風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1、風(fēng)險(xiǎn)管理（評(píng)估）程序1. 目的通過識(shí)別公司和船舶在安全和防污染管理中存在的危險(xiǎn)源，分析現(xiàn)有安全管理系統(tǒng)中有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，制定有效的減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人員、環(huán)境和公司管理的影響，完善公司安全管理體系。2. 適用范圍風(fēng)險(xiǎn)管理。3. 定義3.1危險(xiǎn)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、管理正常有效開展或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2風(fēng)險(xiǎn)是指危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和危險(xiǎn)事件的后果。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理是指接受一個(gè)已知或經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)和/或?qū)嵤┙档惋L(fēng)險(xiǎn)后果或發(fā)生概率的措施的過程。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)估由已識(shí)別的危險(xiǎn)產(chǎn)生的危害的可能性和后果、確定控制風(fēng)險(xiǎn)的恰當(dāng)措施的過程。4.風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

2、4.1.1公司新聘人員和轉(zhuǎn)崗人員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)，公司也應(yīng)利用船員上船前接受公司培訓(xùn)或談話的機(jī)會(huì)對(duì)船員進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)。4.1.2鼓勵(lì)船員將船上的不安全行為和不安全狀況報(bào)告給船長，由船長適時(shí)召開船舶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取適當(dāng)?shù)募m正措施，使風(fēng)險(xiǎn)處于可控水平。并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表報(bào)公司。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容還應(yīng)在相關(guān)記錄中顯示，如月度安全會(huì)議記錄簿，船舶sms運(yùn)行和復(fù)查報(bào)告等。4.1.3鼓勵(lì)船員向岸上管理部門提供關(guān)于安全的想法。船長應(yīng)盡可能將船員提出的關(guān)于安全改進(jìn)的想法充分考慮。5.危險(xiǎn)識(shí)別5.1 危險(xiǎn)識(shí)別的步驟5.1.1識(shí)別可能對(duì)船舶、人員、貨物、操作、管理造成危

3、害的危險(xiǎn)，對(duì)所有常規(guī)和非常規(guī)危險(xiǎn)都要進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；5.1.2識(shí)別出具體可能發(fā)生的危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件； 5.1.3分析受到危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件影響的人員。5.2 危險(xiǎn)因素的識(shí)別5.2.1船舶機(jī)械設(shè)備的機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能等的非正常釋放、為確保機(jī)械設(shè)備正常而進(jìn)行的維護(hù)保養(yǎng)中人為失誤和作業(yè)環(huán)境不良所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。5.2.2船舶航行、靠泊、貨物裝卸、海上運(yùn)輸管理及應(yīng)急反應(yīng)等過程和與之相關(guān)的各種作業(yè)過程中產(chǎn)生的各種不安全因素。5.2.3陸地危險(xiǎn)因素以及上述兩類以外的包括特殊作業(yè)在內(nèi)的各種作業(yè)及其作業(yè)過程中人員的不安全行為、設(shè)備的不安全狀態(tài)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。5.2.4船舶和公司的危險(xiǎn)因素還可從

4、安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)管理制度、事故應(yīng)急反應(yīng)措施、人員培訓(xùn)和日常安全管理職責(zé)等方面進(jìn)行識(shí)別 5.2.5按照上述方法進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別外，還應(yīng)對(duì)以下情形進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 公司組織結(jié)構(gòu)的變化； 最高領(lǐng)導(dǎo)層變化，聘用新的船舶主管、船舶管理員或其他岸上管理人員及船員； 安全管理體系文件的修改； 船舶增加或更換不同的機(jī)械或設(shè)備 新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求； 公司增加船舶；（如新接船舶） 船舶配員水平變化; 新航線、新貨種; 電腦軟件、硬件的變化; 引入新的供應(yīng)商、修理商和新的燃油、潤滑油品種 等6. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.1船舶風(fēng)險(xiǎn)分類：6.1.1設(shè)備、設(shè)施缺陷；防護(hù)缺陷；電危害；噪聲；震動(dòng)危害；運(yùn)動(dòng)物體

