專利申請(qǐng)、審查與授權(quán)

1、專利申請(qǐng)文件 一、專利申請(qǐng)概述 （一）專利申請(qǐng)?jiān)瓌t 1書面申請(qǐng)?jiān)瓌t 2先申請(qǐng)?jiān)瓌t 兩個(gè)以上的人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授給最先申 請(qǐng)人。如果在他人申請(qǐng)日之前沒有制造相關(guān)產(chǎn)品、使用相關(guān)技術(shù)或者做 好制造或使用的準(zhǔn)備，則在他人獲得專利權(quán)之后不能以營利為目的使用 自己的發(fā)明創(chuàng)造。 3一申請(qǐng)一發(fā)明原則 所謂“一申請(qǐng)一發(fā)明”原則是指一份申請(qǐng)文件只能就一項(xiàng)發(fā) 明、實(shí)用新型或者屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明 或者實(shí)用新型提出專利；一件外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于 一種產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，如果同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的 相似外觀設(shè)計(jì)，用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品 的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，

2、可以作為一件申請(qǐng)出，且只能授予一 項(xiàng)專利權(quán)。 對(duì)于屬于同一構(gòu)造的兩項(xiàng)以上的發(fā)明和實(shí)用新型、同一產(chǎn) 品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)以及用于同一類別并且成套出售 或使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)?出，稱為合案申請(qǐng)。 同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又 申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng) 人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。 （二）申請(qǐng)日 專利申請(qǐng)日，也稱關(guān)鍵日。它是國務(wù)院專 利行政部門及其指定的專利申請(qǐng)受理代辦處 收到完整專利申請(qǐng)文件的日期。 （三）優(yōu)先權(quán) 在專利申請(qǐng)中專利申請(qǐng)人還可以享有優(yōu)先權(quán)，即 專利申請(qǐng)人就其發(fā)明創(chuàng)造第一次提出專利

3、申請(qǐng)后， 在一個(gè)法定期限內(nèi)，又就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出 專利申請(qǐng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，其在后申請(qǐng)以第 一次申請(qǐng)的日期作為申請(qǐng)日。專利申請(qǐng)人依法享有 的這種權(quán)利，就是優(yōu)先權(quán)。 （四）專利代理 對(duì)于在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè) 或者外國其他組織在中國申請(qǐng)專利和辦理其他池專利事務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理；而對(duì)國內(nèi)申請(qǐng)人沒 有這樣的強(qiáng)制性規(guī)定。 （五）國際申請(qǐng) 所謂國際申請(qǐng)就是按照PCT規(guī)定的方式提出的申請(qǐng)。 PCT是專利合作條約的英文的簡(jiǎn)稱。我國于1994年1月1日加入 專利合作條約。當(dāng)申請(qǐng)人希望以一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造得到多個(gè)國家（一般 在5個(gè)國家以上）保護(hù)時(shí)，利用PCT途

4、徑是適宜的。因?yàn)橥ㄟ^PCT途徑僅 需向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出一份國際申請(qǐng)，而免除了分別向每一個(gè)國家 提出國家申請(qǐng)的麻煩。 國際申請(qǐng)的程序是首先提出中國專利申請(qǐng)，然后在十二個(gè)月優(yōu)先權(quán)期 限內(nèi)提出國際申請(qǐng)，并要求優(yōu)先權(quán)。 國際申請(qǐng)的審批程序包括國際階段和國家階段兩個(gè)階段。國際階段是 國際申請(qǐng)審程序的第一階段。它包括提交、申請(qǐng)的受理、形式審查、國際 檢索和國際公布等必經(jīng)程序以及可選擇的國際初步審查程序。國家階段是 國際申請(qǐng)審批程序的第二階段。國家階段在申請(qǐng)人希望獲得專利權(quán)的國家 的專利局（稱作指定局或選定局）里進(jìn)行。它包括辦理進(jìn)入國家階段的手 續(xù)和在各指定局或選定局里進(jìn)行的審批程序。 如果發(fā)生譯文錯(cuò)

