.2 組織內審工作。3.3 審核組長/分組長：負責審核階段職責內的工作。3.4 審核員：在審核組長領導下進行內審。3.5 受審核方3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準備，確保審核期間相關部門負責人及崗位接受審核;3.5.2 分析不合格產生原因，制定、實施處置方案和糾正措施，并提交不合格報告的關閉記錄。4 工作程序4.1 確定全年內審任務

3、4.1.1 審核的頻次a)一般情況下，每年(不超過12個月)對公司總部相關部門、片指和集團公司工程項目進行一次審核。當管理者代表有需要時，進行機動的區(qū)域或專項審核;b)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產品質量無保證或組織的管理機構有重大變化時)可增加一次審核;4.1.2每年元月企劃部編制“年度內審計劃”,經管理者代表批準后按期實施。當年度內審計劃不能按期執(zhí)行時,企劃部編制“年度內審變更計劃”報管理者代表批準后實施。4.2 審核準備4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長及內審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”及“審核組成員提名表”，報管理者代表批準;內審員應由與所審核區(qū)域無直接責任的人員擔任 ;4.2.2管理者

4、代表任命審核組長、分組長及內審員;4.2.3審核組長、分組長和內審員接受任命;4.2.4審核組長進行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組(需要時)、受審核方名稱、具體審核日程等事宜;明確審核依據(jù)、范圍、方法和內容。擬制“審核計劃”報管理者代表批準;4.2.5“審核計劃”批準后，審核組長提前半個月向每個受審核方發(fā)出該計劃;4.2.6審核組長準備審核資料,明確審核準則及要求,并將相關資料交分組長/內審員;4.2.7分組長應針對所負責審核區(qū)域編制“分審核計劃”交審核組長簽字。4.3 實施審核4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計劃”/“分審核計劃”請受審核方確認;受審核方應指定陪同人員。4

5、.3.2 實施審核;4.3.3當發(fā)現(xiàn)不合格時,應按規(guī)定填寫“不合格報告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負責人簽字認可;4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報審核結果和“不合格報告”，提出關閉不合格、采取糾正措施的時間要求;受審核方應指定專人負責“不合格報告”的關閉事宜。4.4 編寫“管理體系內部審核報告”4.4.1分組長編寫所負責審核區(qū)域的內部審核分報告，交審核組長;審核組長據(jù)此編寫“管理體系內部審核報告”，并提出報告的分發(fā)范圍建議;4.4.2報告經管理者代表批準后制作、分發(fā)。4.5 “不合格報告”的關閉4.5.1 受審核方應在規(guī)定的時間內，認真分析不合格產生的原因，及時處置，采取有效

6、的糾正措施，并將相關記錄傳遞給審核組長/分組長;4.5.2審核組長/分組長負責驗證“不合格報告”關閉資料;必要時可進行現(xiàn)場驗證;4.5.3審核組長匯總“不合格報告”的關閉、驗證資料,編寫“不合格驗證報告”交企劃部。4.6 內審產生的相關記錄由審核組長交企劃部,執(zhí)行記錄控制程序。4.7 企劃部根據(jù)內審結果，針對管理體系運行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進行統(tǒng)計分析，作為管理評審的輸入資料。5 相關/支持性文件5.1 記錄控制程序(ZS/CX/SB02)6 記錄6.1 年度內審計劃(一級)6.2 審核組長/分組長任命書(二級)6.3 審核組成員提名表(二級)6.4 審核計劃(二級)6.5 分審核計劃(二級)

7、6.6 會議簽到記錄(二級)6.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)6.8 不合格報告(二級)6.9 管理體系內部審核報告(一級)6.10 不合格驗證報告(一級)6.11 年度內審變更計劃(一級)7 附表/附錄7.1 年度內審計劃(一級)7.2 審核組長/分組長任命書(二級)7.3 審核組成員提名表(二級)7.4 審核計劃(二級)7.5 分審核計劃(二級)7.6 會議簽到記錄(二級)7.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)7.8 不合格報告(二級)7.9 管理體系內部審核報告(一級)7.10 年度內審變更計劃(一級)物業(yè)經理人：.pmceo.cOm 篇2：一體化審核內審員教材：一體化內部審核的策劃一體化審核內審員

8、教材：第五章 一體化內部審核的策劃審核策劃是做好內部審核的基礎，因此，在內部審核開展之前，應做好充分的策劃。尤其是一體化內部審核，由于涉及到多個管理體系標準的要求，更應進行周密的策劃。第一節(jié) 內部審核方案的策劃一、策劃的主要內容1、審核目的;審核用于確定：1)組織的管理體系符合ISO或OHSMS相關標準要求的程度;2)組織的管理體系是否得到有效實施與保持;3)組織是否持續(xù)改進管理體系的有效性。2、擬審核的范圍/區(qū)域、過程/部門以及審核程度;3、審核的準則(作為依據(jù)的標準和法律、法規(guī)等);4、審核所需的資源;5、審核組的組成要求;6、審核的時間安排;7、結果的報告和記錄要求;8、跟蹤審核及對所采

