研發(fā)中心管理制度及管理辦法

1、研發(fā)中心管理制度承辦日 期審核日期核準(zhǔn)日期版式變更記錄發(fā)行日期A首次發(fā)行2007/5/1B研發(fā)薦股控制制度2008/10/1C咨詢規(guī)劃服務(wù)制度及工作流程2009/8/1D研發(fā)中心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范2009/12/1E參與媒體等節(jié)目的內(nèi)控制度2010/3/1F全面修訂2011第一章任務(wù)和職責(zé)范圍第一章投資顧問業(yè)務(wù)管理第三章崗位設(shè)置第四章工作流程第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第六章附則第一章任務(wù)和職責(zé)范圍一、任務(wù).研發(fā)中心的主要任務(wù)是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為 客戶提供投資顧問服務(wù)。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一 種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定, 向客戶提供涉

2、及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投 資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容 包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。二、職責(zé)范圍.為客戶提供投資顧問服務(wù)。.對(duì)證券投資顧問人員的注冊(cè)登記、崗位設(shè)置、執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理。加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。第二章投資顧問業(yè)務(wù)管理一、原則應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。.提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān) 聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益 相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。向

3、客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投 訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客 服部的管理制度相銜接。三、業(yè)務(wù)推廣.對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為進(jìn)行規(guī)范，承諾不對(duì)服 務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以 任何方式承諾或者保證投資收益。.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行 廣告宣傳，承諾遵守廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定， 廣告宣傳內(nèi)容不存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違 規(guī)情形。做到提前5個(gè)工作日將廣

4、告宣傳方案和時(shí)間安排向公 司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。.通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。四、協(xié)議簽訂.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾告知客戶下列基本信息：(-)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 等；（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。本公司將通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示

5、書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作口內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。本公司收到客戶 解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。.本公司按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可

6、以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù) 費(fèi)用。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券 公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人需義向客戶收取證券 投資顧問服務(wù)費(fèi)用。五、服務(wù)提供.證券投資顧問根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和 服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資 建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模 型以及分析方法形成的投資分析意見等。.本公司為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持，適當(dāng)向其他具 有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 購(gòu)買

7、證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。證券投資顧 問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研 究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布 人、發(fā)布日期。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)， 禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策 計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。六、客戶回訪.本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，己建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶 回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立

8、實(shí)施。.本公司的客戶回訪工作主要由客服部承擔(dān)。七、投訴處理.本公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，已建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、 妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。.本公司的投訴處理工作主要由客服部承擔(dān)。八、資料保存.本公司對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回 訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí) 間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式 予以記錄留存。.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之口起不得少于5 年。本公司的資料保存工作主要由客服部承擔(dān)。第三章崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問、助理等工作崗位。.研發(fā)中心經(jīng)理A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日

9、常工作，對(duì)本部門的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào) 和管理；B、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和本公司、本部門的實(shí)際情況，制定和完善部 門的各項(xiàng)規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；D、定期召集部門工作會(huì)議，檢查工作計(jì)劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動(dòng)態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題；E、根據(jù)公司和部門的有關(guān)制度，從徳、能、勤、績(jī)等方面對(duì)部門員工的 工作績(jī)效進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；F、公司交辦的其它工作。證券投資顧問A、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定為客戶提供投資顧 問服務(wù)；B、具體指在本公司接受客戶委托的基礎(chǔ)上，按照約定，向客戶提供涉 及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投

10、資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。 投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建 議等;C、規(guī)范進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)，承諾不對(duì)服務(wù)能 力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方式 承諾或者保證投資收益；D、充分了解客戶的情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ) 上，與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù) 的、適當(dāng)?shù)耐顿Y建議；E、向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式向客 戶承諾或者保證投資收益；F、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體 問題以便于解決；.助理A、協(xié)助證券投資顧問了解客戶的情況

11、，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù) 需求；B、協(xié)助證券投資顧問以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行 業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬；C、對(duì)簽約客戶進(jìn)行詳細(xì)資料的登記并編號(hào)管理，協(xié)助證券 投資顧問對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行留痕記 錄，與客服部的資料保存工作相銜接；D、必要時(shí)參與客戶的回訪工作；E、參加部門工作會(huì)議，匯報(bào)業(yè)務(wù)開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決。第四章工作流程一、證券投資顧問及助手的確定.嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，只有具有證券投 資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員 才能在本公司擔(dān)任證券投資顧問；本部門對(duì)證券投資顧問人員進(jìn)行身份確

12、認(rèn)和登記；.對(duì)業(yè)務(wù)量大的證券投資顧問適當(dāng)配備助理，助理只起協(xié)助作用，不得獨(dú)立 開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。二、證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展.證券投資顧問代表本公司開展業(yè)務(wù)，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提 供等；.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必備的公司宣傳資料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、 證券投資顧問協(xié)議等文本；.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務(wù)提供必要的研究支持，適當(dāng)向其他具有證 券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券研究 報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。三、證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理.本部門對(duì)證券投資顧問開展的業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)進(jìn)行 監(jiān)督管理，重點(diǎn)是合法合規(guī)性和留痕記錄；.本部門定期

13、召開工作會(huì)議，對(duì)證券投資顧問的不當(dāng)行為提出意見并要求整改。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制一、業(yè)務(wù)分開和人員分開.證券投資顧問業(yè)務(wù)是公司主要的業(yè)務(wù)，研發(fā)中心是公司主要的業(yè)務(wù)部門， 必須做到業(yè)務(wù)分開和人員分開；.證券投資顧問專注進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等活動(dòng)，助理協(xié)助 開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，均不得從事其它業(yè)務(wù)；研發(fā)中心所有人員不得在公司其它部門兼職，嚴(yán)禁在其它公司兼職。二、成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組.研發(fā)中心成立由部門經(jīng)理、助理代表組成風(fēng)險(xiǎn)控制小組，對(duì)證券投資顧問 開展的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；本部門定期召開的工作會(huì)議，要有風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)證券投資 顧問在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行

