不符合及糾正與預(yù)防措施管理程序

1、 經(jīng)驗分享 2007年4月22日下午14時，某氣體有限公司下屬 經(jīng)銷點駕駛員魏某和押運員楊某，送乙炔瓶至用 戶單位倉庫卸貨。在楊某采用開啟瓶閥放氣方法 檢查瓶內(nèi)氣體壓力時，突遇在倉庫門口不足3米處 磨光機作業(yè)產(chǎn)生的火星，引燃放出的乙炔氣，導(dǎo) 致火焰噴出十余米外，楊某輕度燒傷，所幸未發(fā) 生爆炸。 教訓(xùn)：楊某違規(guī)檢查乙炔瓶，擅自在用戶單位倉 庫門口開啟乙炔瓶閥排放乙炔氣，且不使用減壓 器具和回火防止裝置，又用力操作過猛，造成乙 炔氣急速大量外露，導(dǎo)致現(xiàn)場存在易燃氣源遇火 星著火。 目的 術(shù)語 部門職責(zé) “不符合”的確定原則及方法 “不符合”的報告 原因分析、糾正及預(yù)防措施 1、目的 為了規(guī)范對監(jiān)視

2、和測量結(jié)果“不符合” 項的管理，明確對其成因制定與實施糾正 與預(yù)防措施的要求，并跟蹤、評價其實施 效果，制定本程序。 2、 術(shù)語 2.1 不符合 任何與工作標準、必須履行的需求或期望、 程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其 結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致產(chǎn)品的不合格、 傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、 有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 2.2 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況 的原因所采取的措施。 2.3 預(yù)防措施 為消除潛在不符合的原因所采取的措施。 2.4 糾正 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 3、職責(zé) 4、 “不符合”的確定原則及方法 4、1 “不符合”的來源 （1） 按顧客滿意度測量管

3、理程序規(guī) 定對產(chǎn)品/服務(wù)和顧客滿意度監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的因 責(zé)任造成天然氣氣質(zhì)不達標或未完成供氣 計劃； （2） 按管理手冊績效測量和監(jiān)視要 素的規(guī)定對運行維護各專業(yè)管理進行檢查， 與工作標準、程序、法律法規(guī)等的偏離， 并可能直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn) 損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或 這些情況的組合的“違章”問題； （3） 按QHSE 體系內(nèi)審管理程序開展 的體系內(nèi)審中對違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)； （4） 發(fā)生的安全和環(huán)境破壞事故； （5） 管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合； （6） 外審發(fā)現(xiàn)的不符合； （7） 員工、相關(guān)方或社會的投訴或抱怨。 4.2 “不符合”確定的原則 （1） 以客觀事實為基礎(chǔ)，重客觀

4、證據(jù)；交 談獲取的信息，要有其他事實的旁證； （2） 以法律法規(guī)、標準規(guī)范、體系文件、 工作標準等準則為依據(jù)； （3） 監(jiān)視、測量過程的規(guī)范操作和監(jiān)測 結(jié)果的確鑿、可靠；結(jié)論宜得到受檢方的 確認，做到充分的溝通與交流； （4） 注重原因分析，力求從源頭上發(fā)現(xiàn)和 找出管理和體系上的問題。原因類型通常 有： 1) 策劃性不符合（認識性不符合）：即文 件的規(guī)定不符合標準或?qū)嶋H； 2) 實施性不符合（態(tài)度或能力性不符合）： 即執(zhí)行不符合規(guī)定； 3) 效果性不符合（表現(xiàn)性不符合）：即效 果不符合規(guī)定的目標和期望； 4.3 “不符合”的性質(zhì)判定 根據(jù)“不符合”嚴重程度和不及時采取 措施可能導(dǎo)致后果的嚴重性

5、，將“不符合” 分為： 嚴重“不符合”、一般“不符合”和“不 符合”問題三類。 （1） 嚴重“不符合” 1) 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效：如某一要 素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)策劃性或?qū)嵤┬浴安?符合”；某一部門或場合普遍出現(xiàn)失效現(xiàn)象； 2) 重大質(zhì)量事件、重大事故、重大未遂事故；按 事故管理程序文件相關(guān)規(guī)定界定； 3) “不符合”嚴重偏離或可能導(dǎo)致高風(fēng)險后果的 “不符合”項； 4) 反復(fù)出現(xiàn)，長期沒有得到有效糾正或預(yù)防的一 般“不符合”項。 （2） 一般“不符合” 1) 對于體系而言是個別的現(xiàn)象，通過局部 或短期糾正可以消除； 2) “不符合”偏離不嚴重或可能導(dǎo)致中風(fēng)險 后果的“不符合”項；

6、 3) 反復(fù)出現(xiàn)，長期沒有得到有效糾正或預(yù) 防的“不符合”問題項。 （3） “不符合”問題 1) 對于體系而言是偶然的、性質(zhì)輕微的現(xiàn) 象，較短時間或立即糾正可以消除； 2) “不符合”偏離較小并偶然或可能導(dǎo)致一 般風(fēng)險后果的“不符合”項； 3) 潛在的不恰當及具有潛在風(fēng)險，且有變 成“不符合”的趨勢的事項或問題。 5 “不符合”報告 5. 1 “不符合”報告簽發(fā)范圍 對確定為嚴重“不符合”和一般“不符合” 項開具“不符合報告”，對“不符合”問 題以清單的形式反饋給受審查單位。 5. 2 “不符合”報告的內(nèi)容： （1） 受監(jiān)測、審核方的名稱； （2） “不符合”事實描述：客觀情況、事實證 據(jù)，必