5、誤而導(dǎo)致專利權(quán)保護(hù)范圍發(fā)生變化，起以授權(quán)時(shí)的保護(hù) 范圍為準(zhǔn)。 二、專利申請(qǐng)文件 1請(qǐng)求書請(qǐng)求書 請(qǐng)求書，是指專利申請(qǐng)人向國務(wù)院專利行 政部門提交的請(qǐng)求授予其發(fā)明或?qū)嵱眯滦?以專利權(quán)的一種書面文件。請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫 明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明創(chuàng)造人、 申請(qǐng)人、聯(lián)系人、專利代理機(jī)構(gòu)、專利代 理人和聯(lián)系地址等。 請(qǐng)求書是申請(qǐng)人向?qū)＠姓块T表示請(qǐng)求 授予專利權(quán)的愿望的申請(qǐng)文件。 2說明書說明書 說明書，是發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)人必須 提交的基本文件，是對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)內(nèi) 容進(jìn)行具體說明的陳述性書面文件。 說明書是最重要的專利申請(qǐng)文件。對(duì)于發(fā)明專 利申請(qǐng)而言，它不僅用以解釋權(quán)利要求書，是國家

6、 專利行政部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)；而且在經(jīng)過法 定期間后還要向社會(huì)公開技術(shù)人員可以從公開的 說明書中了解最新技術(shù)的發(fā)展，從而獲得有益的技 術(shù)啟示。專利制度提供技術(shù)資料的作用由此體現(xiàn)。 說明書一般包括：說明書一般包括： (1)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q； (2)要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域； (3)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查 有用的背景技術(shù)； (4)發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容，即發(fā)明或者實(shí)用 新型所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方 案以及有益效改果； (5)具體實(shí)施方式，即實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型 的優(yōu)選方式。此外，說明書還可有附圖說明。 p說明書說明書“充分公開要求充分公開要求” 說明書及其附圖

7、主要用于清楚、完整地公開發(fā) 明或者實(shí)用新型，以使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人 員能夠理解和實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)用新型。 這意味著所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書 公開的的內(nèi)容，應(yīng)用其應(yīng)當(dāng)具有的專業(yè)知識(shí)， 在不需要作出創(chuàng)造性勞動(dòng)的情況下就能夠?qū)嵤?說明書中記載的發(fā)明創(chuàng)造，并且能夠達(dá)到說明 書描述的預(yù)期技術(shù)效果。因此，凡是所屬技術(shù) 領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現(xiàn)有技術(shù)中直接、唯一 地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應(yīng)當(dāng)在說明書中描述。 3說明書摘要說明書摘要 說明書摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型專利 申請(qǐng)所公開的內(nèi)容的概要，即寫明發(fā)明或者 實(shí)用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地 反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技 術(shù)方案的要點(diǎn)以

8、及主要用途。說明書摘要可 以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式。有附圖的專 利申請(qǐng)，還應(yīng)當(dāng)提供一份最能說明該發(fā)明或 者實(shí)用新型技術(shù)特征的附圖。附圖的大小及 清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到4厘米x6厘米 時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。摘 要文字部分不得超過300字。 4權(quán)利要求書權(quán)利要求書 權(quán)利要求書，是專利申請(qǐng)人向國務(wù)院專利行政部門提交 的，用以確定專利保護(hù)范圍的書面文件。它是判定他人是否 侵犯專利權(quán)的根據(jù)根據(jù)，且具有法律效力。 權(quán)利要求書當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實(shí)用新型 的技術(shù)特征技術(shù)特征，清楚并簡(jiǎn)要地限定專利保護(hù)的范圍。一份權(quán)利 要求書中應(yīng)當(dāng)至少包括一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求獨(dú)立權(quán)利要求，還可以包括從