14、為提出意 見并要求整改。第六章附則一、本規(guī)則如有未盡事項(xiàng)，依照證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行 辦法、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定以及其它有關(guān)法令規(guī)定進(jìn)行修訂。二、本管理制度經(jīng)公司核準(zhǔn)，自2011年 月 日起施行。研發(fā)中心管理辦法二零一一年五月十一日第一章研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)第一節(jié)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)一、技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖圖卜1技術(shù)研發(fā)中心組織結(jié)構(gòu)圖二、研發(fā)中心崗位分布圖圖1-2研發(fā)中心崗位分布圖在圖1-1中，技改項(xiàng)目部一般是根據(jù)技術(shù)更新改造的實(shí)際需要而臨時(shí)成立的組織，主要在技術(shù)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，由技術(shù)部經(jīng)理或其授權(quán)人擔(dān)任技改項(xiàng)目經(jīng)理。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力 一.研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)中心的具體職責(zé)

15、如圖1-3所示。H口害1H 口 W 9建立并完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)程、技組織編制新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、技術(shù)研究計(jì)劃，并組織實(shí)負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織貫徹上級(jí)關(guān)于標(biāo)進(jìn)化工作 H口害Q鄉(xiāng) 聲辻劃和方針、政策，纟苴荻貫徹上級(jí)發(fā)布的蔣種技術(shù)） 按計(jì)劃開展新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)和研尤、測(cè)試工作，負(fù) 巴匕垂莊品葩試驗(yàn)、鑒定工冷,蔘肓產(chǎn)品的認(rèn)證和質(zhì)量監(jiān)督14暑髒軒糠舞1扌禮的產(chǎn)品方案、文件對(duì)組織編制部門管理制度 組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過程中出組織對(duì)技術(shù)文件和資料進(jìn)行管理和控制，建立產(chǎn)品技負(fù)責(zé)完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對(duì)所引進(jìn)技圖1-3研發(fā)中心職責(zé)二、研發(fā)中心權(quán)力為更有效地實(shí)現(xiàn)上述職能，

16、研發(fā)中心被賦予下列權(quán)力，具體如圖1-4所示。CT7/ / / / / /對(duì)研發(fā)產(chǎn)品的推廣有參與權(quán) / 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的技術(shù)問題有決策權(quán) 對(duì)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、年度技術(shù)措施等對(duì)技術(shù)任務(wù)書、產(chǎn)品平面布置和設(shè)計(jì)總圖及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/對(duì)技術(shù)部員工的考核有參與權(quán)及建議權(quán)對(duì)內(nèi)部員工的錄用、調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪、獎(jiǎng)勵(lì)有參與圖1-4技術(shù)研發(fā)中心權(quán)力第二章軟件研發(fā)管理第一節(jié)軟件研發(fā)崗位職責(zé)一、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責(zé)軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)軟件研發(fā)中心的口常管理，組織開展軟件研發(fā)與測(cè)試工作，完成企業(yè)研發(fā)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。其具體職責(zé)如圖3-1所示。組織制定軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作流程，經(jīng)

17、/ 根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理的需要，制定軟件研發(fā)做好部門日常工作安排，確保部門工作順利開展 / 密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外科技信息,及時(shí)反映同行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，H口圭 rz進(jìn)行軟件開發(fā)的可行性分析，提出研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)幺日細(xì)木部門吊丁開屆研壯丁作.制宗枯術(shù)詢家.講行制定產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用預(yù)算，實(shí)施成本控制 組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評(píng)審 分析總結(jié)研發(fā)過程的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制訂并執(zhí)行工作改/根據(jù)研發(fā)計(jì)劃合理分配任務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬人員的工作，提高工作完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-1軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責(zé)二、高級(jí)研發(fā)工程師崗位職責(zé)高級(jí)研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，管理軟

18、件研發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)行軟件的改良升級(jí)。其具體崗位 職責(zé)如圖3-2所示。參與制定并執(zhí)行研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)流程與方法，/ 了解企業(yè)的總體規(guī)劃，明確企業(yè)的發(fā)展方向，搜集相 根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，分析業(yè)務(wù)需求，開展可行性分析， 負(fù)責(zé)軟件研發(fā)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目計(jì)劃，經(jīng)審批后嚴(yán)格執(zhí) 開展霊求分析與確認(rèn)，組織進(jìn)行軟件的概要設(shè)計(jì)與詳細(xì)縱講行妹件汕I誡.編制涮常揚(yáng)告試運(yùn)行軟件，記錄軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題（BUG）, / 分析總結(jié)研發(fā)過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制定并執(zhí)行工作H口圭cH口圭執(zhí)行研發(fā)費(fèi)用預(yù)算及實(shí)施成本控制指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬研發(fā)人員的工作完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-2高級(jí)研發(fā)工程師的崗位職責(zé)三、軟件研發(fā)工