5、傷害；明火；高溫物質(zhì)；低溫物質(zhì)；作業(yè)環(huán)境不良等。6.1.2易燃、易爆性物質(zhì)；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)；腐蝕性物質(zhì)。6.1.3 致病微生物；傳染病媒介物；致害動(dòng)物；致害植物等。6.1.4 負(fù)荷超限；健康狀況異常；從事禁忌作業(yè)；心理異常；辨識(shí)功能缺陷 ；心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素等。6.2公司管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)：6.2.1組織結(jié)構(gòu)不合理 （包括職責(zé)不明確，管理流程不暢通）。6.2.2安全管理文件不合理（包括程序文件、公司操作文件、船舶操作文件、單船操作文件及其他安全管理體系內(nèi)的文件在管理程序中有不符合實(shí)際或不利于管理的規(guī)定）。6.2.3管理失誤（包括向船舶或岸上人員下達(dá)錯(cuò)誤的指令，未及時(shí)對(duì)船舶提出的

6、要求給予岸基地支持，購買不恰當(dāng)?shù)臋C(jī)械設(shè)備或備件）。6.2.4知識(shí)更新不及時(shí)（包括未及時(shí)傳遞和組織學(xué)習(xí)新生效或新發(fā)布的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等，未對(duì)船舶學(xué)習(xí)新生效或新發(fā)布的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等給予恰當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)或培訓(xùn)）。6.2.5人員與所聘崗位的要求之間有差距（包括不熟悉本崗位職責(zé)，所聘人員因工作能力或其他原因不能勝任其所承擔(dān)的工作 ）。7. 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估在確定危害導(dǎo)致后果的可能性和可能導(dǎo)致的后果的嚴(yán)重性的分值時(shí)，船舶和岸基地應(yīng)：充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、以及行業(yè)習(xí)慣；充分考慮公司安全、環(huán)保和質(zhì)量體系文件的要求；充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗(yàn)教

7、訓(xùn)；充分利用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。7.1針對(duì)上述已識(shí)別的危害，船舶和岸基地應(yīng)事先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，岸基職能部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)由部門主管組織本部門員工實(shí)施，船上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)由船長組織相關(guān)部門長和現(xiàn)場(chǎng)操作負(fù)責(zé)人實(shí)施；7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果采用以下的打分制表示：（見表 風(fēng)險(xiǎn)分值表）對(duì)已識(shí)別的危害導(dǎo)致后果的可能性，由低到高打分：幾乎不可能1分、不太可能2分、可能3分、很可能4分、幾乎肯定5分；對(duì)已識(shí)別的危害可能導(dǎo)致的后果的嚴(yán)重性，由低到高打分：可以忽略1分、不太嚴(yán)重2分、比較嚴(yán)重3分、很嚴(yán)重4分、極其嚴(yán)重5分；將上述所打分值相乘，得到風(fēng)險(xiǎn)分值，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分值低于8分的為低風(fēng)險(xiǎn)，8分至15分的為中等風(fēng)險(xiǎn)（

8、黃底），15分以上的為高風(fēng)險(xiǎn)（紅底）；但是，單項(xiàng)為5分的至少為中等風(fēng)險(xiǎn)（黃底）。 風(fēng)險(xiǎn)分值圖表預(yù)防措施的制定風(fēng)險(xiǎn)分值可能性幾乎不可能不太可能可能很可能幾乎肯定1 分2 分3 分4 分5 分嚴(yán)重性可以忽略1 分1分2分3分4分5分不太嚴(yán)重2 分2分4分6分8分10分比較嚴(yán)重3 分3分6分9分12分15分很嚴(yán)重4 分4分6分12分16分20分極其嚴(yán)重5 分5分10分15分20分25分表：風(fēng)險(xiǎn)分值表8. 預(yù)防和改進(jìn)措施原則危害及不合格產(chǎn)生的根本原因可歸納為以下類別：人為失誤、設(shè)備故障、管理體制缺陷及不可抗力。針對(duì)具體原因，制定的預(yù)防措施考慮包括以下方面：8.1人為失誤8.1.1對(duì)于因操作技能不足可能

9、導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取提高錄用標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化熟悉培訓(xùn)、周期性的適任評(píng)價(jià)和改進(jìn)工具及設(shè)備等措施；8.1.2對(duì)于因違章操作可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取操作規(guī)程的文件化、加強(qiáng)訓(xùn)練和演習(xí)、嚴(yán)明紀(jì)律管理、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等措施；8.1.3對(duì)于因疲勞而產(chǎn)生的人為失誤應(yīng)采取合理安排工作順序、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作、降低勞動(dòng)強(qiáng)度和補(bǔ)充資源等措施。船員的工作時(shí)間應(yīng)該符合stcw的相關(guān)規(guī)定，并記入船員工作時(shí)間記錄。8.2設(shè)備故障：設(shè)備檢測(cè)/周期性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的落實(shí)及備件/物料的充足供應(yīng)。8.3管理體制的缺陷：持續(xù)改進(jìn)安全質(zhì)量管理體制，使之嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)且可操作。有效運(yùn)行的sms是避免危害及不合格發(fā)生的根本措施。8.4不可抗力：科學(xué)

