企業(yè)盡職調(diào)查問卷

1、企業(yè)盡職調(diào)查問卷、企業(yè)基本情況1、公司的基本信息：公司名稱：。公司的住所：。公司注冊資本：萬元。法人代表：。公司的聯(lián)系地址：。郵政編碼：。聯(lián)系人：。電話：。經(jīng)營范圍：。2、公司的設(shè)立批復(fù)文件：是否有工商局頒發(fā)的公司營業(yè)執(zhí)照（包括副本） 是否有相關(guān)行業(yè)主管部門的批復(fù)3、 最新的公司章程制定日：年 月 日最新的公司章程全文：。4、公司的歷史沿革說明：企業(yè)注冊日期：年 月 日。企業(yè)注冊資金萬元，現(xiàn)金比例% ；實(shí)收資本 萬元，現(xiàn)金比例%。近三年來注冊資本、實(shí)收資本變動情況：（單位：萬元）2011 年：；2012 年：；2013 年：；。公司成立時(shí)的企業(yè)性質(zhì)：。公司目前的企業(yè)性質(zhì)：。公司是否進(jìn)行過改制：

2、如進(jìn)行過改制，改制歷程是：5、公司2012年財(cái)務(wù)狀況：資產(chǎn)總額為萬元，負(fù)債總額為 萬元,所有者權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）總額為萬元，主營業(yè)務(wù)收入為萬元，利潤總額為萬元，凈利潤（不含少數(shù)股東損益）為萬丿元。6、員工情況：企業(yè)職工人數(shù)人；其中：大專以下學(xué)歷人，大專學(xué)歷人；本科學(xué)歷 人，碩士及以上學(xué)歷人。其中：管理人員 人，技術(shù)人員人，普通員工人。7、 企業(yè)所屬行業(yè)：。8、 公司通過何種認(rèn)證：需要通過何種認(rèn)證：9、企業(yè)是否被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)若是高新技術(shù)企業(yè)，其所屬技術(shù)領(lǐng)域：10、企業(yè)是否住落在高新區(qū)或科技園區(qū)內(nèi)如果是，請?zhí)顚懰趫@區(qū)名稱企業(yè)的主要產(chǎn)品，用到的主要原材料企業(yè)是否為國內(nèi)外知名企業(yè)作配套生

3、產(chǎn)如果有，主要是哪些知名企業(yè)。為國內(nèi)外知名企業(yè)配套生產(chǎn)的產(chǎn)品約占總銷售額比重為%11、企業(yè)是否自有專利技術(shù)？如果有，專利類別為：二、公司組織結(jié)構(gòu)1、公司治理結(jié)構(gòu)情況： 公司的出資人為：出資人享有的權(quán)利為： 公司的大股東為：。:持有公司股份比例為：% ；公司的其他股東為：:持有公司股份比例為：% ；:持有公司股份比例為：% ；:持有公司股份比例為：% ；公司的實(shí)際控制人為： 公司是否有董事會：。如果有，董事會人數(shù)人。公司是否有監(jiān)事會：。如果有，監(jiān)事會人數(shù)人。公司的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)組成情況為：。董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的相互關(guān)系為。公司是否有內(nèi)控機(jī)制：如有，內(nèi)控機(jī)制的情況為：。2、公司的組織結(jié)構(gòu)：

4、公司總部下設(shè)個(gè)職能部門，分別為 、 等。公司有家全資子公司、家控股子公司和家參股子公司。3、公司各全資子公司和控股子公司的基本情況：（按相應(yīng)子公司的營業(yè)執(zhí)照填 寫）（1）公司對全資子公司1的持股比例為：%，經(jīng)營范圍為：，2012年全資子公司2的財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)總額為萬元，負(fù)債總額為萬元，所有者權(quán)益總額為萬元，主營業(yè)務(wù)收入為萬元,利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（2） 公司對全資子公司的持股比例為：%，經(jīng)營范圍為：2012年全資子公司2的財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)總額為萬元，負(fù)債總額為萬元，所有者權(quán)益總額為萬元，主營業(yè)務(wù)收入為萬元,利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（3） 公司對控股子公司1的持股比例為：%，經(jīng)營范圍為

