內(nèi)審注意事項

1、內(nèi)審注意三十條內(nèi)審注意三十條 摩迪英聯(lián)認(rèn)證有限公司 張成業(yè) 8/5/20211 審核的定義 n審核：審核：audit n為獲得為獲得“審核證據(jù)審核證據(jù)”并對其進(jìn)行客觀地評并對其進(jìn)行客觀地評 價，以確定滿足價，以確定滿足“審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的程度所進(jìn)行 的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 nISO9000:2005，3.9.1 8/5/20212 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n一、內(nèi)審與日常的各類檢查、檢驗 活動有一定的區(qū)別。 n目的 n系統(tǒng)、獨立、文件化 n準(zhǔn)則、程序、評估 n個人要求 8/5/20213 區(qū)別 n檢查、檢驗 n多針對特定區(qū)域、范圍、

2、對象，如特定符合性、 人的違章和設(shè)備缺陷等，受限于實施人員的經(jīng) 歷、經(jīng)驗，多出于評比、考核等目的。 n審核 n通過事件了解本質(zhì)，針對問題的表象尋找發(fā)生 的原因，尤其是管理上的系統(tǒng)性原因。 8/5/20214 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二、內(nèi)審實施方式的考慮 n集中式或滾動式 n部門滾動、條款滾動、崗位滾動等 n單一式或結(jié)合式 n適合于多體系組織 8/5/20215 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n三、審核策劃的重要性 n審核準(zhǔn)則 n受審方活動特點 n方案、計劃 n核查表 n思考：認(rèn)證范圍和審核范圍 8/5/20216 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n四、審核文件的革新 n審核計劃 n變枯燥的條款為切

3、合實際的過程變枯燥的條款為切合實際的過程 n核查表 n化繁為簡，去蕪存精化繁為簡，去蕪存精 8/5/20217 傳統(tǒng)核查表舉例 4.2.34.2.3 8/5/20218 新型核查表-流程圖式 8/5/20219 新型核查表-分配表式 過程內(nèi)容過程內(nèi)容涉及部門涉及部門涉及人員涉及人員主要內(nèi)容主要內(nèi)容審核證據(jù)審核證據(jù) 采購采購 過程過程 7.4 供應(yīng)部供應(yīng)部 主管主管 供方選擇供方選擇 業(yè)績評價業(yè)績評價 供應(yīng)部供應(yīng)部采購員采購員 采購計劃采購計劃 實施實施 倉庫倉庫 保管員保管員 入庫質(zhì)量入庫質(zhì)量 驗收驗收 制造部制造部材料員材料員 材料使用材料使用 狀況狀況 技術(shù)部技術(shù)部技術(shù)員技術(shù)員 采購標(biāo)準(zhǔn)采

4、購標(biāo)準(zhǔn) 制訂制訂 銷售部銷售部銷售員銷售員 材料后期材料后期 影響影響 8/5/202110 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n五、線索的選擇 n重要工作活動控制過程 n重大危險源控制過程 n高風(fēng)險作業(yè)過程 n核心文件執(zhí)行過程 n特定項目實施過程 n重要目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)過程 n重要人員的活動過程 8/5/202111 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n六、關(guān)鍵點的把握 n質(zhì)量關(guān)鍵點 n重大危險源產(chǎn)生區(qū)域或地點 n調(diào)度指揮 n特殊工序 n關(guān)鍵工序 n重要人員 n特種設(shè)備 n計量檢定 n投訴、事故 8/5/202112 關(guān)鍵點的把握 n剪板下料剪板下料扳金扳金焊接焊接組裝組裝調(diào)試調(diào)試噴涂噴涂檢驗檢驗 n關(guān)鍵工序：

5、焊接關(guān)鍵工序：焊接 8/5/202113 關(guān)鍵點的把握 8/5/202114 關(guān)鍵點的把握 8/5/202115 關(guān)鍵點的把握 8/5/202116 關(guān)鍵點的把握 8/5/202117 關(guān)鍵點的把握 n煙葉初烤煙葉初烤打葉復(fù)烤（打葉復(fù)烤（煙片、煙梗分離分別進(jìn)行復(fù)煙片、煙梗分離分別進(jìn)行復(fù) 烤，后分別打包和貯存）烤，后分別打包和貯存）煙葉發(fā)酵煙葉發(fā)酵（分自然發(fā)酵和人（分自然發(fā)酵和人 工發(fā)酵）工發(fā)酵）卷煙配方卷煙配方（加香加料）（加香加料）卷煙制絲卷煙制絲（分（分 制葉片、制梗絲、制葉絲三個相對獨立的工藝過程與組合，制葉片、制梗絲、制葉絲三個相對獨立的工藝過程與組合， 包括：煙葉回潮、配比、潤葉、貯

