期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則

1、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則第一章總則第一條 為規(guī)范期貨公司的互聯(lián)網(wǎng)開戶行為，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國電子簽名法、中華人民共和國反洗錢法、期貨交易管理條例、期貨公司監(jiān)督管理 辦法、期貨市場客戶開戶管理規(guī)定等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱的互聯(lián)網(wǎng)開戶，是指期貨公司通過數(shù)字證書驗證客戶身份，并通過 互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理期貨賬戶開立手續(xù)的業(yè)務行為。第三條期貨公司為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶適用本規(guī)則。法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條 期貨公司應建立健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術方案、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保符合期貨市場客戶開戶管理、投資者適當性管理等有關規(guī)定

2、。第二章業(yè)務規(guī)則第五條期貨公司應當通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提供的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶。第六條 期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人客戶。第七條 期貨公司采用數(shù)字證書認證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，簽發(fā)的數(shù)字證書應當使用經(jīng)國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準設立的電子認證服務機構提供的數(shù)字證書，并確保數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關個人信息保持一致。第八條期貨公司應當按照實名制開戶的要求采集客戶本人身份證正反面、頭部正面照 等影像資料。第九條期貨公司應向客戶充分揭示互聯(lián)網(wǎng)開戶及參與期貨交易可能面臨的風險。第十條 期貨公司應當與使用互聯(lián)網(wǎng)開戶的客戶進行實時視頻通話并保存同步記錄

3、。視頻通話內(nèi)容包括但不限于：（一）核實客戶是否本人開戶；（二）核實開戶是否為客戶本人意愿；（三）確認客戶是否閱讀并完全理解期貨交易風險說明書、客戶須知、期貨經(jīng)紀合同等相關內(nèi)容。第十一條 期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，應當遵守中國證監(jiān)會、期貨交易所及中國期貨業(yè)協(xié)會有關投資者適當性管理的規(guī)定，充分了解客戶情況， 對客戶風險承受能力進行評估，并將評估結果和相關證明材料以電子方式記載和保存。期貨公司不得為不符合投資者適當性管理規(guī)定的客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶。第十二條期貨公司應在互聯(lián)網(wǎng)開戶過程中依法依規(guī)履行反洗錢等義務。第十三條 期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)方式為客戶開立期貨賬戶的，應及時將開戶結果反饋給 客戶。第十四條 期

4、貨公司可以在核實客戶真實身份的前提下，通過互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理賬戶信 息修改和賬戶注銷。第十五條 期貨公司為客戶申請交易編碼前應當進行回訪并以適當方式予以留痕?；卦L內(nèi)容包括但不限于：（一）確認客戶身份；（二）確認開戶方式；（三）確認客戶開戶為本人真實意愿；（四）確認客戶已閱讀各類風險提示文件并理解相關條款；（五）提醒客戶注意賬戶安全，妥善保存密碼。第十六條期貨公司不得委托非本公司從業(yè)人員辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司協(xié)助期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的，應符合相關規(guī)定。期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的視頻通話人員和客戶開戶回訪人員不得為同一人。第三章內(nèi)部控制第十七條 期貨公司應當對客戶互

5、聯(lián)網(wǎng)開戶進行集中統(tǒng)一管理。第十八條期貨公司應在互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度中規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)開戶相關人員的崗位職責、執(zhí)業(yè)行為及防范利益沖突等事項。第十九條 期貨公司應制定統(tǒng)一的開戶流程和服務標準，并建立相應的復核機制。第二十條 期貨公司應按照安全、可靠、可用的原則，建立完善互聯(lián)網(wǎng)開戶相關信息系 統(tǒng)。第二十一條 期貨公司應當建立健全風險監(jiān)控機制，對互聯(lián)網(wǎng)開戶的重要操作進行監(jiān)督 檢查。第二十二條 期貨公司發(fā)現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)開戶開立的賬戶不符合規(guī)定的，應當及時進行整 改。第二十三條 期貨公司應建立健全互聯(lián)網(wǎng)開戶內(nèi)部責任追究機制。第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員不得以辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的名義設立非法經(jīng)營網(wǎng)點。第二十五條 期貨公司應當以電子文檔方式妥善保存互聯(lián)網(wǎng)開戶過程中產(chǎn)生的文字、影 像等資料，并在公司總部進行集中統(tǒng)一保管。第四章自律管理第二十六條 期貨公司應當于互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)開通后5個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會及住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。第二十七條 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務進行自律管理，對期貨公司互 聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務進行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司應當予以配合。第二十八條 期貨公司及從業(yè)人員違反本規(guī)則的，中國期貨業(yè)協(xié)會要求限期整改，并視 情節(jié)輕重對其采取自律措施。情節(jié)