7、要的細節(jié)，公正的結(jié)論，規(guī)范的用語； （3） 判定依據(jù)及條款； （4） “不符合”性質(zhì)； （5） 審核員姓名及開具時間； （6） 受監(jiān)測、審核方代表確認及簽名； （7） 建議采取的糾正措施或預(yù)防措施及完成時 間； （8） 糾正或預(yù)防措施完成情況及結(jié)果。 5. 3 “不符合”報告履行程序 （1） 確定開具“不符合”報告項，必要時 檢查、審核組內(nèi)人員討論達成共識，并與 受審查方交流確認； （2） 審核組長簽發(fā)“不符合”報告，受審 查單位負責(zé)人簽字； （3） 報送相關(guān)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)并存檔。 6 原因分析、糾正及預(yù)防措施 6.1 原因分析 受審核方針對“不符合報告”進行產(chǎn)生不 符合的原因分析，找出問題成

8、因。 6.2 措施制訂的依據(jù) （1） 受審核方根據(jù)不符合的原因，制訂糾 正措施與預(yù)防措施； （2） 受審核方對制訂的糾正措施與預(yù)防措 施執(zhí)行情況進行評價。 6. 3 措施制訂的原則 （1） 措施制定要與實際問題的嚴重性和影 響程度相適應(yīng)； （2） 需要采取更新或改造工藝或設(shè)施應(yīng) 結(jié)合公司性質(zhì)特點，采用符合國家有關(guān)法 律法規(guī)和技術(shù)標準的、本質(zhì)安全的、無害 化的工藝技術(shù)、無毒害的材料；并保證設(shè) 施的完整性；（注：整治舊問題不能帶來 新問題） （3） 管理措施和技術(shù)措施兼?zhèn)?；體現(xiàn)科學(xué)、 合理和可行性。 6.4 措施內(nèi)容包括 （1） 技術(shù)措施：對現(xiàn)場不完好或影響健 康安全環(huán)境的設(shè)施的改造或更新；技術(shù)難

9、 題的攻關(guān)； （2） 管理措施：修訂或完善體系文件、 操作規(guī)程和規(guī)章制度；對體系文件、標準 規(guī)范的執(zhí)行情況進行控制。 6.5 糾正和預(yù)防措施的實施 6.5.1 制定實施方案 （1） 對嚴重的“不符合”項應(yīng)編制實施方 案； （2） 技術(shù)措施要明確治理的內(nèi)容、目的、 可行的技術(shù)方案、費用、施工時間、地點、 責(zé)任部門、完成時間等；屬于計劃管理范 疇的納入計劃管理； （3） 管理規(guī)定、操作規(guī)程的改變和緊急預(yù) 案的制定要明確目的、責(zé)任部門、完成時 間及宣貫、培訓(xùn)要求等。 6.5.2 方案的實施 （1） 技術(shù)措施：屬于計劃管理的項目，履行計 劃管理流程后，由主管部門或單位組織實施； （2） 管理措施：按文

10、件管理程序的相關(guān)規(guī) 定組織修改和完善體系文件；按標準化管理規(guī) 定組織修訂和完善操作規(guī)程；緊急的管理規(guī)定 以公文形式下發(fā)試行，條件成熟時規(guī)范為公司的 體系文件或企業(yè)標準；各單位負責(zé)組織貫徹執(zhí)行； （3） 對可能造成重大事故的設(shè)備、設(shè)施及場所 所采取的措施(如火災(zāi)、爆炸、有毒有害和可燃氣 體泄漏、防洪抗震等)應(yīng)優(yōu)先實施，以防止和減少 事故和職業(yè)危害的發(fā)生； （4） 對嚴重“不符合”要編制應(yīng)急措施預(yù) 案并組織演練，以控制可能造成后果的嚴 重程度；應(yīng)急準備和響應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急管理 程序文件； （5） 當使用的產(chǎn)品和外來服務(wù)中涉及重 要環(huán)境因素和高危險源時，應(yīng)制訂相應(yīng)的 控制程序和規(guī)定，并將這些程序和規(guī)定通 報提供產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)方； （6） 對相關(guān)管理與操作人員進行培訓(xùn)，使 他們理解和掌握措施和工作要求。 6.6 糾正和預(yù)防措施的跟蹤 （1） “不符合問題”和一般“不符合” 項由受審查單位提交措施實施情況報告及 記錄，由責(zé)任驗證部門驗證措施是否完成； 對于短期不能完成的措施，在下次審核時 予以復(fù)查； （2） 嚴重“不符合”項，經(jīng)受審查單位 自行驗證完成并上報，組織有關(guān)部門現(xiàn)場 檢查核實。 （3） 實行“消號”管理