投資咨詢部管理制度

1、投資咨詢部管理制度根據(jù)投資咨詢工作發(fā)展的趨勢(shì)，為明確工作目的及要求，規(guī)范咨詢工作行為，提供考核依據(jù)，以充分調(diào)動(dòng)人員積極性，提高咨詢工作效率，按營(yíng)業(yè)部的工作需求和咨詢總部的統(tǒng)一要求，特制定本項(xiàng)制度，旨在為本部的投資咨詢工作提供一般性的指導(dǎo)原則。一 資格考核第一條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具有較豐富的金融證券基礎(chǔ)知識(shí)，熟練掌握投資咨詢技能，原則上都應(yīng)獲取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書(shū)。第二條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備較強(qiáng)的工作責(zé)任心和主動(dòng)性，對(duì)投資咨詢工作抱有較大熱情、善于吃苦耐勞、具有挑戰(zhàn)精神。第三條 創(chuàng)新是投資咨詢工作的靈魂，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)努力培養(yǎng)自己的創(chuàng)造性和預(yù)見(jiàn)性，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)信息的敏感度，切忌工作形式千

2、篇一律，思維方式機(jī)械、死板。第四條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)刻苦鉆研專業(yè)知識(shí)，在基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)廣泛的前提下，確定自己的主攻方向，以使個(gè)人知識(shí)結(jié)構(gòu)廣度和精度皆而有之，由此樹(shù)立個(gè)人的工作個(gè)性，創(chuàng)立咨詢服務(wù)品牌。第五條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)團(tuán)結(jié)協(xié)作，提倡寬松、交流、公開(kāi)的資源共享氛圍和工作環(huán)境。二 機(jī)構(gòu)設(shè)置第六條 投資咨詢業(yè)務(wù)由投資咨詢部管理運(yùn)作，投資咨詢部由總公司咨詢總部及營(yíng)業(yè)部雙重領(lǐng)導(dǎo)。第七條 投資咨詢部設(shè)經(jīng)理一名、根據(jù)業(yè)務(wù)需要可設(shè)副經(jīng)理、經(jīng)理助理若干名，下設(shè)信息管理部、研究部、咨詢部三個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)。機(jī)構(gòu)設(shè)置如下圖：咨詢總部總經(jīng)理投資咨詢部副總經(jīng)理研 究 部咨 詢 部信息管理部第八條 信息管理部主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)信息

3、的收集整理加工、發(fā)布、部門(mén)間的信息傳遞工作和圖書(shū)情報(bào)室的日常管理。第九條 研究部主要負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)及上市公司的研究工作及上市公司調(diào)研工作。第十條 咨詢部主要負(fù)責(zé)客戶一線咨詢工作。 第十一條 部門(mén)分工是依據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展變化要求，對(duì)咨詢工作的縱深細(xì)分和職責(zé)細(xì)劃，各部門(mén)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)緊密聯(lián)系，共同發(fā)展。三 業(yè)務(wù)管理第十二條 信息管理部是投資咨詢部的基礎(chǔ)性部門(mén)，通過(guò)廣泛的信息搜集，科學(xué)的分類、加工，形成系統(tǒng)的資料庫(kù)，為研究咨詢工作提供及時(shí)、真實(shí)、詳盡、全面的信息素材。在對(duì)內(nèi)部研究咨詢工作構(gòu)筑信息服務(wù)平臺(tái)的基礎(chǔ)上，擔(dān)當(dāng)面向客戶的資料咨詢和信息公布的工作。 （一）信息管理部應(yīng)建立科學(xué)的信息收集體系

4、，防止信息收集的重大遺漏，應(yīng)建立廣泛的信息收集渠道，除權(quán)威金融證券報(bào)刊、行業(yè)報(bào)刊、網(wǎng)上披露信息等基礎(chǔ)信息來(lái)源外，還應(yīng)努力拓寬其它信息來(lái)源。（二）信息管理部應(yīng)以公開(kāi)信息為主要信息來(lái)源，在對(duì)市場(chǎng)信息分類的基礎(chǔ)上以年為單位，建立個(gè)股檔案冊(cè)、行業(yè)資料冊(cè)、交易所公開(kāi)信息統(tǒng)計(jì)庫(kù)、宏觀政策專題研究等資料專欄。（三）對(duì)于非公開(kāi)市場(chǎng)信息的收集，一般性傳聞未經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)，重大傳聞未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢工作的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得擅自對(duì)外傳播。（四）對(duì)上市公司年報(bào)、中報(bào)、（配）招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、公司重大事件公告、證監(jiān)會(huì)文件、交易所公告等重大公開(kāi)信息，實(shí)行當(dāng)日歸檔制度，最遲不得超過(guò)該信息公布之日起后的第三天。

