2021年內(nèi)部審核的基本要求

1、制度2021年內(nèi)部審核的基本要求單位名稱：XXXX部門：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年內(nèi)部審核的基本要求文 件 名:內(nèi)部審核的基本要求審核程序應建立并保持組織內(nèi)部審核書面程序，可能不是一個，而是一組。內(nèi)部審核(以下簡稱內(nèi)審)程序的內(nèi)容通常包括：目的，范圍，引用標準，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本 要求，審核人員的確定與責任，審核計劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項活動總的指導和規(guī)定，可包含體系、過程、產(chǎn)品和服務的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細則執(zhí)行。內(nèi)審重點內(nèi)審的實施重點是驗證質(zhì)量活動和有關結果的

2、符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過程的 可靠性、產(chǎn)品的適用性，評價達到預期目標的程度，確認質(zhì)量改進(包括糾正和預防)的機會 和措施。審核計劃根據(jù)標準、程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制訂并實施內(nèi)審年度計劃和專項活 動計劃。質(zhì)量管理體系審核應對所有過程和部門進行，在規(guī)定時間內(nèi)(通常為一年)覆蓋為10 0%;過程審核應對所有關鍵過程和因素進行審核，確保關鍵過程和因素進入受控狀態(tài);產(chǎn) 品質(zhì)量審核應從適用性角度對最終產(chǎn)品按抽樣標準進行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量 水平及波動規(guī)律，服務質(zhì)量審核應以顧客要求、投訴為線索，主要進行外部(售前、售中、 售后)服務的審核，不斷適應、滿足顧客要求，減

3、少顧客投訴率。審核人員審核人員應能保持相對獨立性/公正性，并經(jīng)組織管理者專門授權，具備足夠資格。審核人 員的數(shù)量、素質(zhì)應能滿足內(nèi)審需要。審核資源組織管理者應提供內(nèi)審時所需的各種資源(包括人員、技能、設備、圖表、經(jīng)費、時間等)， 以實現(xiàn)審核工作目標。審核結果質(zhì)量審核的結果按要求整理、綜合，形成報告，并按程序規(guī)定被及時有效地傳遞和充分利用 。審核文件審核工作用的所有文件(包括程序、標準、記錄、報告、表格)齊全、適用，格式規(guī)范化，保 管檔案化。糾正措施對審核中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施，并實施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。組織內(nèi)審活動只要達到上述八條要求，基本可滿足ISO9001標準提出的要求。值得

4、提出的是 ，這些要求僅是組織開展內(nèi)審活動的基本要求。物業(yè)經(jīng)理人：.P 篇2：內(nèi)部審核的特點文 件 名:內(nèi)部審核的特點內(nèi)審的主要動力來自管理者有時開展內(nèi)審活動可能是為了達到標準要求在以便外部審核前糾正不足，但是最為重要的是 管理者的認識和支持。沒有管理者的支持就難以開展，也不會取得應有的效果。內(nèi)審應是一 種自覺的、持續(xù)的內(nèi)部管理行為，而不是一項被動的應付性的活動。外部審核，對第三方來 說，主要是由組織申請而進行的認證注冊活動;對第二方來說，主要是為了選擇控制供方而 進行的活動。內(nèi)審的重點是推動內(nèi)部改進每次內(nèi)審應致力于發(fā)現(xiàn)問題和改進，這是衡量內(nèi)審有效性的標志之一;而外部審核重點是進 行評價，并據(jù)此

5、作為認證注冊或選擇、控制供方的依據(jù)。內(nèi)審的人員來自于組織內(nèi)部內(nèi)審是以自己的組織名義由內(nèi)部審核員進行的，第三方或第二方審核是以審核機構或顧客名 義進行的。第三方審核人員必須是國家認可的具有資格的人員，第二方審核通常是顧客內(nèi)部 人員。內(nèi)審程序通常比第三方審核簡單由于內(nèi)審員都比較熟悉自己組織的情況，因此在審核時可簡化某些程序，如文件審查、首次會議等;但在某些方面又有所加強，如糾正措施、跟蹤審核等。內(nèi)審的規(guī)范要求比第三方審核低內(nèi)審也是一項規(guī)范化活動,如要求有計劃,審核員應具備資格，審核結果應形成報告等。但其 規(guī)范化程度與第三方審核相比則要低些。內(nèi)審常常因為提高有效性和效率問題，而對原有的 規(guī)范化的做法

6、和要求進行糾正，靈活性較高。內(nèi)審對糾正措施的跟蹤控制比較及時有效對糾正措施的實施過程及結果的跟蹤控制，內(nèi)審不但能做到及時，而且能將有效部分納入文 件，因而也較有效;外部審核的跟蹤控制只能定期進行，且只對糾正結果進行評價。內(nèi)審更有利提高質(zhì)量管理體系運作效果內(nèi)審不僅僅對質(zhì)量管理體系，它還可涉及組織其他系統(tǒng)的改進;而外部審核關心的主要是質(zhì) 量管理體系的符合性。內(nèi)審在時間上比外審更充裕，在內(nèi)容上比外審更廣泛。內(nèi)審員可與被 審核方共同研究制訂糾正措施，第三方審核員通常只提糾正要求，不提糾正措施建議。內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理的重要工具內(nèi)審可作為管理者介入質(zhì)量管理的一項重要工具來使用，其目的是保持質(zhì)量管理體

7、系正常、 有效地運行,外審則是第三方或第二方對組織質(zhì)量管理體系進行評價的工具。篇3：內(nèi)部審核的一般步驟文 件 名:內(nèi)部審核的一般步驟審核策劃按照內(nèi)審程序規(guī)定，制訂年度審核計劃，管理者授權成立審核組，由審核組長制訂專項審核 活動計劃，準備審核工作文件，通知審核。工作文件的準備主要是指審核所依據(jù)的標準和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等。標準和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有：(1)ISO9001標準。(2)質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和記錄。(3)合同要求。(4)社會要求(有關法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求)。(5)有關質(zhì)量標準(包括產(chǎn)品、設備、材料、環(huán)境、方法、人員等產(chǎn)品、資源性標準)。檢查表是審核員需準備的重要文件，應精心策劃。通知審核是審核組向受審核方通知具體的審核日期、安排和要求。必要時受審核方應準備基 本情況的介紹。審核實施以首次會議開始現(xiàn)場審核。審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn) ，進行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結束現(xiàn)場審核。審核組長應實施審核的 全過程控制。審核報告現(xiàn)場審核結束后，應提交審核報告。工作內(nèi)容包括：審核報告的編制、批準、分發(fā)、歸檔、 考核獎懲，糾正、預防和改進措施的提出，確認各分層分步實施的要求