9、屬從屬 權(quán)利要求權(quán)利要求。 如指南針的必要技術(shù)特征就是能夠自由轉(zhuǎn)動(dòng)的磁針。必要必要 技術(shù)特征技術(shù)特征反映在權(quán)利要求上，就是獨(dú)立權(quán)利要求獨(dú)立權(quán)利要求。換言之， 獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方 案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。 （1）獨(dú)立權(quán)利要求）獨(dú)立權(quán)利要求 獨(dú)立權(quán)利要求獨(dú)立權(quán)利要求由前序部分前序部分和特征部分特征部分共同組成。 前序部分前序部分寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主 題名稱，以及該發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技 術(shù)共有的必要技術(shù)特征。 特征部分特征部分則一般使用“其特征是”或者類似用語，寫明 發(fā)明或者實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的

10、技術(shù)特征。 例：“指南針指南針”獨(dú)立權(quán)利要求獨(dú)立權(quán)利要求：一種指示方向的裝置，其特征是一片一種指示方向的裝置，其特征是一片 片磁針連接在一個(gè)支架上，可自由轉(zhuǎn)動(dòng)指示南北片磁針連接在一個(gè)支架上，可自由轉(zhuǎn)動(dòng)指示南北。在該獨(dú)立權(quán)利要求 中， “一種指示方向的南裝置”為前序部分，說明指南針與最接近 現(xiàn)有技術(shù)的共同必要技術(shù)特征在于能夠指示方向“其特征是一片磁針 連接在一個(gè)支架上，可自由轉(zhuǎn)動(dòng)指示南北”是特征部分，用于說明荊 針有別于其他指示方向裝置的技術(shù)特征在于通過磁針轉(zhuǎn)動(dòng)來指示南北。 需要注意的是，獨(dú)立權(quán)利要求是通過在“前序部分”和“特征部分”列舉 必要技術(shù)特征來劃定請(qǐng)求保護(hù)范圍的。在取得授權(quán)后，如果他人

11、未經(jīng) 許可使用的技術(shù)具有獨(dú)立權(quán)利要求中列舉的全部技術(shù)特征全部技術(shù)特征，則構(gòu)成專 利侵權(quán)，反之則不構(gòu)成侵權(quán)。 例如，獨(dú)立權(quán)利要求載了A、B、C三項(xiàng)必要技術(shù)特征，而被指控侵權(quán) 的技術(shù)只具有技術(shù)特征A和B，或A和C，或B和C，或單獨(dú)的A、B、 C，均不構(gòu)成侵權(quán)。但如果被指控侵權(quán)的技術(shù)具有技術(shù)特征A、B、C 和D則構(gòu)成侵權(quán)?？梢姡?dú)立權(quán)利要求的特征部分描述的特征越少，獨(dú)立權(quán)利要求的特征部分描述的特征越少， 可能獲得得保護(hù)范圍就越大可能獲得得保護(hù)范圍就越大；而描述的特征越多，可能獲得的保護(hù)范 圍就越小；因此申請(qǐng)人在撰寫利要求書時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免將對(duì)于發(fā)明或?qū)崙?yīng)當(dāng)避免將對(duì)于發(fā)明或?qū)?用新型非必要的技術(shù)特征寫進(jìn)去

12、用新型非必要的技術(shù)特征寫進(jìn)去。 在上述以指南錆針為申請(qǐng)主題的假想例中，如果將指南針的技術(shù)特征 描述為“其特征是一片磁針連接在一個(gè)支架上，可自由轉(zhuǎn)動(dòng)指示南北， 并且支架和磁針裝在一個(gè)殼子中”，即使日后授予專利韻權(quán)，其專利 的保護(hù)范圍會(huì)大大縮小。原因是該獨(dú)立權(quán)利要求多描述了一個(gè)不必要 的技術(shù)特特征“支架和磁針裝在一個(gè)殼子中”。這樣，他人如果制造 了一個(gè)沒有殼子的指南針，就不杉構(gòu)成專利侵權(quán)了。 同樣道理，在描述技術(shù)特征時(shí)，所使用的術(shù)語越是具有概 述性，可能獲得的保護(hù)范圍就越大；而術(shù)語越是具體，可 能獲得的保護(hù)范圍就越小。 例如，某人發(fā)明了一種傳動(dòng)器械，并用“動(dòng)力傳動(dòng)裝置”的術(shù)語來描 述其必要技術(shù)特征