5、（五）對(duì)國(guó)家權(quán)威部門(mén)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)資料、專輯報(bào)告、其他券商的研究報(bào)告及其他資料，視工作規(guī)劃和實(shí)際工作需求，建立專檔。最遲不得超過(guò)該信息公布之日起后的第三天。（六）負(fù)責(zé)投資咨詢部和客戶的報(bào)刊征訂、圖書(shū)等信息資料的購(gòu)買工作，及時(shí)調(diào)整證訂數(shù)量和種類。（七）負(fù)責(zé)圖書(shū)、報(bào)刊、研究成果的歸檔工作。具體規(guī)定參見(jiàn)圖書(shū)資料管理細(xì)則。（八）信息管理部在信息收集整理過(guò)程中應(yīng)對(duì)大量的信息進(jìn)行一定的加工和提煉，滿足投資咨詢的工作要求和客戶需求。（九）信息管理部負(fù)責(zé)對(duì)本部信息的對(duì)外公布職責(zé)，系統(tǒng)規(guī)劃本部的對(duì)外宣傳工作。（十）負(fù)責(zé)圖書(shū)情報(bào)室的規(guī)劃、管理，制定相應(yīng)的管理制度。（十一）建立科學(xué)的信息檢索系統(tǒng)便于研究部、咨詢部及客戶

6、的信息資料查詢工作。（十二）對(duì)客戶或營(yíng)業(yè)部其他部門(mén)的信息資料查詢請(qǐng)求應(yīng)及時(shí)予以答復(fù)，若遇到難度較大或需要較長(zhǎng)時(shí)間重新加工的信息資料，須說(shuō)明具體原因，并備案處理，不得以任何借口方式推諉。（十三）對(duì)上網(wǎng)電腦進(jìn)行專人管理，全體員工共同維護(hù)，確保上網(wǎng)電腦“專機(jī)專用”，杜絕一切非相關(guān)工作查詢。第十三條 研究部負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)及上市公司的研究工作和上市公司的調(diào)研工作，研究部應(yīng)按季、年制訂研究規(guī)劃和方向，并提交具體研究報(bào)告，按季、年填寫(xiě)階段性研究報(bào)告匯總表，以作考評(píng)依據(jù)。（一） 研究部以服務(wù)于營(yíng)業(yè)部及總部研究、咨詢工作為出發(fā)點(diǎn)，以個(gè)股研究、行業(yè)研究為工作重點(diǎn)，能對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策有大體正

7、確把握。 （二）研究工作應(yīng)注重及時(shí)性、針對(duì)性。 （三）研究報(bào)告（包括上市調(diào)研報(bào)告）應(yīng)考察信息來(lái)源或產(chǎn)生背景，分析對(duì)市場(chǎng)影響，提出明確的指導(dǎo)性意見(jiàn)。 （四）研究部應(yīng)及時(shí)完成上市公司調(diào)研工作，在一周內(nèi)完成上市公司調(diào)研報(bào)告，并在部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行信息交流。（五）研究部可對(duì)信息管理部提出資料搜集意見(jiàn)。（六）研究部應(yīng)建立業(yè)務(wù)備案制度。第十四條 咨詢部負(fù)責(zé)客戶咨詢工作和客戶培訓(xùn)工作。依周、月、季、年制訂相應(yīng)的咨詢工作計(jì)劃，建立咨詢工作匯總備案制度，納入考核依據(jù)。（一）咨詢?nèi)藛T為一線工作人員，需嚴(yán)格遵守證券法等國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)投資咨詢行業(yè)之規(guī)定。（二）工作應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。通過(guò)即時(shí)股評(píng)，現(xiàn)場(chǎng)股評(píng)，面對(duì)面咨詢

8、，客戶巡訪問(wèn)卷調(diào)查，座談會(huì)，股市沙龍等形式，構(gòu)建全方位的咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高工作的針對(duì)性。（三）組織有效的客戶溝通工作，以便獲得第一手的客戶需求材料，以使咨詢內(nèi)容和服務(wù)形式即時(shí)更新，并建立階段性客戶工作規(guī)劃表和備案制度。 （四）服務(wù)態(tài)度須耐心、友好，不得以任何理由推諉、回避、誤導(dǎo)客戶。第十五條 由于研究工作與咨詢工作的互通性，研究部與咨詢工作人員可進(jìn)行周期性輪換，輪換時(shí)間由研究部、咨詢部工作人員與投資咨詢部經(jīng)理共同制訂，形成工作日志，報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核報(bào)備。第十六條 投資咨詢部應(yīng)形成定期業(yè)務(wù)信息交流制度，定期由部門(mén)經(jīng)理主持召開(kāi)部門(mén)內(nèi)部交流會(huì)，以使各部門(mén)信息充分交流。信息資源