6、葉、切絲、烘絲；潤梗、包括：煙葉回潮、配比、潤葉、貯葉、切絲、烘絲；潤梗、 壓梗、梗膨脹、切梗、烘梗絲；煙草薄片潤澤與切絲等工壓梗、梗膨脹、切梗、烘梗絲；煙草薄片潤澤與切絲等工 序。）序。）煙支制卷（煙支制卷（分卷制和接裝分卷制和接裝 ）卷煙包裝卷煙包裝 （小盒包裝、條煙包裝、箱裝（小盒包裝、條煙包裝、箱裝 ） 8/5/202118 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n七、選擇合理的順序 n過程的縱向聯(lián)系 n部門、地點 n人員層次 n審核思路 8/5/202119 順序-例 n采購產(chǎn)品類型采購產(chǎn)品類型-供方清單供方清單-選擇及變化選擇及變化-采購計劃采購計劃-采購采購 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)-到貨驗收到貨驗收-業(yè)績

7、評價業(yè)績評價 n培訓(xùn)需求培訓(xùn)需求培訓(xùn)計劃培訓(xùn)計劃培訓(xùn)實施培訓(xùn)實施考核方式考核方式效果評價效果評價 n訂單需求訂單需求生產(chǎn)計劃生產(chǎn)計劃加工過程加工過程檢驗過程檢驗過程計劃完成計劃完成 交付過程交付過程售后過程售后過程 8/5/202120 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n八、過程方法的應(yīng)用 n過程的橫向聯(lián)系 PDCA 8/5/202121 舉例 n產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程-8.2.4-8.2.4 n監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的控制-7.6-7.6 n溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商4.4.34.4.3 n運行控制運行控制4.4.64.4.6 8/5/202122 內(nèi)審注意事項

8、內(nèi)審注意事項 n九、樣本的抽樣性 n代表 n數(shù)量 n調(diào)整 8/5/202123 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十、注意過程接口處的問題 n部門之間 n前后工序之間 n文件之間 n時段之間 n人員之間 8/5/202124 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十一、注意側(cè)面驗證的重要性 n準(zhǔn)確、真實的審核證據(jù)的獲得往往 需要多個相同或相似過程結(jié)果的相 互印證。 n不同過程往往也會有交叉點可供選 擇以達(dá)到對比印證的效果。 8/5/202125 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十二、要主動尋找樣本，而不是等待提 供樣本。 n有準(zhǔn)備的地點 n準(zhǔn)備好的記錄 n“胸有成竹”的人員 8/5/202126 內(nèi)審注意事項內(nèi)審

9、注意事項 n十三、要注意原始證據(jù)的獲得 n刻意遮掩、虛假和加工后的證據(jù)都 會影響審核員得出客觀的結(jié)論。 8/5/202127 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。 n文件要求 n工藝方法 n新產(chǎn)品 n新設(shè)備 n新人員 n 8/5/202128 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十五、不要淺嘗輒停止 n轉(zhuǎn)換審核目標(biāo)前要充分考慮 審核鏈條是否確已完整，是 否已收集到了關(guān)注點完整的 審核證據(jù)。 8/5/202129 舉例思考 n審核員到化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核，看到倉庫審核員到化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核，看到倉庫 墻上貼有墻上貼有倉庫管理辦法倉庫管理辦法。然后又向倉。然后又向倉 庫管理員詢問：庫管

10、理員詢問： 有應(yīng)急預(yù)案沒有？有。演有應(yīng)急預(yù)案沒有？有。演 習(xí)了沒有？有。有記錄沒有？有。然后點習(xí)了沒有？有。有記錄沒有？有。然后點 點頭表示滿意后離開了。點頭表示滿意后離開了。 n您認(rèn)為該審核員的審核過程充分嗎？請簡 述一下您的審核思路。 8/5/202130 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十六、不要刻意回避你不 甚了解的區(qū)域，因為審核 一半是驗證，一半是學(xué)習(xí)。 n獨立性決定 n經(jīng)歷和經(jīng)驗 8/5/202131 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十七、文件的評審應(yīng)始終貫穿于審核活 動的始終。 n有些文件不是金科玉律，適宜性修訂也是體現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)的重要內(nèi)容。 8/5/202132 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事