10、預(yù)測(cè)，有效規(guī)避，建立完善的保險(xiǎn)機(jī)制。9. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后，船岸應(yīng)及時(shí)填寫、傳遞和保存風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)：9.1.1船舶應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，填入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄并立即通過有效書面通信方式報(bào)公司指定人員；9.1.2岸基部門主管應(yīng)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，填入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄并立即通過有效書面通信方式報(bào)公司相關(guān)人員；9.1.3接到高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄時(shí)，指定人員應(yīng)組織相關(guān)岸基職能部門主管評(píng)估并確認(rèn)所報(bào)告的高風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估制定的預(yù)防措施，并給出適當(dāng)?shù)慕ㄗh；9.1.4在制定或評(píng)估預(yù)防措施船的過程中，岸基部門可以根據(jù)需要，向有關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)咨詢；9.1.5針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)，如果評(píng)估后仍無法制定出降低

11、到低風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施，指定人員應(yīng)立即報(bào)告總經(jīng)理，以尋求所需的資源，或按照總經(jīng)理的決定執(zhí)行，這些措施和決定應(yīng)該在實(shí)施操作前反饋至相關(guān)船舶。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，船舶和岸基地也必須制定相應(yīng)的預(yù)防措施，填入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄并在月末報(bào)公司指定人員。9.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)發(fā)現(xiàn)的低風(fēng)險(xiǎn)，船舶和岸基部門仍須謹(jǐn)慎處理，并全面遵守公司(q)sms的有關(guān)規(guī)定，必要時(shí)，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，以便將風(fēng)險(xiǎn)降低到“切實(shí)可行的最低水平”。10. 預(yù)防措施的實(shí)施與再評(píng)估10.1預(yù)防措施的具體要求：應(yīng)明確實(shí)施的責(zé)任人、完成期限和所需的資源，當(dāng)船舶需要岸基地支持時(shí)，應(yīng)通過有效手段迅速報(bào)公司；10.1.1應(yīng)能把高風(fēng)險(xiǎn)或中等風(fēng)險(xiǎn)降到低風(fēng)

12、險(xiǎn)，并盡可能降低到切實(shí)可行的最低水平；10.1.2應(yīng)包括限制意外事件影響的應(yīng)對(duì)措施；10.1.3必要時(shí)，應(yīng)包括應(yīng)急計(jì)劃，以促進(jìn)局面安全恢復(fù)。10.1.4船舶和岸基地的責(zé)任人，均應(yīng)嚴(yán)格按要求實(shí)施預(yù)防措施；10.1.5船長和岸基地的部門主管，應(yīng)監(jiān)控預(yù)防措施實(shí)施的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)任何延誤，應(yīng)及時(shí)調(diào)查、加速完成；10.2在預(yù)防措施實(shí)施的過程中，船長和岸基地的部門主管，應(yīng)及時(shí)對(duì)當(dāng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)正在降低，以至最終降低到低風(fēng)險(xiǎn)；否則應(yīng)及時(shí)完善預(yù)防措施，以確保把高風(fēng)險(xiǎn)或中等風(fēng)險(xiǎn)降低到低風(fēng)險(xiǎn)，并盡可能地降低到切實(shí)可行的最低水平。10.3風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估有效性的評(píng)估內(nèi)容10.3.1危害是否得到了充分識(shí)別？10.3.2對(duì)危害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估打分是否適當(dāng)？10.3.3船隊(duì)的普通風(fēng)險(xiǎn)是否得到評(píng)估？10.3.4所制定的預(yù)防措施是否適當(dāng)？預(yù)防措施所需的資源是否得到提供？10.3.5預(yù)防措施是否得到有效實(shí)施？10.3.6原先存在的風(fēng)險(xiǎn)是否降到了低風(fēng)險(xiǎn)，或降低到了切實(shí)可行的最低水平？10.3.7針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的公共領(lǐng)域是否有最佳做法?10.3.8現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序是否需要修改？其他相關(guān)的qsms文件是否需要修改？l 參加危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員，關(guān)于危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)是否