9、取措施的驗證結果的報告。策劃內容以及職責和要求，應在內部審核程序文件中明確規(guī)定。二、審核組組成當內部審核決定作出后，應確定審核組長及審核員，確保審核組成員滿足審核計劃的要求。1、審核員應獨立于被審核部門，審核員不能審核自己的工作。2、內部審核員應接受必要的培訓，具備審核的能力或經驗，并受組織聘用。3、審核組規(guī)模取決于組織的規(guī)模、審核范圍、產品或過程的復雜程度以及標準是否有刪減等因素。4、一體化審核時，根據(jù)審核方案，可能需要分別指定審核組長。一體化外部審核時，一般各自指定審核組長。第二節(jié) 審核計劃一、組織應依據(jù)審核策劃的安排，制定具體的審核計劃審核計劃是由審核組長制訂的確定審核活動日程安排的文件

10、。二、確定審核所需的時間審核所需的時間主要取決于以下因素：1、審核所涉及的范圍;2、受審核部門/區(qū)域的規(guī)模及分布情況;3、受審核部門/區(qū)域的活動中需要取證的數(shù)量;4、是否需要分組，每位審核員的審核經驗等。三、確定受審核部門或活動審核組要對現(xiàn)場審核進行合理地安排，在規(guī)定的時間內，保證每一個部門和標準的每一條款都得到審核，以便全面了解受審核部門/區(qū)域管理體系的符合性、充分性和有效性作，從而做出正確的結論。審核計劃的實例：內部審核計劃審核目的：驗證受審核部門/區(qū)域的管理體系與標準、法律法規(guī)、合同和公司管理體系文件的確符合程度，并評價其是否得到有效實施。審核范圍：牛皮卡紙的生產制造審核依據(jù)： ISO9

11、001：2000 ISO14001：1996 OHSMS18001：2001本組織管理體系文件 合同 適用的法律法規(guī)審 核 組 長：組 員 姓 名李 成段 剛錢 風李志強許嚴格王自立組 別AABBCC 資 格內審員內審員內審員內審員內審員內審員審核報告的分發(fā)范圍：受審核部門 品質部 總經理 首次會議和末次會議請受審方領導及有關部門負責參加,小結會請受審方代表及陪同人員參加。審核組長： 李 成 2004年9月18日管理者代表： 王 虎 2004年9月19日審核活動安排以ISO9001：2000標準條款要求為主線進行安排日期/時間 組別 受審核部門 主要活動及涉及的標準條款日上午:08:30-9:

12、00 ABC 首次會議 人員簽到、布置本次內審的安排,落實各組陪同人員9:0012:00A 總經理 4.1體系總要求， 5.1管理承諾，5.2以顧客為關注焦點， 5.3質量方針，5.4策劃, 5.5職責、權限和溝通,5.6管理評審, 6.1資源提供，管理者代表 4.1體系總要求,， 4.2.2質量手冊5.5.2管理者代表， 8.2.2內部審核,ISO9000辦 4.2文件要求(文件和記錄控制)B 工程部 7.3設計和開發(fā)采購部 7.4.1采購控制， 7.4.2采購信息C 品管部 8.1測量、分析和改進(總則)8.2.3過程的監(jiān)視和測量，8.2.4產品的監(jiān)視和測量，7.6監(jiān)視和測量裝置的控制，8

13、.3不合格品控制, 8.4數(shù)據(jù)分析, 8.5改進20日下午:13:3016:30 C 品管部 繼續(xù)上午的審核內容生產部 (一車間、二車間) 7.1產品實現(xiàn)的策劃， 7.5生產過程的提供8.2.3過程的監(jiān)視和測量，8.3不合格品控制6.3基礎設施, 6.4工作環(huán)境, 8.4數(shù)據(jù)分析B 繼續(xù)上午的審核內容倉管部 7.5.3標識和可追溯性, 7.5.4顧客財產,7.5.5產品防護,A 繼續(xù)上午的審核內容銷售部 7.2與顧客有關的過程, 8.4數(shù)據(jù)分析,7.5.4顧客財產, 8.2.1顧客滿意,行政部 6.2人力資源16:3017:00 ABC 審核組內部會議(包括小結會) 匯總審核結果,擬定不符合項

14、報告稿,討論審核結論,審核員準備總結會書面報告.17:0018:00 ABC 總結會(末次) 宣布審核結論,討論糾正事宜備注：1、4.1總要求、5.2以顧客為關注焦點、8.5.1持續(xù)改進的審核貫穿整個審核過程。2、必要時，審核組長可以在經營管理者代表批準后，調整審核計劃。篇3：內部審核報告(課堂練習)內部審核報告(課堂練習)審核范圍 產品+主要過程審核依據(jù) ISO9001：2000 工廠質量管理體系文件 合同 有關法律法規(guī)審核概況：1、本次審核共調查了_個部門的質量管理過程或活動(見審核計劃);2、本次審核中共發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項 _ 項，一般不符合項 _ 項，觀察項_ 項(見附件);3、不符合項分布狀況見不符合項分布表。審核組對工廠質量管理體系的評價：(圍繞三個方面來描述)1、評價質量管理體系與ISO9001：2000標準要求的符合程度(通常寫基本符合);2、評價質量管理體系是否得到有效的實施和保持，即評價其有效性(一般可以寫基本有效，因為還存在不符合