11、項 n十八、保持敏感性 8/5/202133 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運行有 效性的審核。 n確定的要求是否被良好履行并取得持續(xù)改進(jìn)。 n審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及過程的有效 性，不是過程控制的表面現(xiàn)象。 n n n 小問題：審核的其他兩個特性是什么？ 8/5/202134 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十、審核方法的靈活結(jié)合 n談 n查 n看 n驗 8/5/202135 談-注意 不要老是提那些用不要老是提那些用“是是”或或“不是不是”就能回答的問就能回答的問 題。題。 你應(yīng)該讓人樂于談?wù)撃阆Ｍ私獾氖履銘?yīng)該讓人樂于談?wù)撃阆Ｍ私獾氖?情，據(jù)此獲得描述性的答

12、案。盡量采用情，據(jù)此獲得描述性的答案。盡量采用 “5W” 和和“1H”的問法，即：什么？為的問法，即：什么？為 什么？誰？什么時候？哪里？怎樣？什么？誰？什么時候？哪里？怎樣？ 避免被審核方有被審問的感覺。避免被審核方有被審問的感覺。 8/5/202136 查-注意 n注意樣本選擇的抽樣性，不要注意樣本選擇的抽樣性，不要 什么都想查，把時間都花費在什么都想查，把時間都花費在 無效的勞動上。關(guān)鍵性的記錄無效的勞動上。關(guān)鍵性的記錄 可適當(dāng)增加樣本量?？蛇m當(dāng)增加樣本量。 8/5/202137 看-注意 n不要什么都想看。不要什么都想看。 我們不能走馬觀花，更不應(yīng)該放過關(guān)鍵的地我們不能走馬觀花，更不應(yīng)

13、該放過關(guān)鍵的地 方，直奔要害可能來得更利索。方，直奔要害可能來得更利索。 8/5/202138 驗-注意 n借助特定的監(jiān)視和測量手段加以驗證也是審核借助特定的監(jiān)視和測量手段加以驗證也是審核 過程不應(yīng)忽視的重要方面。過程不應(yīng)忽視的重要方面。 8/5/202139 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十一、請注意，審核的目標(biāo)并 不僅僅是尋找反面的審核證據(jù)。 n優(yōu)勢和長處 n改進(jìn)機(jī)會 8/5/202140 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十二、反面證據(jù)（觀察項、不符合項） 的獲得不是審核過程的終點。 n導(dǎo)向問題 n任務(wù)思想 8/5/202141 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十三、出具書面的不符合項之前一定

14、 要仔細(xì)對照審核準(zhǔn)則的要求。 8/5/202142 不符合項-例 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 時間、地點、人物、客觀事實時間、地點、人物、客觀事實 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款 嚴(yán)重、一般、觀察項嚴(yán)重、一般、觀察項 8/5/202143 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十四、說服力 n準(zhǔn)確 n客觀 n溝通 n仲裁 8/5/202144 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十五、系統(tǒng)問題的發(fā)現(xiàn) n系統(tǒng)性失效 n個性集中爆發(fā) 歸類分析 8/5/202145 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對待 n機(jī)智靈活 n耐心說明 n追蹤審核 n必要調(diào)整 8/5/202146 特殊情況-例 n審核員一行三人到某公司重

15、要工作場審核員一行三人到某公司重要工作場 所進(jìn)行審核時，該部門負(fù)責(zé)人說今天所進(jìn)行審核時，該部門負(fù)責(zé)人說今天 來訪人員太多了，安全防護(hù)用品數(shù)量來訪人員太多了，安全防護(hù)用品數(shù)量 不夠?qū)徍私M進(jìn)入現(xiàn)場之用。您作為審不夠?qū)徍私M進(jìn)入現(xiàn)場之用。您作為審 核小組長，這時該怎么辦？核小組長，這時該怎么辦？ 8/5/202147 特殊情況-例 n審核員正約談某部門重要人員，恰逢審核員正約談某部門重要人員，恰逢 該人員有重要事情必須馬上離開，您該人員有重要事情必須馬上離開，您 作為審核員，這時該怎么辦？作為審核員，這時該怎么辦？ 8/5/202148 特殊情況-例 n審核員想查閱某重要記錄以驗證某審核員想查閱某重要記錄以驗證某 個關(guān)鍵結(jié)果，但被告知這是公司機(jī)個關(guān)鍵結(jié)果，但被告知這是公司機(jī) 密不便出示，您作為審核員，這時密不便出示，您作為審核員，這時 該怎么辦？該怎么辦？ 8/5/202149 特殊情況-例 n審核員想查閱上兩個月的質(zhì)量記錄，審核員想查閱上兩個月的質(zhì)量記錄， 被告知管記錄存檔的人請假不在，您被告知管記錄存檔的人請假不在，您 作為審核員，這時該怎么辦？作為審核員，這時該怎么辦？ 8/5/202150 內(nèi)審注意事項內(nèi)審注意事項 n二十七、在