私募基金公司員工崗位職責及績效考核方案-案例

1、私募基金公司員工崗位使命及績效考核方案-案例私募基金公司員工崗位使命及績效考核方案 私募基金公司崗位 使命及績效考核方案 (一) 私募基金團隊經(jīng)理 預覽： 運營計劃 1、任職資格： 金融、經(jīng)濟相關專業(yè)碩士以上學歷，有豐富的項目管理、資本運營經(jīng)驗，精通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力，有較好的實力和工作責任心者獲基金團隊經(jīng)理任職資格。 2、工作使命: 1) 依據(jù)公司戰(zhàn)略布暑，負責公司及新三板業(yè)務的投資工作的審核、監(jiān)督、管理工作， 以及外部協(xié)作工作； 2) 協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務體系規(guī)劃，并領導團隊制定年度、季度、月 度計劃并監(jiān)督執(zhí)行； 3) 分公司領導

2、下負責協(xié)調(diào)、推動、落實公司擬定新三板業(yè)務、投資項目的各項工作 4) 代表團隊向總經(jīng)理提供擬投項目、三版業(yè)務的階段性匯報文件 5) 負責協(xié)調(diào)與投資項目相關的各種內(nèi)部、外部關系； 6) 負責本部門的日常管理工作及制度建設工作 3、薪酬結(jié)構： 薪酬結(jié)構為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務管理費用及補助 1) 基本工資：固定工資，每月按考勤日計算； 2) 績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指標核算后 發(fā)放； 3) 利潤紅利：按照團隊的業(yè)務體量比例提取，具體標準以每個項目的合作合同為準，績效工資按實際利潤額占個人業(yè)績要求的占比計算，超過部分亦按照占比發(fā)放。 4) 管理業(yè)績提成

3、：按照團隊業(yè)績結(jié)合利潤，按照一定比例提取，績效工資發(fā)放標準為按實際利潤占業(yè)績要求的占比乘以績效工資總額提取，超過部分亦按照占比發(fā)放； 5) 業(yè)務管理費用及補助：銷售管理人員享受業(yè)務管理費用及補助，具體標準見第三 章。 4、具體考核標準： 2 預覽： 運營計劃 備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標準單位元 (二) 投資經(jīng)理 1、任職資格： 1) 有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對行業(yè)研究、思路有一定的熟悉 2) 本科學歷以上，1-2年投行、券商、財務顧問、會計事務所等投行經(jīng)驗，有直接參 與12個實際投資項目經(jīng)驗及資源； 3) 具有項目資源及項目開發(fā)能力，有能力獨立發(fā)掘、分析投資價值的高成長中小企 業(yè)

4、2、工作使命： 1) 開拓公司投資銀行業(yè)務，完成投資銀行的經(jīng)營指標； 2) 按照公司戰(zhàn)略布暑發(fā)現(xiàn)潛在投資項目，配合項目經(jīng)理對擬投資項目進行篩選、分析論證、收益和風險測算、投資交易機構及條款制定、商務談判及投融資方案制定； 3) 負責投資項目的進入、談判、交易、退出的組織和控制； 4) 負責公司備投項目跟蹤、收集、掌握國內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè)及業(yè)務信息動態(tài) 5) 建立、維護與政府機構、金融機構、投資合作機構、合作伙伴、潛在客戶的優(yōu)良 3 預覽： 證券投資部薪酬管理辦法草案 第一條證券投資部是公司主要投資業(yè)務部門，負責使用公司自有資金和依法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。 第二條證券投

5、資部暫設，投資總監(jiān)(兼風控專員，分公司培訓崗1名、操盤手2名。 第三條證券投資部開始啟動運作資金大概2500萬左右，估計截至2021年12月30日運作資金到6000萬左右。以后依據(jù)運作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。 第四條證券資產(chǎn)管理部部門設置及崗位結(jié)構圖完整如下： 預覽： 第五條投資總監(jiān)工資構成工資=基本工資800012000+績效工資部門因資金管理公司獲收益的3%+公司年終獎金 第六條投資經(jīng)理操盤手賬戶管理工資構成 工資=基本工資3500-6500+績效工資管理資金公司所獲收益的25%+公司年終獎金 備注：1：基本工資計算方法， M=操盤手名下所有賬戶收益率算術平均值 H=深圳成分指數(shù)當月漲跌幅

6、百分比 2: 操盤手如果帶資金入職分成比例：操盤手80%+公司20% 3: 操盤手入職試用期為三個月，基本工資為3500元。 第七條證券投資部風險監(jiān)控專員工資結(jié)構 工資=基本工資50008000+績效工資管理資金公司所獲收益的2%+公司年終獎金 第八條本證券投資部薪酬管理辦法使用時間截至20211230日 預覽： 立中銀谷基金市場營銷計劃及激勵方案 為實現(xiàn)公司基金業(yè)務人員激勵方案完成公司戰(zhàn)略目標，本著“以人為本原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性，特制定本規(guī)定。 一、激勵原則 1.綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來視察基金公司各業(yè)務人員的月目標達成率、基金銷售

7、額度等內(nèi)容進行綜合考評。 2.公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標準制定、審核人員必需公平、公正、公開。 3.長短相結(jié)合的激勵原則：每月進行績效綜合考評，即時激勵，同時進行年度綜合測評，長期激勵。 4.總體收入=基本工資按公司規(guī)定+績效獎金+津貼補助。 5.實際收入=總收入扣除項目。 6.績效獎金=業(yè)務提成+超額完成任務獎金。 7.津貼補助：話費補助、差旅補助等。 8.扣除項目：個人所得稅、及其他應扣款項等。 9. 二.基金計劃銷售額度： 3000萬 三: 銷售方式 1. A渠道銷售 : 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進行資金募集的形式?？蛻魧ο笈c公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機構 2. B渠道銷

8、售: 以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財?shù)绕渌庠趥€人兼職渠道進行資金募集的形式?？蛻魧ο筱y行、證券或第三方理財?shù)燃媛毚N人員 3. 個人直銷：以銷售人員自有客戶資源進行直接個人銷售的形式進行銷售銷售客戶對象自有資金的個人或機構投資者 四：基金具體銷售分配計劃時間表 五：提成發(fā)放 客戶資金到位后的7個工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務提成方案發(fā)放業(yè)務員提成獎 勵，如客戶是通過三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金 六：各種費用的承當 1、招待費 招待費指的是招待客戶產(chǎn)生的費用，該項開支由公司進行總量控制，業(yè)務員必需要招待客戶的，必需事先申請，未通過批準的費用不予報銷，經(jīng)審批的招待費，公司予以報銷，記入個人賬戶 2、差旅費 差旅費指的是業(yè)務員為了業(yè)務必需要，必需前往外地展開業(yè)務產(chǎn)生的費用，該項開支也由公司進行總量控制，必需要事先申請，未通過申請的不予以報銷，經(jīng)審批的差旅費，公司予以報銷，記入個人賬戶 3、交通費 交通費指業(yè)務員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費用，該費用執(zhí)行每月定額報銷4、 費 費指因業(yè)務必需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費用 費用補助業(yè)務員100/月，經(jīng)理級別以上150/月七：業(yè)務提成 預覽： 司任務指標的，降級或勸其自動辭職但如果兩月連續(xù)未完成任務50%，但季度任務已提前完成，不計處罰； 九、薪酬模式說明 1.績