19、程師崗位職責(zé)H口吉軟件研發(fā)工程師的主要職責(zé)是協(xié)助高級(jí)工程師進(jìn)行軟件的設(shè)計(jì)與開 發(fā)，收集整理相關(guān)行業(yè)信息與資料，為軟件產(chǎn)品決策提供依據(jù)。其具體職 責(zé)如圖3-3所示。嚴(yán)格執(zhí)行軟件研發(fā)工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)了解行業(yè)市場(chǎng)信息，定期整理并上報(bào)，做好軟件研發(fā)I口害 Q編寫新軟件研發(fā)和老產(chǎn)品改進(jìn)的工作報(bào)告H口圭 /IH主匚參與軟件的升級(jí)換代工作參與軟件研發(fā)相關(guān)的評(píng)審工作完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-3軟件研發(fā)工程師的崗位職責(zé)四、軟件測(cè)試工程師崗位職責(zé)軟件測(cè)試工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)軟件測(cè)試工作，根據(jù)軟件產(chǎn)品規(guī)格和測(cè)試需求，編寫測(cè)試方案、測(cè)試用例、測(cè)試腳本軟件等。其具體職責(zé)如 圖3-4所示。嚴(yán)格執(zhí)行軟件研

20、發(fā)測(cè)試工作相關(guān)規(guī)章制度和工作標(biāo)準(zhǔn)協(xié)助編寫可測(cè)性需求與設(shè)計(jì)、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試方案、/ 參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)的制訂，完善測(cè)試方法、評(píng) 執(zhí)行測(cè)試用例，提交BUG統(tǒng)計(jì)記錄，并進(jìn)行BUG跟蹤根據(jù)測(cè)試情況編寫測(cè)試報(bào)告以及其他文檔參與相關(guān)內(nèi)部評(píng)審工作Hn完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖3-4軟件測(cè)試工程師的崗位職責(zé)五、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站美工方面的一切需求。其具體職責(zé)如圖4-4所示。職責(zé)3Dy負(fù)責(zé)網(wǎng)站、美術(shù)設(shè)計(jì)和創(chuàng)意、網(wǎng)頁(yè)廣告和相關(guān)專題圖負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站美工方面的維護(hù)與開發(fā);配合網(wǎng)站編輯配合公司各類市場(chǎng)活動(dòng)的開展制作相關(guān)道具，并適時(shí)滿足公司其他部門所提出的美工方面的需求 H口克匚）完成公

21、司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作圖3-5網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)工程師的崗位職責(zé)六、SEO工程師SEO工程師的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)網(wǎng)站的優(yōu)化，以提高網(wǎng)站的流量。其具體職責(zé)如圖3-6所示。如害I負(fù)責(zé)網(wǎng)站產(chǎn)品關(guān)鍵詞的優(yōu)化，按階段匯報(bào)優(yōu)化監(jiān)控結(jié)果和能監(jiān)控網(wǎng)站關(guān)鍵字，監(jiān)控和研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手機(jī)其他網(wǎng)站相關(guān) 和第三方網(wǎng)站進(jìn)行流量、數(shù)據(jù)、反向鏈接或服務(wù)的交I口吉 A制定并組織實(shí)施公司網(wǎng)站及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的SEO優(yōu)化方案,如害匚完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作圖3-6 SEOI程師的崗位職責(zé)七、數(shù)據(jù)庫(kù)工程師數(shù)據(jù)庫(kù)工程師的主要職責(zé)是對(duì)公司的數(shù)據(jù)庫(kù)安全負(fù)責(zé)。其具體職責(zé)如圖3-7所示。H口圭1負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全相關(guān)的信息收集與整理，并將重要的系負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全漏洞

22、的評(píng)估，并將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)漏洞Hri 主 c仔雷數(shù)抿和關(guān)的冬殆U恢肓的穩(wěn)杳呂蛉證H 口主務(wù)帝系結(jié)補(bǔ)丁藥跟講、誦告、涮誡、齡證與I 口檔丁佐負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全加固的調(diào)研、測(cè)試與技術(shù)發(fā)布負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全事件的調(diào)查、取證、追蹤等工作負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全相關(guān)的事件的監(jiān)控與管理完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作圖3-7數(shù)據(jù)庫(kù)工程師的崗位職責(zé)第二節(jié)軟件研發(fā)管理制度、軟件研發(fā)管理辦法辦法名稱軟件研發(fā)管理辦法編號(hào)執(zhí)行部門第1章總則第1條目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作，提高研發(fā)質(zhì)量，降低成本，結(jié)合公司的實(shí)際情 況，特制定本辦法。第2條歸口管理部門軟件研發(fā)中心是軟件研發(fā)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)軟件的需求分 析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、發(fā)布等各項(xiàng)

23、工作。第2章軟件產(chǎn)品研發(fā)決策管理第3條產(chǎn)品規(guī)劃內(nèi)容產(chǎn)品規(guī)劃是指產(chǎn)品規(guī)劃人員通過調(diào)查研究，做出有關(guān)需求分析、市場(chǎng) 導(dǎo)向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和產(chǎn)品發(fā)展方向的分析報(bào)告，制定和維護(hù)產(chǎn)品的目標(biāo)，確 保產(chǎn)品滿足客戶的需要。其具體工作內(nèi)容包括以下三個(gè)方面。（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研人員通過客戶需求分析，獲取與產(chǎn)品發(fā)展相關(guān) 的客戶意向、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、同類產(chǎn)品等信息。（2）根據(jù)調(diào)研分析結(jié)果，確定產(chǎn)品的主要發(fā)展方向；根據(jù)客戶與公司 的需要，確定產(chǎn)品的關(guān)鍵屬性等。（3）制定產(chǎn)品的長(zhǎng)期目標(biāo)。第4條 可行性研究及決策程序（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研分析人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查與分析，確認(rèn)軟件的市 場(chǎng)需求。（2）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研

