執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表.doc

1、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表此表僅供參考，申請(qǐng)人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng)進(jìn)行申請(qǐng)。1. 申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別口 一般證券業(yè)務(wù)廠證券投資咨詢業(yè)務(wù)廠證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)2. 申請(qǐng)人基本信息姓名曾用名系統(tǒng)編號(hào)性別岀生日期出生地國籍證件號(hào)碼護(hù)照簽發(fā)地護(hù)照到期日婚姻狀況民族學(xué)歷證券從業(yè)年限聘用日期工作部門職務(wù)辦公電話家庭電話手機(jī)電子郵件從事業(yè)務(wù)工作地址郵政編碼居住地址郵政編碼工作所在地區(qū)3. 機(jī)構(gòu)信息（機(jī)構(gòu)填寫）機(jī)構(gòu)名稱系統(tǒng)編號(hào)機(jī)構(gòu)類別證券業(yè)務(wù)許可類別注冊(cè)地址郵編辦公地址郵編4. 教育經(jīng)歷請(qǐng)?jiān)诘谝恍刑顚懩阕罱慕逃?jīng)歷，以下按由近及遠(yuǎn)的時(shí)間順序依次填寫高中（含高中）以上 教育經(jīng)歷及培訓(xùn)經(jīng)歷（凡不適用的選項(xiàng)，

2、可不填寫）。請(qǐng)?zhí)峁┊厴I(yè)證書、學(xué)位證書以及培訓(xùn)證 書等證明材料的復(fù)印件，由所在機(jī)構(gòu)保存?zhèn)洳?。學(xué)校/培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、專業(yè)/培訓(xùn)項(xiàng)目等請(qǐng)用全稱。起止日期學(xué)校/培訓(xùn)機(jī)構(gòu)專業(yè)/培訓(xùn) 項(xiàng)目名稱學(xué)歷畢 業(yè) 狀 態(tài)學(xué)歷證 明 編號(hào)學(xué) 位學(xué)位證 書 編號(hào)5. 工作經(jīng)歷請(qǐng)?jiān)诘谝恍刑顚懩壳暗墓ぷ鲉挝?，現(xiàn)工作單位離職日期填寫填表日期，以下按由近及遠(yuǎn)的時(shí)間順序依此填寫你參加工作之后完整的工作經(jīng)歷，包括所有全職、兼職工作、軍隊(duì)服役，也包括 失業(yè)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)以及其它經(jīng)歷的情況。任何兩段相鄰的工作經(jīng)歷之間不得有超過3個(gè)月的時(shí)間間隔。工作單位及部門請(qǐng)用全稱。起止日期工作單位部門是否兼職是否與證券業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)/X-JU /亠 岡位證明人

3、r|是r否廣是廠否6. 從業(yè)資格填寫從業(yè)資格的取得時(shí)間及取得方式。通過參加資格考試取得從業(yè)資格的，須填寫通過的資格考試科目及通過日期。取得方式參加從業(yè)資格考試考試數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)：7. 執(zhí)業(yè)證書記錄填寫曾經(jīng)取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書的有關(guān)情況。首次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員，勿須填寫此部分。證書編號(hào)取得日期執(zhí)業(yè)崗位申請(qǐng)機(jī)構(gòu)8. 需要披露的合規(guī)信息（有關(guān)復(fù)印件應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)妥善保存）8.01刑事處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機(jī)構(gòu)名稱8.02民事處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機(jī)構(gòu)名稱8.03行政處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機(jī)構(gòu)名稱8.04自律機(jī)構(gòu)紀(jì)律處罰信息披露處罰

4、決定處罰原因處罰日期作岀處罰的機(jī)構(gòu)名稱8.05從業(yè)機(jī)構(gòu)處分信息披露處分決定處分原因處分日期作岀處分的機(jī)構(gòu)名稱8.06客戶投訴信息披露（有關(guān)處理結(jié)果復(fù)印件應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)妥善保存）投訴處理結(jié)果被投訴原因被投訴日期被投訴時(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)投訴處理機(jī)構(gòu)9. 獎(jiǎng)勵(lì)信息獎(jiǎng)項(xiàng)名稱獲獎(jiǎng)原因獲獎(jiǎng)時(shí)間授獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)名稱10. 承諾請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，申請(qǐng)人及所在機(jī)構(gòu)資格管理員均需簽名。申請(qǐng)人及機(jī)構(gòu)一旦在此部分簽名，則表明完全認(rèn)可申請(qǐng)表中填寫的所有信息，并對(duì)表中所有信息的真實(shí)、有效性負(fù)責(zé)。請(qǐng)?jiān)跁嫔暾?qǐng)材料上手寫簽名并在單位蓋章處加蓋 公章或人事專用章；在電子申請(qǐng)表格的簽名區(qū)域打印姓名，打印的姓名將被視為合法簽名。10A.申請(qǐng)人承諾

5、1、本人在申請(qǐng)表中填寫的所有內(nèi)容及提供的其他證明材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；2、本人明白為取得執(zhí)業(yè)證書而提供虛假或誤導(dǎo)性材料是一種違規(guī)行為；3、本人明白中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)作岀虛假或誤導(dǎo) 性陳述的人給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰；4、如申請(qǐng)表中的任何內(nèi)容發(fā)生改變，本人將通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)通知中國證券業(yè)協(xié)會(huì), 并按照規(guī)定程序進(jìn)行更新；5、同意聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提供本人的有關(guān)信息；6、同意中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本人及本人聘用機(jī)構(gòu)提供的信息建立檔案，并可向證券 監(jiān)管部門及有意聘用本人的機(jī)構(gòu)提供本人的有關(guān)信息。申請(qǐng)人簽名日期：申請(qǐng)人姓名：日期：10B.機(jī)構(gòu)承諾1、申請(qǐng)人為本機(jī)構(gòu)正式員工，與本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動(dòng)合同；2、本機(jī)構(gòu)已對(duì)申請(qǐng)人提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及其他有關(guān)證明材料進(jìn)行核實(shí);3、本機(jī)構(gòu)確信申請(qǐng)人品行端正，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力；4、在申請(qǐng)人取得執(zhí)業(yè)證書前，本機(jī)構(gòu)不會(huì)安排其從事相關(guān)業(yè)務(wù)；5