13、，就可以將各種力傳動(dòng)方式都包括進(jìn)去。他人制造 的相似裝置無論是使用齒輪傳動(dòng)還是皮帶傳動(dòng)都符合這一技術(shù)特征。 但如果使用“齒輪傳動(dòng)裝置”的術(shù)語，日后專利權(quán)對(duì)該機(jī)器的保護(hù)范 圍就僅限于齒輪傳動(dòng)。他人只要使用皮帶傳動(dòng)方式，即使其他技術(shù)特 征與專利機(jī)器都相同，也不構(gòu)成侵權(quán)。 因此申請(qǐng)人在撰寫權(quán)利要求書時(shí)，還應(yīng)當(dāng)盡可能地使用較 為概括的術(shù)語來描述技術(shù)特征。當(dāng)然，對(duì)技術(shù)特征的列舉 和描述都要考慮到現(xiàn)有技術(shù)的范圍。如果技術(shù)特征過少、 術(shù)語過于概括，就可能將現(xiàn)有技術(shù)也包括了進(jìn)去，導(dǎo)致新 穎性或創(chuàng)造性受到影響。 典型案例：未全部覆蓋權(quán)利要求記載的全部典型案例：未全部覆蓋權(quán)利要求記載的全部 必要技術(shù)特征，不構(gòu)成侵

14、權(quán)產(chǎn)品必要技術(shù)特征，不構(gòu)成侵權(quán)產(chǎn)品 德國某公司“帶托板容器”發(fā)明專利的獨(dú)立權(quán)利要求為：“一 種用于盛放液體的帶托板容器。內(nèi)容器的底部設(shè)置成帶 有一個(gè)居中的淺排流槽的排流底部，該排流槽帶有一個(gè)輕 微的坡度從內(nèi)容器后壁伸展到裝在內(nèi)容器前壁上的排放接 頭”該公司指稱上海某包裝容器公司生產(chǎn)、銷售的集 裝桶侵犯了其發(fā)明專利權(quán)。經(jīng)查，被控侵權(quán)產(chǎn)品內(nèi)容器底 部雖然具有淺排流槽結(jié)構(gòu)，但該排流槽并不帶有輕微坡度。 德國公司認(rèn)為：“輕微”可以被解釋為“忽略不計(jì)”。 法院查明，根據(jù)涉案專利說明書的陳述，現(xiàn)有技 術(shù)的缺陷之一是容器中剩余液體的排空很費(fèi)事， “必須將與內(nèi)容器的排放開口對(duì)置的一側(cè)抬起”才能 排空殘液。而說

15、明書陳述的發(fā)明目的之一就在于： 內(nèi)容器的底部和托板底部作為排流底部，應(yīng)能自 動(dòng)地排空帶托板容器中的剩余量。該說明書陳述 該發(fā)明的優(yōu)點(diǎn)之一，也是該內(nèi)容器設(shè)置了一個(gè)傾 斜的排流底部來排空帶托板容器的剩余量。因此， 權(quán)利要求書中的“輕微”一詞并非可有可無或忽略不 計(jì)。“輕微”必須達(dá)到能夠使容器中的殘液被即時(shí)排 空的程度。由于被控侵權(quán)產(chǎn)品的排流槽并不具有 坡度，因此該產(chǎn)品沒有全面覆蓋權(quán)利要求書中記 載的全部必要技術(shù)特征，與專利產(chǎn)品并不相同， 不構(gòu)成侵權(quán)。 本案中，結(jié)合說明書的陳述，權(quán)利要求書 記載的“輕微的坡度”一詞具有實(shí)質(zhì)性的意義， 即能夠解決即時(shí)排空容器中殘液的技術(shù)問 題，構(gòu)成了涉案專利的必要技術(shù)