24、究，提交可行性分析報(bào)告。（3）軟件研發(fā)經(jīng)理組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，決定項(xiàng)目取消或繼續(xù)。（4）軟件研發(fā)中心根據(jù)論證結(jié)果制定初步的軟件開發(fā)計(jì)劃。（5）根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、公司軟硬件情況預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素。第3章軟件需求分析第5條 軟件需求分析與制定研發(fā)計(jì)劃流程（1）調(diào)查被開發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（2）對(duì)軟件開發(fā)需求進(jìn)行分析并給出詳細(xì)的功能定義。（3）做出簡(jiǎn)單的用戶原型，與用戶共同研究，直到用戶滿意為止。（4）對(duì)可利用的資源（計(jì)算機(jī)硬件、軟件、人力等）進(jìn)行估計(jì)，制定 研發(fā)進(jìn)度計(jì)劃（可有相應(yīng)的緩沖時(shí)間）。（5）制定詳細(xì)的軟件研發(fā)計(jì)劃。（6）制定質(zhì)量控制計(jì)劃和測(cè)試計(jì)劃。（7）編寫初步的用戶手冊(cè)（8）評(píng)審。第6條 軟件需求

25、分析要求（1）必須以運(yùn)行環(huán)境為基礎(chǔ)。（2）應(yīng)有用戶指定人員參加。（3）需求說(shuō)明書必須明確，并經(jīng)過用戶確認(rèn)。第7條軟件需求審批經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，須提交軟件研發(fā)經(jīng)理審核 確認(rèn)。第4章概要設(shè)計(jì)第8條 概要設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1）確定目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)。 對(duì)于大型系統(tǒng)，可按主要的軟件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個(gè)子 系統(tǒng)定義功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。 對(duì)于一般系統(tǒng)，可按軟件需求直接定義目標(biāo)系統(tǒng)的功能模塊及各功 能模塊間的關(guān)系。（2）給出每個(gè)功能模塊的功能描述、數(shù)據(jù)接口描述，以及外部文件與 各功能模塊間的關(guān)系。（3）設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。（4）制訂各階段開發(fā)的

26、目標(biāo)（里程碑）計(jì)劃。（5）制定第一個(gè)里程碑的測(cè)試計(jì)劃。（6）評(píng)審。第9條 概要設(shè)計(jì)要求（1）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)使其具有好的形態(tài)，各功 能模塊間應(yīng)滿足低耦合度，而各功能模塊內(nèi)應(yīng)滿足高內(nèi)聚度。功能模塊的 作用范圍應(yīng)在其控制范圍之內(nèi)。（2）在設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)降低模塊接口的復(fù)雜性，以提 高目標(biāo)系統(tǒng)的可靠性。（3）每一個(gè)里程碑計(jì)劃又可分為詳細(xì)設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、組裝測(cè)試、確認(rèn)測(cè) 試、發(fā)布、交接等階段。第10條審批流程（1）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心 經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）數(shù)據(jù)庫(kù)/數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說(shuō)明書、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書經(jīng)軟件研發(fā)中心 經(jīng)理確認(rèn)后還須提交給主管技術(shù)

27、副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第5章詳細(xì)設(shè)計(jì)第11條 詳細(xì)設(shè)計(jì)的實(shí)施流程（1）將概要設(shè)計(jì)產(chǎn)生的構(gòu)成軟件系統(tǒng)的各個(gè)功能模塊逐步細(xì)化，形成 若干個(gè)程序模塊。（2）確定各程序模塊之間的詳細(xì)接口信息。（3）撰寫擬訂單元測(cè)試計(jì)劃。（4）評(píng)審。第12條詳細(xì)設(shè)計(jì)的工作要求（1）確定程序模塊內(nèi)的數(shù)據(jù)流或控制流，對(duì)每個(gè)程序模塊必須確定所 有輸入、輸出和處理功能。（2）規(guī)定符號(hào)的使用規(guī)范，確定設(shè)計(jì)的命名規(guī)則。第13條審批流程（1）經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的各項(xiàng)內(nèi)容形成相應(yīng)的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心 經(jīng)理審核確認(rèn)。（2）詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后，還須提交給主管技 術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第6章軟件實(shí)現(xiàn)第14條軟件實(shí)現(xiàn)的實(shí)施與要求

28、（1）對(duì)每個(gè)程序模塊用所選定的程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言進(jìn)行編碼，寫出的程序 應(yīng)該結(jié)構(gòu)良好、清晰易讀且與設(shè)計(jì)一致，符合公司編碼規(guī)范。（2）單元測(cè)試，研發(fā)人員按單元測(cè)試計(jì)劃對(duì)白己編寫的程序進(jìn)行測(cè) 試。（3）對(duì)編程及單元測(cè)試過程進(jìn)行版本管理，主要由高級(jí)項(xiàng)目工程師負(fù) 主貝O第15條審批所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。第7章測(cè)試第16條組裝測(cè)試實(shí)施程序（1）開發(fā)組完成單元自測(cè)后，由研發(fā)負(fù)責(zé)人填寫“測(cè)試申請(qǐng)單”連同 測(cè)試產(chǎn)品清單交與測(cè)試人員。（2）相關(guān)測(cè)試人員根據(jù)提交的申請(qǐng)單將源程序、文檔等拷貝到測(cè)試產(chǎn) 品目錄中。（3）執(zhí)行測(cè)試計(jì)劃中要求的所有組裝測(cè)試。（4）測(cè)試人員對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成問題列表（Bu