9、、研究報(bào)告和咨詢成果應(yīng)由部門(mén)全體員工分享，以達(dá)資源最大化利用，嚴(yán)禁私自隱瞞研究成果和信息資源，由此造成之咨詢工作脫節(jié)，由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任。第十七條 投資咨詢部應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的信息發(fā)布制度。（一）研究報(bào)告和咨詢成果產(chǎn)生后，上報(bào)部門(mén)經(jīng)理統(tǒng)一審核備案，方可對(duì)外發(fā)布。（二）對(duì)外公布研究成果、咨詢信息前，部門(mén)內(nèi)部員工應(yīng)充分了解。（三）對(duì)可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生較大影響的重大事件、重大信息，在形成面向客戶的意見(jiàn)前，應(yīng)在部門(mén)有廣泛交流，充分討論后交由專人形成結(jié)果。（四）對(duì)咨詢工作中出現(xiàn)的重大失誤，在當(dāng)事人察覺(jué)或客戶反映后，由部門(mén)經(jīng)理安排人員當(dāng)即做出澄清和解釋，以公告、廣播、面對(duì)面服務(wù)等形式進(jìn)行有效傳達(dá)和疏導(dǎo)，并由當(dāng)

10、事人形成書(shū)面報(bào)告，以作備案。第十八條 投資咨詢部應(yīng)開(kāi)展連續(xù)系統(tǒng)的客戶培訓(xùn)工作。（一） 客戶培訓(xùn)以提高客戶投資技巧、引導(dǎo)客戶形成健康的投資理念為目標(biāo)。（二） 客戶培訓(xùn)由投資咨詢部納入總體工作規(guī)劃，規(guī)劃由部門(mén)經(jīng)理制訂，規(guī)劃包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、課程安排等。（三） 每次培訓(xùn)前展開(kāi)宣傳，每次培訓(xùn)后均應(yīng)形成客戶培訓(xùn)意見(jiàn)反饋表，提出培訓(xùn)成果總結(jié)計(jì)劃，并提出下一次培訓(xùn)時(shí)間。（四） 在客戶培訓(xùn)工作中，需對(duì)客戶進(jìn)行分類，推出不同對(duì)象、不同內(nèi)容的培訓(xùn)計(jì)劃。第十九條 投資咨詢部應(yīng)形成完善的內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制。（一） 業(yè)務(wù)培訓(xùn)由投資咨詢部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，制訂階段性業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，以使投資咨詢內(nèi)部人員知識(shí)不斷更新、優(yōu)化。（

11、二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)須制訂相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)時(shí)間，填寫(xiě)培訓(xùn)成果報(bào)告，以便備案處理。（三） 外出培訓(xùn)須報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，須形成書(shū)面培訓(xùn)報(bào)告，培訓(xùn)資料交由信息管理部存檔，在部門(mén)內(nèi)和營(yíng)業(yè)部進(jìn)行培訓(xùn)資料共享。（四） 建立新員工培訓(xùn)方案，以使人員業(yè)務(wù)素質(zhì)快速提高，新員工培訓(xùn)方案由投資咨詢部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，并制訂相關(guān)課程內(nèi)容，交由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核。（五） 建立培訓(xùn)考核制度，可采用每次培訓(xùn)完結(jié)或定期、不定期測(cè)試，以檢測(cè)培訓(xùn)質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，可采取部門(mén)內(nèi)評(píng)、部門(mén)間互評(píng)等辦法，考核結(jié)果交由信息管理部備案，并作為相關(guān)業(yè)績(jī)考核依據(jù)。四 財(cái)產(chǎn)、費(fèi)用管理第二十條 本部所