16、特征，而 被控侵權(quán)產(chǎn)品并不包含該技術(shù)特征， 因此 在技術(shù)上并不相同。該產(chǎn)品并非專利產(chǎn)品， 制造、銷售該產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。 （2）從屬權(quán)利要求 從屬權(quán)利要求指記載了附加技術(shù)特征，用于對(duì)獨(dú)立權(quán)利要 求進(jìn)行進(jìn)一步限定。 例如，對(duì)于指南針這一發(fā)明而言，磁針在支架上自由轉(zhuǎn)動(dòng) 指明南北方向是必要技術(shù)特征。但磁針與支架的連接方式 可以多種多樣，只要能夠保證磁針的轉(zhuǎn)動(dòng)即可。如果發(fā)明 人設(shè)計(jì)了一種磁針與支架的特定連接方式，如將磁針下端 磨成圓球狀，在支架上端做一個(gè)凹槽，使磁針能夠在凹槽 中轉(zhuǎn)動(dòng)，則這種連接方式就是附加技術(shù)特征。如果發(fā)明人 擔(dān)心他人之前已經(jīng)公開過指南針的技術(shù)方案，就可以對(duì)其 設(shè)計(jì)的磁針與支架的連接方

17、式提出從屬權(quán)利要求，以對(duì)獨(dú) 立權(quán)利要求進(jìn)行限定。 從屬權(quán)利要求由引用部分和限定部分組成。引用 部分寫明引用的獨(dú)立權(quán)利要求的編號(hào)及其主題名 稱，限定部分寫明發(fā)明或者實(shí)用新型附加的技術(shù) 特征。在上述以指南針為申請(qǐng)主題的假想例中， 權(quán)利要求書中的第1項(xiàng)權(quán)利要求為獨(dú)立權(quán)利要求： “一種指示方向的裝置，其特征是一片磁針連接在 一個(gè)支架上，可自由轉(zhuǎn)動(dòng)指示南北”。第2項(xiàng)權(quán)利 要求就可為從屬權(quán)利要求：“根據(jù)權(quán)利要求1所述 的指示方向的裝置，其特征是磁針下端為圓球狀， 支架上端有一個(gè)凹槽，磁針能夠在凹槽中轉(zhuǎn)動(dòng)”。 其中“據(jù)權(quán)利要求1所述的指示方向的裝置”為引用 部分，“其特征是磁針下端為圓球狀，支架上端有 一個(gè)

18、凹槽，磁針能夠在凹槽中轉(zhuǎn)動(dòng)”為限定部分。 由于從屬權(quán)利要求是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定，它 劃定的保護(hù)范圍小于獨(dú)立權(quán)利要求劃定的保護(hù)范圍小于獨(dú)立權(quán)利要求。一旦獨(dú)立權(quán)利要求一旦獨(dú)立權(quán)利要求 因缺乏新穎性或創(chuàng)造性等問題而不能被授予專利權(quán)不能被授予專利權(quán)或者 在專利權(quán)無效程序中被宣告無效，如果從屬權(quán)利要求具 有新穎性和創(chuàng)造性并滿足其他授權(quán)要求，則從屬權(quán)利要從屬權(quán)利要 求就可以代替原獨(dú)立權(quán)利要求劃定專利保護(hù)范圍求就可以代替原獨(dú)立權(quán)利要求劃定專利保護(hù)范圍。 在上述以指南針為申請(qǐng)主題的假想例中，如果審查員發(fā)現(xiàn)已有 通過磁針在支架上自由轉(zhuǎn)動(dòng)指明方向的類似裝置在申請(qǐng)日之前公開 使用過，則指南針獨(dú)立權(quán)利要求記載的必要技術(shù)特征就沒有新穎性 了。如果沒有從屬權(quán)利要求，申請(qǐng)人是無法獲得專利權(quán)的。但如果 審查員發(fā)現(xiàn)之前的類似裝置從未采用過從屬權(quán)利要求記載的附加技 術(shù)特征，即都是以其他方式連接磁針與支架的，則該附加技術(shù)特征 具有新穎性，在符合創(chuàng)造性等其他授權(quán)條件的情況下，申請(qǐng)人可以 就該附加技術(shù)特征獲得專利權(quán)。這樣，