29、g List）,返 給研發(fā)負(fù)責(zé)人。（5）研發(fā)人員經(jīng)過分析、修復(fù)并自測(cè)完畢，生成BUG修復(fù)報(bào)告，返給 測(cè)試人員。（6）測(cè)試人員進(jìn)行反復(fù)測(cè)試，直至測(cè)試通過。第17條 組裝測(cè)試工作要求（1）組裝測(cè)試應(yīng)保證模塊間無(wú)錯(cuò)誤連接。（2）應(yīng)對(duì)軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進(jìn)行測(cè)試，使其達(dá)到設(shè)計(jì) 要求。（3）應(yīng)測(cè)試軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)正確的能力和經(jīng)受錯(cuò)誤的能力。第18條確認(rèn)測(cè)試實(shí)施程序（1）在模擬的環(huán)境中進(jìn)行強(qiáng)度測(cè)試，即在事先規(guī)定的一個(gè)時(shí)期內(nèi)運(yùn)行軟件的所有功能，以證明該軟件無(wú)嚴(yán)重錯(cuò)誤。（2）執(zhí)行測(cè)試計(jì)劃中的所有確認(rèn)測(cè)試。（3）使用用戶手冊(cè)，以進(jìn)一步證實(shí)其實(shí)用性和有效性，并改正其中的 錯(cuò)誤。（4）對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，

30、生成當(dāng)前BUG列表。（5）反復(fù)查找BUG原因，直到修復(fù)。（6）對(duì)所有文件進(jìn)行整理。第19條確認(rèn)測(cè)試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲(chǔ)量、輸入及輸出通道，以及進(jìn)行處理必須預(yù)留的余 量。（2）將預(yù)期結(jié)果、測(cè)試結(jié)果及測(cè)試數(shù)據(jù)全部存檔。（3）測(cè)試人員將測(cè)試清單中缺少的文檔列入BUG記錄表。（4）對(duì)測(cè)試中重現(xiàn)與未重現(xiàn)的BUG均要有說(shuō)明。第8章軟件發(fā)布第20條 發(fā)布過程管理(1) 經(jīng)測(cè)試合格的產(chǎn)品由測(cè)試人員填寫“發(fā)布申請(qǐng)表”連同發(fā)布文檔 一起提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進(jìn)行審核。(2) 軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總審核發(fā)布申請(qǐng)。(3) 測(cè)試人員將要發(fā)布的產(chǎn)品(包括源程序、執(zhí)行文件及相關(guān)文檔) 放入發(fā)布產(chǎn)品目錄中

31、并生成安裝程序。第9章附則第21條 本辦法由公司軟件研發(fā)中心制定，修改權(quán)、解釋權(quán)歸公司 軟件研發(fā)中心所有。第22條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié)軟件研發(fā)管理表格 一.軟件項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表填表人:軟件名稱軟件簡(jiǎn)稱版本號(hào)申請(qǐng)時(shí)間市場(chǎng)情況概述目標(biāo)軟件定義市場(chǎng)背景（用戶群、銷售潛力、預(yù)計(jì)年收入等）市場(chǎng)同類軟件對(duì)比分析使用對(duì)象預(yù)計(jì)投放市場(chǎng)時(shí)間可行性分析研發(fā)平臺(tái)及工具軟件功能描問題及風(fēng)險(xiǎn)分析意見與審批研發(fā)總工程師意見簽字：日期：年 月 日研發(fā)經(jīng)理意見簽字：日期：年 月 日總經(jīng)理意見簽字：日期：年 月 日二、軟件Bug詳細(xì)記錄表功能模塊Bug說(shuō)明級(jí)別狀態(tài)修改人

32、發(fā)現(xiàn)II期關(guān)閉日期測(cè)試人員三.軟件研發(fā)項(xiàng)目跟蹤與督查表項(xiàng)目經(jīng)項(xiàng)目名稱:S：序號(hào)技術(shù)活動(dòng)名稱計(jì)劃采用的措施狀態(tài)追蹤過程記錄12 四、軟件研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制表風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述降低風(fēng)險(xiǎn)策略12 第三章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位職責(zé)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的主要負(fù)責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室等），處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的口常事務(wù)。其具體 職責(zé)如圖5-1所示。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作 劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督公司相關(guān)/ 審核業(yè)務(wù)部門的專利及相關(guān)申請(qǐng)，組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)等外聯(lián)工作 組

33、織知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作 參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合 組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案 組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng) 負(fù)責(zé)辦理、落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他知識(shí)產(chǎn)圖5-1知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的崗位職責(zé)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師崗位職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師的主要職責(zé)是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)指導(dǎo)本 公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、專利申請(qǐng)、糾紛處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與教育、與相 關(guān)外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作。其具體職責(zé)如圖5-2所示。調(diào)查、分析本公司現(xiàn)有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等在/ 代表本公司做好專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部申請(qǐng)工作 在促進(jìn)本公司研發(fā)創(chuàng)新工作的同時(shí)，了解本公司有無(wú) 監(jiān)察市場(chǎng)上有沒有企業(yè)或個(gè)

34、人侵犯本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查發(fā)明創(chuàng)造專利申報(bào)、獎(jiǎng)勵(lì)等事宜協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理在全公司范圍內(nèi)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)/ 參與處理專利糾紛，從專業(yè)的角度做好專利等知識(shí)產(chǎn) 對(duì)已發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，研究如何快速應(yīng)對(duì)，/ 負(fù)責(zé)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、專利代理機(jī)構(gòu)、事務(wù)所、律圖5-2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理師的崗位職責(zé)第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法辦法名稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法編號(hào)執(zhí)行部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法第1章總則第1條 本著以下四個(gè)目的，根據(jù)國(guó)家和行業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、 法規(guī)，特制定本管理辦法。（1）為促進(jìn)本公司持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展，增強(qiáng)本公司的整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng) 能力。（2）不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。（3）有效