12、設(shè)電話主要負(fù)責(zé)客戶咨詢及對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁撥打私人電話，如有違反，經(jīng)查實(shí)撥打者應(yīng)負(fù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)及行政責(zé)任。投資咨詢部全體員工有相互監(jiān)督之義務(wù)。第二十一條 本部電話實(shí)行專人負(fù)責(zé)日常管理及費(fèi)用控制。當(dāng)電話出現(xiàn)異常使用情況時(shí)（包括電話費(fèi)超支、超范圍使用等），負(fù)責(zé)人應(yīng)核實(shí)該異常情況，并對(duì)該情況作出說(shuō)明并提出處理意見(jiàn)。第二十二條 本部門(mén)全體員工應(yīng)愛(ài)護(hù)自身所配備的工作用品，保證其正常運(yùn)行，出現(xiàn)遺失或故意損壞等情況時(shí)，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任。具體處罰措施參見(jiàn)營(yíng)業(yè)部相關(guān)管理?xiàng)l例。第二十三條 本部所擁有的圖書(shū)、資料、文件、軟件等均為營(yíng)業(yè)部公共財(cái)產(chǎn)，由信息管理部統(tǒng)籌管理。詳見(jiàn)圖書(shū)資料管理細(xì)則。五 其它第二十四條 本制度

13、如與咨詢總部及營(yíng)業(yè)部相關(guān)制度發(fā)生沖突，以咨詢總部及營(yíng)業(yè)部相關(guān)制度為準(zhǔn)。第二十五條 本制度自頒布之日起執(zhí)行。研究部業(yè)務(wù)備案制度為使本部門(mén)工作更加有序，研究成果能夠更好保管和便于查詢，特制定本制度。本部門(mén)業(yè)務(wù)備案制度包括上市公司調(diào)研、應(yīng)其他部門(mén)要求的研究項(xiàng)目和本部門(mén)自身研究工作。一、 上市公司調(diào)研應(yīng)有詳細(xì)備案，包括調(diào)研申請(qǐng)、調(diào)研活動(dòng)記錄和調(diào)研報(bào)告。每一項(xiàng)都按日期和內(nèi)容登記，以做備忘。具體格式見(jiàn)附表1。二、 應(yīng)其它部門(mén)要求的研究項(xiàng)目應(yīng)依內(nèi)容時(shí)效性，在一定期限內(nèi)給予明確答復(fù)，個(gè)股不超過(guò)一天，板塊及行業(yè)不超過(guò)一周（以要求提出日為準(zhǔn)）。同時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄研究項(xiàng)目的申請(qǐng)人、內(nèi)容、時(shí)間和相應(yīng)研究人員及研究成果。

14、具體格式見(jiàn)表2。三、 研究部所有研究成果應(yīng)有詳細(xì)記錄，并按月、季、年度匯總，包括日期、報(bào)告名稱、報(bào)告所屬行業(yè)和作者四個(gè)欄目。具體格式見(jiàn)表3。四、 研究部具體研究成果由信息管理部歸檔保管，研究計(jì)劃及日常研究工作檔案由研究部負(fù)責(zé)人保管，不得遺失。保管期為三年。本制度從制定之日起實(shí)施。 表1：研究部上市公司調(diào)研工作調(diào)研時(shí)間公司名稱公司地點(diǎn)調(diào)研人員調(diào)研報(bào)告完成時(shí)間調(diào)研報(bào)告題目表2：其他部門(mén)研究項(xiàng)目申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)研究項(xiàng)目（個(gè)股或行業(yè)具體名稱）申請(qǐng)時(shí)間研究人員研究時(shí)間研究成果表3：研究部月（季、年）度研究活動(dòng)匯總表時(shí)間研究報(bào)告題目行業(yè)作者主要內(nèi)容圖書(shū)資料管理細(xì)則一、各類資料的采集（一） 報(bào)刊、圖書(shū)的采集本

15、部采集的報(bào)刊、雜志與書(shū)籍，其內(nèi)容均應(yīng)是與證券業(yè)相關(guān)。一般來(lái)講，通過(guò)以下五種方式采集：1、訂購(gòu)；2、選購(gòu)；3、郵購(gòu)；4、交換；5、接收。（二） 信息情報(bào)的采集信息情報(bào)大體上分為公開(kāi)信息、市場(chǎng)傳言及券商間的交流信息構(gòu)成。通過(guò)1、以下途徑獲?。?、公開(kāi)媒體；3、互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)的各類證券信息；4、與各券商的橫向交流及與各行業(yè)的縱向接觸所獲取的信息；5、投資咨詢部的研究成果；二、報(bào)刊、圖書(shū)、信息情報(bào)的整理（三） 報(bào)刊的整理針對(duì)本部所訂購(gòu)的重要報(bào)刊，實(shí)行每天歸檔制，保存期為三年。（四） 圖書(shū)的整理圖書(shū)采用分類法管理，其保存具有永久性。（五） 信息情報(bào)的整理1、基本信息的整理基本信息指上市公司中報(bào)、年報(bào)、重大事項(xiàng)

