證券績效考核辦法

1、證券績效考核辦法證券對(duì)外宣稱，按照證監(jiān)會(huì)和深圳證監(jiān)局的要求，已經(jīng)將全部經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)為正式員工，簽訂勞動(dòng)合同，發(fā)放基本工資，繳納三金。在內(nèi)部管理上統(tǒng)稱代理人和外勤系列員工。一.代理人簽訂代理合同：1. 簽訂代理合同條件：(1) 21周歲以上，不超過40周歲(2) 正規(guī)院校全日制大專以上學(xué)歷(3) 證券從業(yè)資格2. 代理人維持標(biāo)準(zhǔn)：月新增3有效戶、或月新增有效戶資產(chǎn)30萬元3. 簽訂試用期勞動(dòng)合同條件（合同期三年，試用期為6個(gè)月）(1) 21周歲以上，不超過40周歲(2) 正規(guī)院校全日制大專以上學(xué)歷(3) 證券從業(yè)資格(4) 名下客戶托管資產(chǎn)達(dá)到500萬(5) 名下有效戶數(shù)量達(dá)到20戶4. 試用期勞動(dòng)

2、合同轉(zhuǎn)正條件(1) 名下客戶托管資產(chǎn)達(dá)到800萬（二類地區(qū)600萬）(2) 名下有效戶數(shù)量達(dá)到30戶 注：托管資產(chǎn)考核連續(xù)三個(gè)月5. 合同解除及轉(zhuǎn)換(1) 代理人連續(xù)六個(gè)月達(dá)不到維持標(biāo)準(zhǔn)-解除代理合同(2) 試用期勞動(dòng)合同試用期到期未滿足轉(zhuǎn)正條件-改簽代理合同(3) 勞動(dòng)合同連續(xù)三個(gè)月未達(dá)到維持標(biāo)準(zhǔn)-提前一月通知，改簽代理合同。二.代理人薪酬構(gòu)成：1.代理費(fèi)構(gòu)成代理費(fèi)=培訓(xùn)費(fèi)+業(yè)績提成培訓(xùn)費(fèi)為首次簽訂代理合同，并通過新人培訓(xùn)考試的經(jīng)紀(jì)人發(fā)放三個(gè)月。培訓(xùn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：一類地區(qū)：1000元，二類地區(qū)：800元。實(shí)發(fā)培訓(xùn)費(fèi)按照當(dāng)月業(yè)績情況計(jì)算，計(jì)算如下：實(shí)發(fā)培訓(xùn)費(fèi)=培訓(xùn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)x k k的取值根據(jù)以下三

3、個(gè)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算：項(xiàng)目一類地區(qū)二類地區(qū)當(dāng)月新增有效 戶資產(chǎn)當(dāng)月凈創(chuàng) 收當(dāng)月新增 有效戶當(dāng)月新增有 效戶資產(chǎn)當(dāng)月凈創(chuàng) 收當(dāng)月新增 有效戶標(biāo)準(zhǔn)50萬800630萬6006注：1. 月新增有效戶：當(dāng)月新開戶且資產(chǎn)不低于10000元的客戶，新開戶當(dāng)月未達(dá)到有效戶標(biāo) 準(zhǔn)的，若在開戶三個(gè)月內(nèi)達(dá)到有效戶標(biāo)準(zhǔn)，算作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月的新增有效戶。2. 當(dāng)月新增有效戶、當(dāng)月新增有效戶資產(chǎn)、當(dāng)月凈創(chuàng)收三項(xiàng)中任一項(xiàng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則k=1 如果三項(xiàng)沒有一項(xiàng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則：k=實(shí)際有效開戶數(shù)/6戶x100%3.業(yè)績提成詳解p為提成比例業(yè)績提成=傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提成+銷售其它產(chǎn)品的提成 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)提成=交易凈創(chuàng)收xk xp k為業(yè)績考評(píng)

4、系數(shù)，考評(píng)系數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。 月手續(xù)費(fèi)凈創(chuàng)收uj收 s (元）ps200020%2000 彡 s5000t24%5000ts10000t28%10000t 彡 sc15000t32%15000t 彡 s20000t36%20000t 彡 s50000t40%50000ts45%注：（1) t按照當(dāng)月滬深市場單邊股基權(quán)成交量除以3.5萬億計(jì)算。(2) 提成比例p按照超額累進(jìn)制。(3) 毛傭金率低于0.8%。的客戶，按照10%的固定比例提成。當(dāng)月滬深市場單邊股基權(quán)交易量保持3.5萬億不變時(shí)，若經(jīng)紀(jì)人客戶月凈創(chuàng)收為30000元， 則其提成收入為：2000 x 20%+3000 x 24%+500