5、：2012年控股子公司1的財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)總額為萬元，負(fù)債總額為萬元，所有者權(quán)益總額為萬元，主營業(yè)務(wù)收入為萬元,利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。（4） 公司對控股子公司2的持股比例為：%，經(jīng)營范圍為：2012年控股子公司2的財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)總額為萬元，負(fù)債總額為萬元，所有者權(quán)益總額為萬元，主營業(yè)務(wù)收入為萬元,利潤總額為萬元，凈利潤為萬元。4、公司高管人員情況：董事會成員：董事長， 年 月生， 職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司董事長，曾副董事長，年 月生，職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司副董事長，曾任董事，年月生，職稱， 學(xué)歷，現(xiàn)任公司董事，曾任；監(jiān)事會成員：監(jiān)事長，年 月生，職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司監(jiān)事長，曾任監(jiān)事，年月生，職稱，

6、學(xué)歷，現(xiàn)任公司監(jiān)事，曾任；高級管理人員：總經(jīng)理，年 月生，職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司總經(jīng)理，曾任副總經(jīng)理，年 月生，職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理，曾任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人， 年 月生， 職稱，學(xué)歷，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，曾任 ； 三、行業(yè)及市場情況1、公司所在行業(yè)的國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)況及前景我國在該行業(yè)的生產(chǎn)能力是怎樣的？年產(chǎn)能（產(chǎn)量、產(chǎn)值）是 。我國行業(yè)發(fā)展的過程是怎樣的？（最好輔以一定的數(shù)字）行業(yè)的地理分布是，現(xiàn)在已經(jīng)形成了勺行業(yè)布局。國家十二五規(guī)劃（或其他基本建設(shè)指導(dǎo)規(guī)劃） 對該行業(yè)提出的基本目標(biāo)是在此目標(biāo)下該行業(yè)的發(fā)展前景是 將來該行業(yè)將形成勺行業(yè) 布局。2、公司所在行業(yè)在國內(nèi)的重要性體現(xiàn)在 、 、 幾個(gè)方面，

7、行 業(yè)總產(chǎn)值為 元；利稅總額為 元，；該行業(yè)在國內(nèi)有 主要 企業(yè)。公司所在行業(yè)在國內(nèi)發(fā)展的競爭優(yōu)勢表現(xiàn)在 、 幾個(gè)方面。3、公司在行業(yè)內(nèi)獲得的主要獎項(xiàng)包括 、;公司按照產(chǎn)量、產(chǎn)值或市場占有率等指標(biāo)衡量，在全國業(yè)內(nèi)排名第 位;在國際市場上排名第 ;相較于其他公司，公司的競爭優(yōu)勢主要體現(xiàn)在 、等幾個(gè)方面；四、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況1、公司目前經(jīng)營情況公司廠房、 車間、機(jī)器等固定資產(chǎn)基本配置情況是怎樣的？ （提供各自的數(shù) 量情況）公司共經(jīng)營以下業(yè)務(wù)二這些業(yè)務(wù)中，主要經(jīng)營 公司近三年主要產(chǎn)品的產(chǎn)量（或產(chǎn)值）分別是 、近三年公司的主營業(yè)務(wù)收入是 （主營業(yè)務(wù)收入指企業(yè)從事某種主要生產(chǎn)、經(jīng)營活動所取得的營業(yè)收入）