35、保護(hù)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（4）明確界定公司與員工之間的權(quán)益關(guān)系，維護(hù)本公司和員工的利 益。第2條 本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)遵循以下五項(xiàng)基本原則。（1）符合我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定。（2）符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的科學(xué)規(guī)律。（3）符合企業(yè)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。（4）符合國(guó)際交流、合作及國(guó)際慣例的共同準(zhǔn)則。（5）尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合理維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3條 本辦法所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，本 公司全部或部分擁有的職務(wù)科技成果、職務(wù)商業(yè)秘密、職務(wù)作品和其他智 力成果及信息所產(chǎn)生的精神權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利，具體包括以下七類。（1）公司實(shí)施和完成的發(fā)明創(chuàng)造（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)

36、計(jì)等） 的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)。（2）非專利技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。（3）計(jì)算機(jī)軟件和其他作品的著作權(quán)，包括本公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及 其說(shuō)明、計(jì)算機(jī)軟件及文檔資料、集成電路布圖設(shè)計(jì)、攝影、錄像、規(guī)范 匯編等。（4）技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營(yíng)秘密。（5）公司享有的注冊(cè)商標(biāo)、使用中的商標(biāo)專用權(quán)。（6）單位名稱權(quán)，即本公司的單位名稱使用權(quán)與許可他人使用權(quán)。（7）依法由企業(yè)享有的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第2章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)第4條 本公司采用公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三級(jí)管理體系。第5條 本公司總經(jīng)理作為直接領(lǐng)導(dǎo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的責(zé)任 人，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的具體職責(zé)如下。（1）根據(jù)公司實(shí)際情況，批準(zhǔn)本公

37、司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的基本方針和 策略。（2）組織和領(lǐng)導(dǎo)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作規(guī)劃和具體措施，完善公司的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。（3）根據(jù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、公司發(fā)展?fàn)顩r，并結(jié)合本公司中長(zhǎng)期 發(fā)展戰(zhàn)略，制定符合公司實(shí)際情況的、富有潛力的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（4）監(jiān)督、督促本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)公司各部 門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。（5）審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的年度計(jì)劃，并將其納入本公司年度管理 計(jì)劃。（6）做出對(duì)在研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中有突 出貢獻(xiàn)的人員予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái) 產(chǎn)損失的人員給予處分的決定。（7）領(lǐng)導(dǎo)本公司對(duì)外進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與

38、管理的交流與合作。（8）為公司的技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出做決策。第6條 本公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，其 基本職責(zé)如下。（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，劃分各崗 位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查公司相關(guān)職能部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理工作。（2）審核業(yè)務(wù)部門的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理。（3）代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)等對(duì)外工作。（4）代表本公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作。（5）參與簽訂或?qū)徍松婕氨緦I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建 立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案。（6）組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng)驗(yàn)。第7條 公司各職能部門或機(jī)構(gòu)，

39、如研發(fā)中心（包括產(chǎn)品、項(xiàng)目研究 室）、生產(chǎn)部、市場(chǎng)營(yíng)銷部（包括具體產(chǎn)品區(qū)域銷售特約經(jīng)銷商）及部件生 產(chǎn)分公司，主要負(fù)責(zé)本職工作范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、運(yùn)用、維護(hù)和管理 工作，自覺維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第3章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的主要任務(wù)第8條 在研究和開發(fā)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下五個(gè) 方面的內(nèi)容。（1）在從事研究與開發(fā)活動(dòng)之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部和研究開發(fā)人員之 間應(yīng)以一定方式明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)關(guān)系，如管理責(zé)任、權(quán)利的歸屬、知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保密等重要事項(xiàng)。（2）建立并執(zhí)行研究與開發(fā)活動(dòng)過程記錄的管理制度，詳盡記載與知 識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活動(dòng)內(nèi)容，編號(hào)歸檔。（3）建立審查研究與開發(fā)活動(dòng)及其成果產(chǎn)出是否侵害他人知

40、識(shí)產(chǎn)權(quán) 或公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為他人所侵害的檢驗(yàn)管理制度。（4）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面資料、檔案、記錄和其他相關(guān)信息材料由專人 負(fù)責(zé)保管等管理制度。（5）研究與開發(fā)活動(dòng)結(jié)束后，研究和開發(fā)部門應(yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把本 項(xiàng)目的研究開發(fā)成果完整、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)地以書面形式向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理部、總經(jīng)理做出匯報(bào)，并提交研究開發(fā)過程中所使用的重要技術(shù)資料， 建立相關(guān)技術(shù)檔案，實(shí)施加密管理。第9條 在委托或合作開發(fā)活動(dòng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括四個(gè) 方面的內(nèi)容。（1）嚴(yán)格依照我國(guó)合同法及其他法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，通過合 同明確委托開發(fā)和合作開發(fā)關(guān)系中的技術(shù)成果歸屬關(guān)系。本辦法中的技術(shù) 成果應(yīng)包括以下三個(gè)方面。 作為開發(fā)

41、目的的技術(shù)成果。 非目的性技術(shù)成果，如相關(guān)技術(shù)成果、中間技術(shù)成果和部分技術(shù)成 果。 委托關(guān)系結(jié)束后，哪方繼續(xù)技術(shù)開發(fā)所形成的后續(xù)技術(shù)成果。(2) 當(dāng)技術(shù)成果為雙方共有時(shí)，必須在技術(shù)合同中明確共有方式，并 對(duì)共有技術(shù)成果的進(jìn)一步開發(fā)或合作方式進(jìn)行約定。(3) 在本公司與外公司建立委托開發(fā)或合作開發(fā)關(guān)系時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理部應(yīng)聯(lián)合法務(wù)部對(duì)涉及本公司重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的條款進(jìn)行分析、審查 決定。第10條在職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果歸屬的問題上，知識(shí)產(chǎn) 權(quán)管理工作主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容。(1) 對(duì)本公司的職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果的認(rèn)定，應(yīng)嚴(yán)格遵照 國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。(2) 對(duì)