5、0 x 28%+5000 x 32%+5000 x36%+10000 x 40%=9920而在市場交易量萎縮的情況下，如當(dāng)當(dāng)月滬深市場單邊股基權(quán)成交量下降到2萬億時(shí)， t=2/3.5=0.57月凈創(chuàng)收s (元）s2000 2000 彡 s2857 2857 彡 s5714 5714s8571 8571 彡 sc11428 11428 彡 s28571 28571s同樣月凈創(chuàng)收30000元，此時(shí)其提成收入就變成了：2000 x 20%+857 x 24%+2857 x 28%+2857 x 32%+2857 x 36%+17143 x 40%+1429 x 46%=10862.94相當(dāng)于總提成比

6、例自動(dòng)上升3.2個(gè)百分點(diǎn)。也就是說，在行情低迷時(shí)，公司的政策是向 經(jīng)紀(jì)人傾斜的。三.外勤系列員工：1. 薪酬構(gòu)成行銷系列：薪酬=基本工資+績效獎(jiǎng)金+合規(guī)獎(jiǎng)管理系列：薪酬=基本工資+ +績效獎(jiǎng)金+管理津貼+育成津貼+合規(guī)獎(jiǎng)2. 基本工資：提成比例 20% 24% 28% 32%36%40%46%計(jì)算公式就變成了:級(jí)別一類地區(qū)二類地區(qū)投資顧問1000800高級(jí)投資顧問、投資經(jīng)理12001000資深投資顧問、高級(jí)投資 經(jīng)理15001200首席投資顧問20001500資深投資經(jīng)理250020003.績效獎(jiǎng)金績效獎(jiǎng)金=凈創(chuàng)收獎(jiǎng)金+銷售其它產(chǎn)品的獎(jiǎng)金 凈創(chuàng)收獎(jiǎng)金=客戶凈創(chuàng)收xkxpk為考核系數(shù)，管理系列考

7、核系數(shù)為“1”，行銷系列考核系數(shù)計(jì)算方法參見證券營業(yè) 部市場部經(jīng)紀(jì)人業(yè)績考評(píng)方案。月凈創(chuàng)收s(元）提成比例ps200018%2000 彡 s5000t21%5000t 彡 sc10000t24%10000t 彡 sc15000t27%15000t 彡 s20000t30%20000t 彡 s50000t33%50000ts36%注：t按照當(dāng)月滬深市場單邊股基權(quán)成交量除以3.5萬億計(jì)算。毛傭金率低于0.8%。的客戶，按照10%的固定比例提成。銷售托管法人股獎(jiǎng)勵(lì)：按照公司統(tǒng)一的政策執(zhí)行。銷售其它產(chǎn)品的獎(jiǎng)金另行規(guī)定。外勤系列員工不參與營業(yè)部獎(jiǎng)金的分配。4.管理津貼管理津貼=團(tuán)隊(duì)凈創(chuàng)收x kx pk為

8、考核系數(shù)，具體考核辦法參見證券營業(yè)部市場部經(jīng)紀(jì)人業(yè)績考評(píng)方案。 p為提成系數(shù)投資經(jīng)理高級(jí)投資經(jīng)理資深投資經(jīng)理5%6%7%注：團(tuán)隊(duì)長按照所屬團(tuán)隊(duì)的凈創(chuàng)收提取管理津貼，提取時(shí)均不包含本人客戶的凈創(chuàng)收； 團(tuán)隊(duì)長育成新的團(tuán)隊(duì)時(shí)，原團(tuán)隊(duì)長不再享受育成團(tuán)隊(duì)的管理津貼，但享受育成團(tuán)隊(duì)長 本人的管理津貼；如果育成團(tuán)隊(duì)長級(jí)別超過原團(tuán)隊(duì)長時(shí)，永久失去育成關(guān)系，不再享受育成 團(tuán)隊(duì)長本人的管理津貼。5. 育成津貼市場部育成二級(jí)市場部，原市場部經(jīng)理享受育成二級(jí)市場部的育成津貼6. 合規(guī)獎(jiǎng)與風(fēng)險(xiǎn)金外勤系列員工發(fā)放合規(guī)獎(jiǎng)，代理人計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金 個(gè)人合規(guī)獎(jiǎng)=上年個(gè)人凈創(chuàng)收總額x s入司時(shí)間s備注不滿一年0當(dāng)年個(gè)人無風(fēng)險(xiǎn)事滿一年，

