第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

1、 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)本章共分8節(jié)第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型網(wǎng)上發(fā)行的概念網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。網(wǎng)上發(fā)行的類型1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。2、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上定價(jià)與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。（3）2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序（2007年教材較2006年變化較大）（一）基本規(guī)定1、申購(gòu)單位及上限2、申購(gòu)次數(shù)3、申購(gòu)配號(hào)4、資金交收（二）操作流程（重點(diǎn)掌握）1、投資者申購(gòu)2、申購(gòu)資金凍結(jié)3、驗(yàn)資及配號(hào)4、搖號(hào)抽

2、簽5、中簽處理6、申購(gòu)資金解凍7、結(jié)算與登記（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接1、發(fā)行公告的刊登2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?、網(wǎng)下股份登記（四）有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)（一）定價(jià)方式（二）申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定（三）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)第二節(jié) 公司行為服務(wù)一、公司行為概念二、分紅派息上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程三、配股繳款配股權(quán)證及其派發(fā)、登記認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股五、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（重點(diǎn)掌握）2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

3、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。第三節(jié) 開放式基金、etf及權(quán)證業(yè)務(wù)一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）；由此，我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行。上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）基金份額的認(rèn)購(gòu)?；鸱蓊~的的申購(gòu)與贖回基金份額的轉(zhuǎn)托管深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀）發(fā)售開放與上市申購(gòu)與贖回（要

4、掌握教材p110的例題）交易轉(zhuǎn)托管三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）四、權(quán)證業(yè)務(wù)（一）權(quán)證的發(fā)行上市申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。權(quán)證被終止上市的情況。（二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等）（三）權(quán)證的行權(quán)采用現(xiàn)金方式行權(quán)采用證券給付方式行權(quán)第四節(jié) 特別交易規(guī)定一、大宗交易大宗交易的定義大宗交易時(shí)間大宗交易的申報(bào)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。證券進(jìn)行大宗交易的

5、條件（重點(diǎn)掌握）二、回轉(zhuǎn)交易回轉(zhuǎn)交易的定義債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，b股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。三、股票交易的特別處理（一）警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)）上市公司相關(guān)公告內(nèi)容（二）其他特別處理其他特別處理的處理措施實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握）其他交易事項(xiàng)*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示（二）暫停上市（三）恢復(fù)上市（四）終止上市第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)一、開盤價(jià)與收盤價(jià)（一）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第

6、一筆成交價(jià)格。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（二）上海證券交易所的證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)格。（三）深圳證券交易所的證券收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)格。二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌三、除權(quán)與除息1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。2、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（b股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券

7、作除權(quán)、除息處理。3、除權(quán)與除息計(jì)算公式（重點(diǎn)掌握，要牢固記憶）。4、權(quán)證的行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。四、交易異常情況的處理*五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。（一）一般規(guī)定（二）合格投資者的資格條件（三）投資運(yùn)作（四）托管人資格（五）交易管理第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督一、交易信息（一）即時(shí)行情（二）證券指數(shù)（三）證券交易公開信息1、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券（重點(diǎn)掌握）要牢記價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅、換手率的計(jì)算公式2、對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券3、對(duì)于證券交易異常波動(dòng)（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）4、對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。二、交易行為監(jiān)督要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控

8、的政權(quán)異常交易行為。 *第七節(jié) 金融期貨交易（2007年教材新增部分）一、 金融期貨交易、結(jié)算制度（一） 金融期貨交易制度（二） 套期保值管理（三） 金融期貨結(jié)算制度二、 金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制（重點(diǎn)）（一） 保證金制度（二） 價(jià)格限制制度（三） 持倉(cāng)限額制度（四） 大戶持倉(cāng)報(bào)告制度（五） 強(qiáng)行平倉(cāng)制度（六） 強(qiáng)制減倉(cāng)制度（七） 結(jié)算保證金制度（八） 風(fēng)險(xiǎn)警示制度三、 證券公司ib制度（重點(diǎn)）（一） 資格條件與業(yè)務(wù)范圍（二） 業(yè)務(wù)規(guī)則第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦業(yè)務(wù)范圍代辦業(yè)務(wù)范圍二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

9、業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（重點(diǎn)掌握）（二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則（重點(diǎn)掌握）四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施時(shí)間和范圍推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的意義股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的區(qū)別（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定信息披露和終止掛牌第三章 模擬試題一、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。a、配股登記日；b、送股登記日；c、配股權(quán)益日；d、送股權(quán)益日2、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。a、15天；b、30天；c、45天；d、60天3、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（ ）代表?xiàng)墮?quán)。a、0股；b、1股；c、2股；d、3股二、多項(xiàng)選擇題1、公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ ）等。a、分紅派息；b、配股；c、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股；d、回購(gòu)2、分紅派息的形式主要有（ ）a、現(xiàn)金股利；b、股票股利；c、分配認(rèn)股權(quán)證；d、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3、競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（