42、本公司的職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部與研發(fā)中心門聯(lián) 合管理。(3) 對(duì)本公司的非職務(wù)技術(shù)成果，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)建立相關(guān) 的成果登記制度。第11條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括 以下兩個(gè)方面的內(nèi)容。(1) 配合法務(wù)部對(duì)外代表企業(yè)法人處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)解、仲裁與訴訟事 務(wù)，包括收集與訴訟相關(guān)的證據(jù)，提供與訴訟相關(guān)的資料，處理與訴訟相 關(guān)的事務(wù)。（2）配合法務(wù)部、人力資源部對(duì)內(nèi)處理企業(yè)與員工之間發(fā)生的知識(shí)產(chǎn) 權(quán)糾紛。第12條在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件檔案管理與保密方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作 主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容。（1）會(huì)同人力資源部建立嚴(yán)格的檔案管理與保密制度，并建立知識(shí)產(chǎn) 權(quán)專門文檔

43、。（2）對(duì)相關(guān)部門提交的工作活動(dòng)記錄、科研資料、獲獎(jiǎng)證書、專利文 件、合同書、商標(biāo)文件、科研論文、設(shè)計(jì)圖、軟件文檔等文件進(jìn)行備份歸 檔管理。（3）會(huì)同人力資源部建立文件檔案密級(jí)制度、文件檔案查閱流通制 度、文件檔案簽收保管制度。第13條 在對(duì)商標(biāo)權(quán)的管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下 七個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司商標(biāo)工作計(jì)劃和商標(biāo)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步 驟。（2）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)事宜的論證。（3）會(huì)同市場(chǎng)營(yíng)銷部制定本公司品牌的營(yíng)銷計(jì)劃。（4）負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)及其續(xù)展事宜。（5）負(fù)責(zé)保管商標(biāo)注冊(cè)證書及相關(guān)文件。（6）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納商標(biāo)權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（7）負(fù)責(zé)對(duì)商標(biāo)信息進(jìn)

44、行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)本公司商標(biāo)權(quán)益遭 到侵權(quán)時(shí)，及時(shí)建議法務(wù)部做出相應(yīng)處理決定。第14條 在計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理工作主要包括六個(gè)方面的內(nèi)容。（1）依照本公司計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)管理工作計(jì)劃和版 權(quán)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（2）在不影響正?？蒲泄ぷ?、不損害企業(yè)技術(shù)權(quán)益、不違反有關(guān)保密 規(guī)定的前提下，會(huì)同研發(fā)中心對(duì)在研發(fā)過程中形成的科技論文、工程設(shè)計(jì) 及產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙和計(jì)算機(jī)程序等作品，進(jìn)行是否發(fā)表及發(fā)表方式的論證。（3）負(fù)責(zé)職務(wù)作品的登記工作，并負(fù)責(zé)向國(guó)家計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記 管理機(jī)關(guān)提出著作權(quán)登記申請(qǐng)。（4）負(fù)責(zé)管理著作權(quán)證書及相關(guān)文件。（5）

45、負(fù)責(zé)填報(bào)繳納著作權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（6）對(duì)著作權(quán)信息進(jìn)行收集、分析、預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)本公司商標(biāo)權(quán)益遭到 侵權(quán)時(shí)，及時(shí)建議知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部做出相應(yīng)處理決定。第4章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理一般規(guī)定第15條 專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的重要內(nèi)容，在專利管理中涉及的具體 問題，根據(jù)國(guó)家和本公司的專利管理規(guī)定執(zhí)行。第16條 研發(fā)項(xiàng)目按項(xiàng)目合同約定或計(jì)劃任務(wù)書的規(guī)定完成后，項(xiàng) 目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)完成以下兩項(xiàng)任務(wù)。（1）向研發(fā)項(xiàng)目主管部門報(bào)告，將全部實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)記錄、圖紙、 聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集、整理，交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部歸檔。（2）提出申請(qǐng)專利的必要性和可行性。對(duì)可申請(qǐng)專利的項(xiàng)目要及時(shí)辦 理申請(qǐng)事項(xiàng)，對(duì)不宜申請(qǐng)專利的技術(shù)秘密應(yīng)采取

46、相應(yīng)保密措施。對(duì)于應(yīng)申請(qǐng)專利而未申請(qǐng)給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失者，要追究直接責(zé)任 者和公司有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，包括在研發(fā)過程中已具備申請(qǐng)專利條件者。第17條嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)檔案的相關(guān)制度與規(guī)定，包括檔案密級(jí)制定、 借閱程丿子等，對(duì)涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱 讀措施。第18條對(duì)本公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和本公 司的有關(guān)規(guī)定，簽訂保密協(xié)議。第19條 在與其他公司進(jìn)行委托研究、委托開發(fā)或合作研究、合作 開發(fā)時(shí)，必須訂立書面合同，合同中必須有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。第20條 訂立技術(shù)合同（包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù) 服務(wù)等合同）必須嚴(yán)格遵守國(guó)家和本公司關(guān)于技術(shù)合