9、不滿兩年1%故發(fā)生滿兩年，不滿三年1.5%滿三年或以上2%團(tuán)隊(duì)長合規(guī)獎(jiǎng)=上年管理津貼x s任職不足三年，s=5%任職超過三年，s=8%風(fēng)險(xiǎn)金按代理人稅后收入的10%計(jì)提，每滿一年未出現(xiàn)違法違規(guī)事件，可于次年返還80% 四.職級(jí)維持與晉升 1.行銷系列職級(jí)維持條件晉級(jí)條件投資顧問1. 月均新增有效戶2 戶；2. 月均托管資產(chǎn)500萬 元（二類地區(qū)400萬元）。1. 任職投資顧問滿3個(gè)月或以上；2. 月均托管資產(chǎn)800萬元（二類地區(qū)600萬 元）3. 有效戶數(shù)達(dá)到50戶；4. 通過考評(píng)。高級(jí)投資顧問1. 月新增有效戶數(shù)2 戶。2. 月均托管資產(chǎn)800萬 元（二類地區(qū)600萬 元)；1. 月均托管資

10、產(chǎn)3000n萬元（二類地區(qū) 2400n 萬元）；2. 有效戶數(shù)達(dá)到80戶；3. 通過考評(píng)。資深投資顧問1. 月新增有效戶數(shù)1 戶。2. 月均托管資產(chǎn)3000n 萬元（二類地區(qū)2400n 萬元）；1. 任職資深投資顧問已滿六個(gè)月2. 月均托管資產(chǎn)8000n萬元（二類地區(qū) 6400n 萬元）；3. 有效客戶數(shù)達(dá)到100戶；4. 通過考評(píng)。首席投資顧問1. 有效戶數(shù)不少于100戶。2. 月均托管資產(chǎn) 8000n萬元（二類地區(qū) 6400n 萬元）；注：n=當(dāng)月最后一個(gè)交易日收市后滬深300指數(shù)/30002.管理系列職級(jí)維持條件晉級(jí)條件投資顧問1. 月均新增有效戶2 戶；2. 月均托管資產(chǎn)500萬 元（

11、二類地區(qū)400萬元）。1. 托管資產(chǎn)達(dá)800萬元(二類地區(qū)600萬元）；2. 通過投資經(jīng)理晉級(jí)考試；3. 推薦有效人力4名4. 通過工作考核及素質(zhì)考評(píng)。投資經(jīng)理1. 直轄有效人力不低于 4名（不含本人)；2. 團(tuán)隊(duì)總托管資產(chǎn)不低 于1000n萬元。1. 團(tuán)隊(duì)直轄有效人力8名（不含本人)；2. 至少育成1個(gè)團(tuán)隊(duì)；3. 直轄團(tuán)隊(duì)（含本人）托管資產(chǎn)3000n萬元 (二類地區(qū)2400n萬元);4. 直轄團(tuán)隊(duì)人均托管資產(chǎn)300n萬元5. 通過工作考核及素質(zhì)考評(píng)。高級(jí)投資經(jīng)理1. 團(tuán)隊(duì)直轄有效人力不 低于8名（不含本人);2. 直轄團(tuán)隊(duì)人均托管資 產(chǎn)300n萬元3. 至少保持1個(gè)育成團(tuán) 隊(duì)。1. 團(tuán)隊(duì)直轄