16、公告；各行業(yè)動(dòng)態(tài)資料；國(guó)家政策，證監(jiān)會(huì)公告等。這三類基本資料可通過(guò)文件冊(cè)分類保管并于文件夾側(cè)面標(biāo)明公司代碼或行業(yè)名稱等，以便于查閱。2、情報(bào)信息的整理情報(bào)信息不同于基本信息，情報(bào)信息收集起來(lái)后，其中含有虛假信息或未經(jīng)分析的信息，這一類信息需組織人員篩選分析，需要時(shí)寫(xiě)出書(shū)面分析報(bào)告。三、信息情報(bào)的發(fā)布信息情報(bào)經(jīng)過(guò)加工整理，主要為本部自營(yíng)、咨詢、客戶交易提供服務(wù)，因此針對(duì)各類信息情況，其發(fā)布程度應(yīng)受到不同限制：1、可直接對(duì)客戶發(fā)布的。主要指直接可從公開(kāi)媒體上查尋到的資料；2、經(jīng)部門(mén)經(jīng)理同意后可對(duì)客戶發(fā)布的。包括數(shù)據(jù)排行表、可能會(huì)對(duì)股價(jià)走勢(shì)產(chǎn)生較大影響的信息、大盤(pán)或個(gè)股的買賣信號(hào)、咨詢部的研究成果；

17、3、需經(jīng)部門(mén)經(jīng)理或營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理同意的。指推薦給營(yíng)業(yè)部自營(yíng)的大盤(pán)分析、個(gè)股分析和行業(yè)分析。信息情報(bào)具備各種發(fā)布程度，相應(yīng)就限制了它們的發(fā)布方式：1、自制專欄。此欄內(nèi)限登本部對(duì)大盤(pán)回顧與預(yù)測(cè)、熱點(diǎn)追蹤，從互聯(lián)網(wǎng)收集到的經(jīng)過(guò)分析評(píng)述具有投資價(jià)值的文章，本部研究報(bào)告。2、廣播、咨詢?nèi)藛T巡訪口頭傳達(dá)。每日于公開(kāi)媒體發(fā)布的交易所公告、上市公司信息，對(duì)大盤(pán)具有較大影響的已公布信息及評(píng)論；大盤(pán)或個(gè)股異動(dòng)點(diǎn)評(píng)，個(gè)股推薦。3、掛于本部網(wǎng)內(nèi)。總部或已購(gòu)買的其他咨詢公司所發(fā)布的信息資料。四、圖書(shū)情報(bào)的管理圖書(shū)情報(bào)的管理，可通過(guò)設(shè)立圖書(shū)情報(bào)室來(lái)實(shí)現(xiàn)。圖書(shū)情報(bào)室對(duì)本部職工和客戶開(kāi)放，提供資料的借閱、復(fù)印等服務(wù)，并負(fù)責(zé)整個(gè)

18、咨詢部信息情報(bào)的發(fā)布。（六） 圖書(shū)室的基本設(shè)置1、圖書(shū)實(shí)行開(kāi)架式管理，可借閱。2、基本資料實(shí)行閉架查閱方式管理，可查閱。3、情報(bào)信息只可通過(guò)圖書(shū)室的“金股齊談”閱覽，不可通過(guò)其他途徑傳播。（七） 圖書(shū)室借閱規(guī)定1、本部圖書(shū)室借閱對(duì)象為本部客戶、職工；2、一樓交易大廳客戶只可閱覽，不予借出，后面所涉及借出規(guī)定僅限于大中客戶和經(jīng)紀(jì)人；3、借閱時(shí)大中戶客戶須憑借金?？?，經(jīng)紀(jì)人須憑借名片方可借閱；4、本部信息情報(bào)資料雜志只能在圖書(shū)室內(nèi)閱覽，不予外借；5、書(shū)籍可外借，借閱時(shí)須繳納一定數(shù)量押金，普通書(shū)籍押金為50元人民幣，貴重書(shū)籍視價(jià)格而定，借閱時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)一個(gè)月，每人每次限借一本。對(duì)于不按時(shí)歸還的圖書(shū)，罰款按延期一天扣一元錢(qián)計(jì)算；6、借閱書(shū)籍造成損壞、遺失（含無(wú)法再購(gòu)置的情況）要按價(jià)雙倍賠償；7、圖書(shū)室開(kāi)放時(shí)間：（可視業(yè)務(wù)需求隨時(shí)調(diào)整）一樓交易大廳客戶：周二 周三 9：0011：30 13：0017：00大中戶客戶： 周一 周五 9：0011：30 13：0017：00（八） 借閱登記管理可