47、同管理的相關(guān)規(guī)定， 明確約定科技成果有關(guān)權(quán)益的分配等。任何個(gè)人未經(jīng)同意，不得以公司的 名義對(duì)外簽訂技術(shù)合同。第5章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理獎(jiǎng)懲規(guī)定第21條 對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成、保護(hù)、管理及科技成果轉(zhuǎn)化工作中 有突出貢獻(xiàn)的，或有效制止侵權(quán)、維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益成績(jī)顯著的 人員，公司將依據(jù)國(guó)家和自身的具體規(guī)定，給予包括發(fā)放獎(jiǎng)酬金、提職、 提級(jí)、職稱評(píng)定等物質(zhì)和精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)。第22條 屬于本公司的技術(shù)成果在實(shí)施或轉(zhuǎn)讓后的收益，按國(guó)家和 本公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。該項(xiàng)職務(wù)科技成果的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人可按規(guī) 定提取酬金。第23條 對(duì)于違反本辦法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵 犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或造成公

48、司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的人員，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部應(yīng)及時(shí)向司 法機(jī)關(guān)報(bào)案。第24條 侵害人為本公司員工的，應(yīng)責(zé)令其改正，并追究直接責(zé)任 者和部門主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。對(duì)于給公司造成損失的員工，應(yīng)當(dāng)追究其經(jīng) 濟(jì)責(zé)任。第25條侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任; 給本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)要求其賠償損失。必要時(shí)，可提請(qǐng)政府機(jī)關(guān)處 理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的，要依法追究其刑事責(zé)任。第6章附則第26條 本辦法在執(zhí)行過程中如有與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸的，以國(guó) 家法律法規(guī)為準(zhǔn)。第27條 本辦法由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第28條 本辦法報(bào)公司

49、總經(jīng)理審批后，自下發(fā)之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理表格一.發(fā)明創(chuàng)造專利申報(bào)表發(fā)明創(chuàng)造名稱申報(bào)部門申報(bào)口期年 月 日發(fā)明人或設(shè)計(jì)人聯(lián)系方式專利申報(bào)類別（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類別前劃 “ V ”）發(fā)明口實(shí)用新型口外觀設(shè)計(jì)專利申報(bào)等級(jí)（請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)類別前劃 “ V ”）普通級(jí)口重要級(jí)口重大級(jí)申報(bào)專利的主要內(nèi)容部門初審意見部門專利管理員：日期：年 月 日部門領(lǐng)導(dǎo)意見部門領(lǐng)導(dǎo)：期：年 月 口日檢索及審查意見公司專利管理員：期：年 月 日日旦 7K +in ikli .1 1+in *kli主管部門領(lǐng)導(dǎo)意見知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部意見： 期：年 月 日日審批意見主管技術(shù)副總經(jīng)理：期：

50、年 月 日日二、撤回專利申請(qǐng)聲明表專利申請(qǐng)申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)日期年月EI發(fā)明創(chuàng)造名稱全體申請(qǐng)人姓名或名稱聲明內(nèi)容根據(jù)專利法以及專利法實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，聲明 撤回上述專利申請(qǐng)。附件清單（全體申請(qǐng)人同意撤回專利申請(qǐng)的證明）全體申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章日期：專利局處理意見日期：年 月II年 月口三.商標(biāo)使用申請(qǐng)審批表填表口期： 年 月 日申請(qǐng)部門聯(lián)系人聯(lián)系電話商標(biāo)名稱商標(biāo)內(nèi)容使用要求評(píng)審意見申請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批技術(shù)總監(jiān)審批第四章 技術(shù)研發(fā)類人力資源管理第一節(jié)技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度制度名稱技術(shù)研發(fā)人員績(jī) 效考核制度編號(hào)執(zhí)行部門技術(shù)研發(fā)人員績(jī)效考核制度第1章總則第1條目的為加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)中心的

51、管理，提高技術(shù)研發(fā)人員的工作積極性和工 作績(jī)效，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)中心考核工作。第3條職責(zé)分工技術(shù)研發(fā)中心考核工作職責(zé)分工如下表所示。技術(shù)研發(fā)中心考核工作分工對(duì)照表考核對(duì)象考核小組成員審批人組織者考核頻率評(píng)分權(quán)重其他部門40%部門技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)60%技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理總經(jīng)理60%技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)40%總經(jīng)理40%技術(shù)研發(fā)中心各主管技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理30%自評(píng)30%技術(shù)研發(fā)中心各專員上級(jí)主管70%自評(píng)30%人力資源部是績(jī)效考核工 括技術(shù)研發(fā)中心）的績(jī)效: 析、申訴處理等工作備注月度/半年度/年度公司總經(jīng)理人力資源部月度/半年度/年度總公司經(jīng)理人力資源部技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)月度/半年度/年度人力資源部月度/半年度/年度技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理人力資源部作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)各部門（包考核培訓(xùn)、監(jiān)督實(shí)施、結(jié)果統(tǒng)計(jì)與分第4條 績(jī)效考核的工作要求（1）目標(biāo)要求明確、量化、可行。（2）對(duì)績(jī)效目標(biāo)的完成情況要求定期評(píng)估、考核，并進(jìn)行績(jī)效面談與輔導(dǎo)。（3）績(jī)效考核的結(jié)果要求定期公如。(4) 目標(biāo)制定、績(jī)效評(píng)估、績(jī)效考核要經(jīng)考評(píng)小組集體討論通過，具 體的面談、輔導(dǎo)由直接主管負(fù)責(zé)一對(duì)一進(jìn)行。(5) 參加評(píng)估、考核的人員，在結(jié)果未獲得批準(zhǔn)前，不準(zhǔn)泄漏任何有 關(guān)信息；結(jié)果獲得批準(zhǔn)后，不準(zhǔn)泄漏討論過程的任何信息。第2章考核目標(biāo)