8、2、 公司主營業(yè)務(wù)包括 A、 B、 C等共計(jì) 個(gè)部分組成。A 部分的收入占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為 %， A 業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括， A 業(yè)務(wù)流程為 、 、 等幾個(gè)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)組織方式為 ；B部分的收入占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為 % B業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括 B 業(yè)務(wù)流程為 、 、 等幾個(gè)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)組織方式為 ；C部分的收入占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為 % C業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括C 業(yè)務(wù)流程為 、 、 等幾個(gè)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)組織方式為 。3、公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃公司是否有關(guān)于未來的比較清晰的發(fā)展規(guī)劃？公司內(nèi)部年度總結(jié)及對下一 年的展望及規(guī)劃 ）在此規(guī)劃下公司未來將達(dá)到的是生產(chǎn)能力是怎樣的？達(dá)到的產(chǎn)量（或產(chǎn)值）是4、近

9、三年公司主要產(chǎn)品包括 A、 B、 C等共計(jì) 大類。A 產(chǎn)品近三年的產(chǎn)量分別為 、 、 銷量分別為 、 目前國內(nèi)市場覆蓋 個(gè)省份，近三年國內(nèi)市場占有率為 %、 %、 %，目前國際市場覆蓋 個(gè)國家，近三年國際市 場占有率為 %、 %、 %。預(yù)計(jì)未來三年 A 產(chǎn)品市場覆蓋達(dá)到個(gè)省份、 個(gè)國家，國內(nèi)、國際市場占有率分別達(dá)到 %、%。B 產(chǎn)品近三年的產(chǎn)量分別為 、 、 銷量分別為 、 目前國內(nèi)市場覆蓋 個(gè)省份，近三年國內(nèi)市場占有率為 %、 %、 %，目前國際市場覆蓋 個(gè)國家，近三年國際市場占有率為 %、%、%。預(yù)計(jì)未來三年 B 產(chǎn)品市場覆蓋達(dá)到個(gè)省份、個(gè)國家，國內(nèi)、國際市場占有率分別達(dá)到 %、%。C 產(chǎn)

10、品近三年的產(chǎn)量分別為 、 ，銷量分別為 、 ，目前國內(nèi)市場覆蓋 個(gè)省份，近三年國內(nèi)市場占有率為 %、%、 %，目前國際市場覆蓋 個(gè)國家，近三年國際市 場占有率為 %、%、%。預(yù)計(jì)未來三年 C 產(chǎn)品市場覆蓋達(dá)到個(gè)省份、個(gè)國家，國內(nèi)、國際市場占有率分別達(dá)到 %、%。 目前公司銷售部門有員工 人，設(shè)置 部門、 部門、 部門等；主要營銷策略為 ，負(fù)責(zé)人為 ，擔(dān)任 職務(wù)。5、公司收入來源構(gòu)成公司的收入來源是 這其中，公司的近三年主營業(yè)務(wù)收入是近_三年其他業(yè)務(wù)收入是 6、近三年公司投入固定資產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金分別為 萬元、 萬元和萬元，目前在建項(xiàng)目包括 A、B、C等共計(jì) 項(xiàng)。A 在建項(xiàng)目名稱為 _，建設(shè)期

11、年，預(yù)計(jì)總投資額為 _萬元，已完成投資額為 _萬元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目回收期為年，凈現(xiàn)值為 _萬元，內(nèi)部收益率為 _%。B 在建項(xiàng)目名稱為 _，建設(shè)期年，預(yù)計(jì)總投資額為 _萬元，已完成投資額為 _萬元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目回收期為年，凈現(xiàn)值為 _萬元，內(nèi)部收益率為 _%。C 在建項(xiàng)目名稱為 _，建設(shè)期 年，預(yù)計(jì)總投資額為 _萬元，已完成投資額為 _萬元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目回收期為年，凈現(xiàn)值為 _萬元，內(nèi)部收益率為 %。7、公司發(fā)展戰(zhàn)略為 ；未來一年或五年主要經(jīng)營目標(biāo)為：主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到 萬元，凈利潤達(dá)到 萬元，總資產(chǎn)達(dá)到 萬元，總負(fù)債達(dá)到 萬元；各主要產(chǎn)品產(chǎn)量分別達(dá)到 、，市場占有率分別達(dá)到 %、%、%；公司未來一年或五年預(yù)

