高級管理層信息報(bào)告制度

1、高級管理層信息報(bào)告制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善本行信息溝通機(jī)制，明確高級管理層 或有關(guān)部門向董（監(jiān)）事會(huì)及其專門委員會(huì)報(bào)告信息的種類、內(nèi)容、 時(shí)間和方式等，確保本行董（監(jiān)）事及其專門委員會(huì)能夠及時(shí)準(zhǔn)確地 獲取各類信息，做出科學(xué)獨(dú)立的判斷和決策，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委 員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善中小商業(yè)銀行公司治理的指導(dǎo)意見和股份 制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引的規(guī)定，特制訂本制度。第二條本制度所稱信息是指本行董（監(jiān)）事及其專門委 員會(huì)在履行職責(zé)過程中能夠作為參考依據(jù)的本行業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、 財(cái)務(wù) 狀況、重要人事變動(dòng)和其他重要事項(xiàng)。第二章 信息報(bào)送內(nèi)容第三條 本行高級管理層向董（監(jiān)）事會(huì)及其專門委員會(huì) 報(bào) 送的

2、信息報(bào)告分為定期報(bào)告和即時(shí)報(bào)告。第四條 本行高級管理層向董（監(jiān)）事會(huì)及其專門委員會(huì) 定期報(bào)告的信息包括以下內(nèi)容：（一）戰(zhàn)略執(zhí)行和調(diào)整報(bào)告；（二）經(jīng)營情況報(bào)告；（三）財(cái)務(wù)報(bào)告（包括財(cái)務(wù)決算與預(yù)算報(bào)告）；（四）重大人事變動(dòng)；（五）重大外事、宣傳、公益活動(dòng)；（六）年度信貸管理政策；（七）監(jiān)管指標(biāo)體系報(bào)告；（八）全面風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告；（九）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告；（十）資產(chǎn)質(zhì)量五級分類報(bào)告；（一）內(nèi)控評價(jià)報(bào)告、內(nèi)審工作報(bào)告；（十二）關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)報(bào)告；（十三） 法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)向董（監(jiān)） 事會(huì)報(bào)告的其他事項(xiàng)，以及董（監(jiān)）事會(huì)及其專門委員會(huì)或高級管理 層認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。第五條 本行高級管理

3、層向董（監(jiān)）事會(huì)即時(shí)報(bào)告的 信息包括以下主要內(nèi)容：（一）涉及資產(chǎn)總額占本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10% 以上的重大交易；（二）單筆金額超過本行經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)金額 5%或單筆擔(dān)保金額超過500萬元的重大擔(dān)保事項(xiàng);（三）單筆金額超過本行經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)金額 5%或單筆金額超過500萬元的重大投資、收購和出售資產(chǎn)等事 項(xiàng)； 單筆金額超過本行經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)金額 1%勺資產(chǎn)和 設(shè)備采購事項(xiàng)。（四）本行與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30萬元以 上，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額占本行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) %以 上的關(guān)聯(lián)交易；（五）單筆金額超過本行經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)絕對值 1%勺重大訴訟

4、事項(xiàng)；涉案金額超過100萬元，并且占本行最 近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，包 括未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，但是 可能對本行的證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的；（六）法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)向董（監(jiān)）事會(huì) 報(bào)告的其他事項(xiàng)，以及董（監(jiān)）事會(huì)及其專門委員會(huì)或高級管 理層認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。第三章 信息報(bào)告的形式、時(shí)限和程序第六條 高級管理層定期和不定期向董（監(jiān)）事會(huì)及其 專門委員會(huì)報(bào)送信息，可以以議案、報(bào)告和董監(jiān)事信息通報(bào)等形式 進(jìn)行。第七條 定期信息報(bào)告按照報(bào)告頻次，可分為月報(bào)、季 報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)。第八條 月報(bào)采取董監(jiān)事信息通

5、報(bào)的形式進(jìn)行報(bào)送，由 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)編輯，于每月結(jié)束后 15日內(nèi)呈報(bào)董（監(jiān)）事。 董 監(jiān)事信息通報(bào)的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營動(dòng)態(tài)、重大事項(xiàng)、業(yè)務(wù)發(fā)展、 機(jī)構(gòu)人事等。第九條 本行高級管理層及相關(guān)部室負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供編寫董監(jiān)事信息通報(bào)所需信息材料，并于每月結(jié)束后10日 內(nèi)報(bào)送至董事會(huì)辦公室?？傂修k公室負(fù)責(zé)匯集全行重大經(jīng)營信息， 總 行人事部負(fù)責(zé)報(bào)送重大機(jī)構(gòu)及人事變動(dòng)情況，計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)報(bào)送主 要經(jīng)營指標(biāo)完成情況，審計(jì)部負(fù)責(zé)報(bào)送主要審計(jì)工作及發(fā)現(xiàn)等。董（監(jiān)）事會(huì)可以根據(jù)需要要求相關(guān)部室提供其他信息材料。第十條季度信息報(bào)告、半年度信息報(bào)告和年度信息報(bào)告可 以采取議案或報(bào)告的形式，向董（監(jiān)）事會(huì)及其

6、專門委員會(huì)報(bào)告。第一條當(dāng)發(fā)生本制度第五條所列事項(xiàng)時(shí)，高級管理層及相關(guān) 部室應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)提交不定期報(bào)告，書面報(bào)告董 （監(jiān)）事會(huì)。第十二條 定期報(bào)告和不定期報(bào)告由高級管理層或有關(guān)部室 負(fù)責(zé)編制，總行各部室負(fù)責(zé)人為信息報(bào)告義務(wù)人和第一責(zé)任人。信息 報(bào)告過程中，信息報(bào)告義務(wù)人報(bào)告不及時(shí)、不完整，影響董（監(jiān)）事 及其專門委員會(huì)獲取各類信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，從而給本行造成不 良影響，由信息報(bào)告義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 本行可以對信息報(bào)告義務(wù) 人的失職行為給與批評、警告、直至解除其職務(wù)的處分，并可視情況 提出適當(dāng)?shù)馁r償要求，必要時(shí)追究相關(guān)信息報(bào)告義務(wù)人的法律責(zé) 任。第十三條 信息材料報(bào)送采取書面形式，同時(shí)提供文件材料的 電子版。各部室所報(bào)送信息應(yīng)經(jīng)部室