大學(xué)內(nèi)部控制對銀行的影響問卷調(diào)查表

1、大學(xué)學(xué)院關(guān)于內(nèi)部控制對銀行的影響問卷調(diào)查表您好！我是大學(xué)學(xué)院社會調(diào)查的采訪員，我們正在進(jìn)行關(guān)于內(nèi)部控制對銀行的影響的社會調(diào)查，旨在了解銀行內(nèi)部控制的現(xiàn)狀，以分析內(nèi)部控制發(fā)展的前景和存在的問題。調(diào)查會耽誤您10分鐘時(shí)間，請您諒解。謝謝您的配合和支持。姓名： 工作單位： 職務(wù)： 1.貴銀行哪些主管具有對柜員授權(quán)的權(quán)力？a.總行主管b.支行行長c.柜員主管d.任何主管2.貴銀行是否對內(nèi)部人員偷盜和在職員的賬上進(jìn)行內(nèi)部交易的處罰有明確的條令？a.有b.沒有c.不確定3.貴銀行是否出現(xiàn)過一下狀況？a.搶劫b.偽造存取款材料c.計(jì)算機(jī)黑客入侵d.沒有以上情況4.貴銀行內(nèi)部流程方面是否出現(xiàn)以下情況？ a.內(nèi)

2、部流程不健全b.流程執(zhí)行不力c.文件或合同有缺陷d.沒有以上情況5.貴銀行注重于一下哪些方面？ a.業(yè)務(wù)發(fā)展b.內(nèi)控管理c.風(fēng)險(xiǎn)管理d.臨時(shí)性營銷6.貴銀行影響激勵約束機(jī)制有哪些因素？ a.考核指標(biāo)b.質(zhì)量指標(biāo)c.人事關(guān)系d.其他7.貴銀行是否有針對員工執(zhí)行制度意識的教育培訓(xùn)？ a.定期開展b.偶爾開展c.在其他培訓(xùn)中提出d.沒有開展8.貴銀行業(yè)務(wù)營運(yùn)環(huán)節(jié)是否出現(xiàn)過一下情況？ a.電子平臺不穩(wěn)定b.業(yè)務(wù)鏈不完善c.工作人員技術(shù)不熟練引起操作失誤d.硬件、電力輸送等緩解中斷e.沒有以上情況9.在信貸環(huán)節(jié)的資料審查中是否出現(xiàn)過一下情況？a.工作人員將無效證件、虛假財(cái)務(wù)報(bào)表上報(bào)b.由于利益關(guān)系導(dǎo)致集

3、體審批變相為個(gè)人審批c.銀行對貸款企業(yè)的跟蹤調(diào)查不積極d.貸款業(yè)務(wù)經(jīng)辦各環(huán)節(jié)由同一部門完成e.沒有以上情況10.實(shí)行客戶經(jīng)理制度后，客戶經(jīng)理是否有以下行為？ a.思想認(rèn)識不到位，防范意識不強(qiáng)b.一味追求效益，不注重風(fēng)險(xiǎn)防范c.不與信貸員一起深入企業(yè)調(diào)查d.人情大于理e.沒有以上行為11.對于市場風(fēng)險(xiǎn)管理，貴銀行是否承受過一下風(fēng)險(xiǎn)？ a.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)b.政策風(fēng)險(xiǎn)c.利率風(fēng)險(xiǎn)d.未出現(xiàn)以上風(fēng)險(xiǎn)12.下列市場波動是否對貴銀行有影響？ a.債券市場價(jià)格波動b.匯率波動c.股票價(jià)格波動d.以上均對銀行有影響13.市場的不可控性對貴銀行帶來了哪些影響？ a.不利于計(jì)量和監(jiān)測b.不利于市場風(fēng)險(xiǎn)的定期報(bào)告c.不利于重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告d.不利于銀行的管理政策和投資策略14.貴銀行對于銀行工作人員的獎勵制度有哪些？ a.加薪b.升遷c.非資本福利d.增加培訓(xùn)機(jī)會e.其他15.