12、計(jì)總投資為 萬元，投入 、等項(xiàng)目；公司未來一年或五年預(yù)計(jì)員工總數(shù)有目前的 人擴(kuò)充到 人；公司未來一年或五年計(jì)劃融資 萬元，融資渠道包括 A、B、C。各渠道融資額預(yù)計(jì)分別為 萬元、 萬元、 萬元；公司未來一年或五年時(shí)候計(jì)劃大規(guī)模調(diào)整組織結(jié)構(gòu) 若是，則調(diào)整方案的主要內(nèi)容是 。五、財(cái)務(wù)資料1、發(fā)行人運(yùn)行是否滿三年？ 2、發(fā)行人是否獲得最近三年及最近一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表？ 3、財(cái)務(wù)報(bào)表是否已經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)？ 4、企業(yè)財(cái)務(wù)信息200720062005資產(chǎn)總額流動資產(chǎn)負(fù)債總額流動負(fù)債所有者權(quán)益（不含 少數(shù)股東權(quán)益）主營業(yè)務(wù)收入利潤總額凈利潤經(jīng)營活動產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量

13、凈額投資活動產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量凈額籌資活動產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量凈額現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額6、 2010年末企業(yè)應(yīng)收帳款余額：萬元；2011年末企業(yè)應(yīng)收帳款余額：萬元；2012年末企業(yè)應(yīng)收帳款余額：萬元。7、 2010年末企業(yè)存貨余額：萬元；2011年末企業(yè)存貨余額：萬元；2012年末企業(yè)存貨余額：萬元。8、 2010年末企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本余額：萬元；2011年末企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本余額：萬元；2012年末企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本余額：萬元。9、 （如果有，請?zhí)顚懀┕疽呀?jīng)發(fā)行尚未兌付的企業(yè)債券余額：萬元10、發(fā)行人現(xiàn)有融資渠道是：11、 發(fā)行人在當(dāng)?shù)劂y行的信用等級是級（例如AA或BB等）12、 截至目前公司共獲

14、得銀行億元的授信額度，其中未用額度億元13、 發(fā)行人是否擁有除銀行貸款以外的融資渠道？ （如是請?jiān)敿?xì)說明渠道、 金額）14、 發(fā)行人是否享受稅收優(yōu)惠政策？ （如是請?zhí)峁┫嚓P(guān)政策支持文件的復(fù)印件）15、發(fā)行人是否享受財(cái)政補(bǔ)貼、貸款貼息及其他政府支持？是否有對外擔(dān)保？ （如是請?zhí)峁┫嚓P(guān)政策支持文件的復(fù)印件）六、本次融資使用情況1、 發(fā)行人是否投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告？ （如有請?zhí)峁╇娮影嫖募?復(fù)印件）2、 本期融資計(jì)劃額度：萬元3、 本期融資計(jì)劃投向：。需要提供的附件內(nèi) 容公司基本情況1、公司營業(yè)執(zhí)照（包括副本）復(fù)印件及各子公司營業(yè)執(zhí)照（包括副本）復(fù)印件2、公司的設(shè)立批復(fù)文件內(nèi)容3、公司章程（最新）4、公司的歷史沿革說明行業(yè)及市場情況1、公司所在行業(yè)的國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)況2、公司所在行業(yè)的省內(nèi)發(fā)展現(xiàn)況3、公司所在行業(yè)地位及競爭優(yōu)勢公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況1、公司目前經(jīng)營狀況2、公司的主營業(yè)務(wù)說明，包括公司業(yè)務(wù)構(gòu)成、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)組織方式:3、公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃4、最近3年或更長時(shí)間內(nèi)公司主要產(chǎn)品的產(chǎn)銷率、市場分布及市場占有率的變 化情況、公司目前的營銷現(xiàn)狀及主要策略、公司主要產(chǎn)品的市場前景預(yù)測5、公司收入來源構(gòu)成等6、近三年公司已投資規(guī)模、目前在建項(xiàng)目清單，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)期、投資 總額、已完成投資及經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測7、公