中信銀行鄭州分行離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包管理辦法(10.doc

1、中信銀行南陽分行離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包管理辦法(1. 0版,2014年)第一章總則第一條為了加強(qiáng)零售銀行業(yè)務(wù)渠道建設(shè)，統(tǒng)一規(guī)范我行離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服 務(wù)外包活動(dòng)，保障我行自助設(shè)備的運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平,根據(jù)鄭州分行中信銀行鄭州分行 離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包管理辦法(1. 0版,2013年)，特制定本管理辦法。第二條自助設(shè)備是指我行為客戶提供現(xiàn)金交易、轉(zhuǎn)賬交易、賬戶查詢交易等 自助服務(wù)功能的金融電子設(shè)備。包括自助取款機(jī)(ATM)、自助存款機(jī)(CDM)、自助存 取款一體機(jī)(CRS)、自助終端等專用設(shè)備。第三條自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包是指分行將離行式自助設(shè)備的選址、網(wǎng)點(diǎn)裝修 配合、清機(jī)加鈔、耗材更換、取

2、呑卡、維修維護(hù)、日常巡檢、設(shè)備運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、差錯(cuò) 對(duì)賬、保潔服務(wù)等工作委托給總行入圍的第三方服務(wù)供應(yīng)商負(fù)責(zé)的行為。第四條離行式自助設(shè)備機(jī)具采購(gòu)、現(xiàn)金清分、賬務(wù)處理、視頻監(jiān)控、客戶服 務(wù)屬分行自行運(yùn)營(yíng)范疇，一律不允許外包。第五條開展離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包必須遵守本管1理辦法，做到規(guī)范操作、嚴(yán)格管理、職責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、提升效率，以確保 自助設(shè)備正常高效運(yùn)行。第二章基本規(guī)定第六條根據(jù)鄭州分行要求，我行選取廣電銀通為南陽分行自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外 包服務(wù)商。第七條離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包范用如下：（一）選址分行制定離行式自助銀行選址標(biāo)準(zhǔn)，外包服務(wù)商根據(jù)選址標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選址，并向 分行提供選址資源，分行對(duì)外

3、包服務(wù)商提供的選址資源進(jìn)行審定，并III分行最終確定 離行式網(wǎng)點(diǎn)建立的地點(diǎn)。外包服務(wù)商配合分行完成商務(wù)談判和協(xié)議簽署工作。（二）網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)外包服務(wù)商配合分行進(jìn)行離行式自助網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備安裝全過程的項(xiàng)LI管理， 包括協(xié)調(diào)各方參與公司進(jìn)行機(jī)具布放、網(wǎng)點(diǎn)裝修、安防及通訊設(shè)備安裝等,確保設(shè) 備安裝進(jìn)度。（三）運(yùn)營(yíng)監(jiān)控分行委托外包服務(wù)商對(duì)離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)控管理，授權(quán)外包服務(wù)商使 用我行監(jiān)控系統(tǒng)用戶日常查看離行式自助設(shè)備運(yùn)行惜況，及時(shí)處理異常問題，保證自助設(shè)備的平穩(wěn)運(yùn)行。（四）清機(jī)加鈔外包服務(wù)商為分行離行式自助設(shè)備提供加鈔計(jì)劃制定、鈔箱押運(yùn)（含鈔車）、 清機(jī)加鈔、取吞卡、取夾鈔、耗材更換、保潔等服務(wù)

4、。（五）維修維護(hù)外包服務(wù)商為分行離行式自助設(shè)備提供設(shè)備的日常檢查，進(jìn)行性能測(cè)試，緊急 故障排除等一級(jí)維修，發(fā)現(xiàn)硬件損壞即時(shí)報(bào)告分行,并配合分行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)維修。維修 維護(hù)包括但不限于：1流水打印機(jī)卡紙清理；2. 憑條打印機(jī)憑條出口及打印機(jī)芯處卡紙清理；3. 讀卡器堵卡、異物的清理；4. 磁卡入口、憑條出口及出鈔閘門出口處異物的清理；5. 出鈔機(jī)芯鈔箱出口、出鈔通道處卡鈔處理；6. 出鈔機(jī)芯的清潔及養(yǎng)護(hù)（如感應(yīng)探頭等部件）；7. 循環(huán)機(jī)芯存取款口、驗(yàn)鈔模塊、鈔票暫存模塊、上下部連接模塊、鈔箱出 口處及鈔票傳輸通道處卡鈔的處理；8. 循環(huán)機(jī)芯的清潔及養(yǎng)護(hù)（如感應(yīng)探頭等部件）；9. 各通訊模塊線路接插故