12、有效人力10名（不含本人)；2. 至少育成3個(gè)直接育成團(tuán)隊(duì)；3. 直轄團(tuán)隊(duì)（含本人）托管資產(chǎn)3000n萬元 (二類地區(qū)2400n萬元);4. 直轄團(tuán)隊(duì)人均托管資產(chǎn)300n萬元5. 通過工作考核及素質(zhì)考評(píng)。資深投資經(jīng)理1. 團(tuán)隊(duì)直轄有效人力 10名（不含本人)；2. 團(tuán)隊(duì)人均托管資產(chǎn) 300萬元3. 至少保持3個(gè)育成團(tuán) 隊(duì)；4. 直轄團(tuán)隊(duì)（含本人） 托管資產(chǎn)3000萬元。1. 團(tuán)隊(duì)直轄有效人力12名（不含本人)；2. 育成團(tuán)隊(duì)6個(gè)；3. 直轄團(tuán)隊(duì)、直接育成團(tuán)隊(duì)和間接育成團(tuán)隊(duì) 有效人力達(dá)到50人；4. 直轄、直接育成、間接育成團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn) 之和達(dá)到1n億元（二類地區(qū)8000n萬元）；5. 團(tuán)隊(duì)人均

13、托管資產(chǎn)200萬元6. 通過市場部經(jīng)理籌備培訓(xùn)及考試；7. 通過工作考核及素質(zhì)考評(píng)。市場部經(jīng)理1. 市場部有效人力50 名；2. 保持6個(gè)團(tuán)隊(duì)；3. 市場部托管資產(chǎn)1n 億元（二類地區(qū)8000n 萬元）；4. 團(tuán)隊(duì)人均托管資產(chǎn) 200萬元。1. 任職市場部經(jīng)理理滿一個(gè)年度考核期2. 直接育成1個(gè)新的市場部；3. 直轄市場部有效人力70人以上;資深投資 經(jīng)理3人；4. 直轄市場部托管資產(chǎn)達(dá)到2n億元（二類 地區(qū)1.6n億元);5. 通過工作考核及素質(zhì)考評(píng)。市場總監(jiān)1. 直轄市場部有效人力 70名;2. 直轄市場部保持6個(gè) 團(tuán)隊(duì)；3. 市場部托管資產(chǎn)2n 萬元（二類地區(qū)1.6n 元)；4. 至少保

14、持市場部2個(gè)。注：n=當(dāng)月最后一個(gè)父易日收市后滬深300指數(shù)/3000;官理系列員工因有效人力 達(dá)到上限，有效人力組建新團(tuán)隊(duì)時(shí)，三個(gè)月內(nèi)不考核其維持條件。證券宣稱經(jīng)紀(jì)人制度有九大優(yōu)勢：第一大優(yōu)勢：制度導(dǎo)向更明確1、全日制大專以上，力推本科學(xué)歷2、通過從業(yè)資格考試3、經(jīng)紀(jì)人年輕化4、業(yè)績指標(biāo)提高經(jīng)紀(jì)人入司門檻，使經(jīng)紀(jì)人向高學(xué)歷方向推進(jìn)，樹立經(jīng)紀(jì)人在社會(huì)上的高素質(zhì)形象 適應(yīng)經(jīng)紀(jì)人向高素質(zhì)發(fā)展的要求第三大優(yōu)勢：經(jīng)紀(jì)人簽訂合同標(biāo)準(zhǔn)更加固定1. 代理人申請(qǐng)簽訂勞動(dòng)合同的試用條件:取得證券從業(yè)資格、個(gè)人名下客戶托管資產(chǎn)達(dá)到 800萬元人民幣、個(gè)人名下有效戶數(shù)量達(dá)到30戶2. 勞動(dòng)合同轉(zhuǎn)正條件:取得證券從業(yè)

15、資格、個(gè)人名下客戶托管資產(chǎn)達(dá)到1000萬元人民幣、個(gè) 人名下有效戶數(shù)量達(dá)到50戶。第四大優(yōu)勢：經(jīng)紀(jì)人底薪保持原制度的穩(wěn)定客戶托管資產(chǎn) (萬元）工資標(biāo)準(zhǔn)（元)開戶數(shù)新增資產(chǎn)投資顧問8001000550萬高級(jí)投資顧問300015005100萬資深投資顧問600018005150萬首席投資顧問10000以上23005200萬級(jí)別行銷系列崗位津貼180元/月開戶獎(jiǎng)更高，統(tǒng)一 200兀/戶，10萬以上部分按千分之一提取 例:400 (底薪）+400 (開戶獎(jiǎng)）+180 (崗位津貼）=980元 （2戶）1000 (底薪）+1000 (開戶獎(jiǎng)）+180 (崗位津貼）=2180元（5戶）1000 (底薪）+1