5、障以及電源等故障的處理。10. 協(xié)助分行自助設(shè)備維保商開展二級(jí)維護(hù)，并對(duì)其服務(wù)質(zhì)量與效率進(jìn)行監(jiān)督。11. 分行因設(shè)備維護(hù)、巡檢、升級(jí)、通訊維護(hù)、安保維護(hù)及宣傳等工作需要， 外包服務(wù)商應(yīng)根據(jù)分行工作計(jì)劃制訂自身工作計(jì)劃并安排人員抵達(dá)現(xiàn)場(chǎng)開啟操作間 與自助設(shè)備進(jìn)行工作配合。（六）差錯(cuò)對(duì)賬1. 協(xié)助分行完成差錯(cuò)賬務(wù)的核查工作；2. 協(xié)助鑒別和處理自助設(shè)備取款后客戶反映的假鈔及錯(cuò)帳等工作。(七) 清潔服務(wù)外包服務(wù)商為分行離行式自助銀行及自助設(shè)備提供清潔服務(wù)，外包服務(wù)商應(yīng)及 時(shí)對(duì)自助設(shè)備外部與設(shè)備間進(jìn)行清潔服務(wù)，并安排專人對(duì)自助銀行客戶區(qū)進(jìn)行保潔 服務(wù)，以保障分行離行網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)形象。(八) 安全巡檢1制定

6、巡檢計(jì)劃，建立巡檢記錄；2. 現(xiàn)場(chǎng)巡檢并記錄自助設(shè)備的運(yùn)行環(huán)境；3. 提交自助網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行環(huán)境問題整改意見并跟蹤反饋；4. 外包服務(wù)商應(yīng)及時(shí)對(duì)自助網(wǎng)點(diǎn)及設(shè)備內(nèi)、外部環(huán)境進(jìn)行安全檢查，如發(fā)現(xiàn)異 常情況則即時(shí)報(bào)告分行,具體包括但不限于：(1) 自助網(wǎng)點(diǎn)及設(shè)備外部環(huán)境:查看自助設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)、自助設(shè)備間的門、門鎖、墻體、空調(diào)、照明等附屬設(shè)施是否正常；(2) 自助網(wǎng)點(diǎn)及設(shè)備內(nèi)部環(huán)境:查看內(nèi)部防火設(shè)施是否正常，內(nèi)部安全設(shè)施是否 正常；(3) 自助網(wǎng)點(diǎn)及設(shè)備:檢查自助設(shè)備外操作面是否有異物(非銀行物品或虛假公 告)或是否正常,檢查自助設(shè)備內(nèi)外是否有各類作案設(shè)施。第八條離行式自助設(shè)備運(yùn)營(yíng)服務(wù)外包約定的服務(wù)費(fèi)價(jià)格不能高于總行指導(dǎo) 價(jià)。第九條年服務(wù)費(fèi)支付采取按季度結(jié)算的方式，分行于每季度最后一個(gè)月的前十 個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)季度的加鈔服務(wù)費(fèi)支付到運(yùn)營(yíng)服務(wù)商指定銀行賬戶，不足一個(gè)季 度的按投產(chǎn)日至季度末的實(shí)際天數(shù)等比例計(jì)算。第十條外包服務(wù)商應(yīng)根據(jù)自助設(shè)備數(shù)量合理配備服務(wù)人員，在每個(gè)地區(qū)提供的 外包人員應(yīng)不少于5人，其辦公場(chǎng)所如在銀行內(nèi)部，辦公環(huán)境及紀(jì)律要求應(yīng)與銀行一 致，并建立日常檢查機(jī)制，以保證銀