16、100 (開戶獎(jiǎng)）+180 (崗位津貼）=2280元 （100萬） 第五大優(yōu)勢：經(jīng)紀(jì)人提成比例更加科學(xué)合理1. 充分體現(xiàn)多勞多得，發(fā)掘老員工的營銷潛力2. 行銷系列員工提成比例為8-25%，加上合規(guī)最高獎(jiǎng)勵(lì)2%，實(shí)際比例在10-27%3. 不再提取風(fēng)險(xiǎn)金，還有合規(guī)獎(jiǎng)金1、1.5、2(代理人除外，10%風(fēng)險(xiǎn)金）4. 其他產(chǎn)品收入當(dāng)月新增有當(dāng)月新增業(yè)績提成效戶（個(gè)）k1市值k2比例（)0150萬以下82a50萬1358100萬189-15200萬2216戶以上300萬25第六大優(yōu)勢：團(tuán)隊(duì)長的管理津貼得到更大的保障1. 底薪：1800元（按團(tuán)隊(duì)業(yè)績考核）2. 個(gè)人業(yè)績提成比例起點(diǎn)更高3. 團(tuán)隊(duì)浮動(dòng)管

17、理獎(jiǎng)金更有誘惑力 個(gè)人績效獎(jiǎng)金當(dāng)月新增有 效戶（個(gè)）當(dāng)月新增 市值業(yè)績提成比例(%)0450萬以下135戶以上100萬18團(tuán)隊(duì)管理獎(jiǎng)金當(dāng)月完成業(yè)績比例考 核系數(shù)管理獎(jiǎng)金提成比例 (%)100%以下3100%200%4200%以上5第七大優(yōu)勢：區(qū)域經(jīng)理的利益最大化1. 個(gè)人業(yè)績提成18%2. 個(gè)人業(yè)績計(jì)入?yún)^(qū)域業(yè)績3. 區(qū)域業(yè)績考核四六分，即開戶數(shù)占40%，新增資產(chǎn)占60%4. 管理獎(jiǎng)金向上浮動(dòng)150%5. 增設(shè)加分項(xiàng)（20分）6. 增加年終獎(jiǎng)7. 價(jià)值連城（開放式基金)，申購費(fèi)提取10%，傭金提取3%當(dāng)月完成業(yè) 績比例（k1)績效獎(jiǎng)金p1 (區(qū)域經(jīng)理）績效獎(jiǎng)金p1 c高級(jí)區(qū)域經(jīng) 理）100%以下

18、2.0%2.0%100%200%2.4%2.5%第八大優(yōu)勢：外勤員工享受更大的福利保障1. 當(dāng)月實(shí)際管理獎(jiǎng)金=所轄區(qū)域當(dāng)月管理獎(jiǎng)金x(k1 x50%+k2 x50%)2. k1、k2為管理獎(jiǎng)金考核系數(shù)，其中k1為業(yè)績完成情況考核（max=100)，（具體見團(tuán)隊(duì) 績效獎(jiǎng)金表)；k2為團(tuán)隊(duì)管理完成情況考核（max=120)3.當(dāng)月新增業(yè)績考咳不再扣除轉(zhuǎn)托管資產(chǎn)級(jí)別月新增有效戶 指標(biāo)月新增有效戶資產(chǎn)團(tuán)隊(duì)長40戶200萬區(qū)域經(jīng)理80戶400萬高級(jí)區(qū)域經(jīng)理160戶800萬區(qū)域總監(jiān)320戶1600 萬考核指標(biāo)k2見下表團(tuán)隊(duì)級(jí)別 占比團(tuán)隊(duì)建設(shè) (人/月 均）日常管理（公 司制度執(zhí)行 力、風(fēng)控等)調(diào)整指 標(biāo)40%60%20分團(tuán)隊(duì)長10區(qū)域經(jīng)理20高級(jí)區(qū)域經(jīng)理40區(qū)域總監(jiān)80第九大優(yōu)勢：考核更加合理化1. 簽訂勞動(dòng)合同的外勤系列員工屬于公司正式員工，享受公司福利為：基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基本醫(yī) 療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)2. 每年10萬元保額的商業(yè)保險(xiǎn)3. 服裝費(fèi)參照后臺(tái)員工4