內(nèi)審員審核知識(shí)培訓(xùn)課件

1、管理體系管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)班內(nèi)審員培訓(xùn)班 一一. . 標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu) 二二. . 審核的基本概念審核的基本概念 三三. . 內(nèi)審的步驟內(nèi)審的步驟 四四. . 審核技巧審核技巧 五五. . 案例分析案例分析 ISO9001：2008（圖解） 3 5.05.0管理職責(zé)管理職責(zé) 5.15.6 6.06.0資源管理資源管理8.08.0測(cè)量、分析和改進(jìn)測(cè)量、分析和改進(jìn) 6.16.4 8.18.5 7.07.0產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 7.2.1顧客要求（明示、隱含）顧客要求（明示、隱含） 8.2.1 顧客滿意顧客滿意 法律、法規(guī)要求法律、法規(guī)要求 符合法律、法規(guī)符合法律、法規(guī) 三個(gè)支持過(guò)程三個(gè)支持過(guò)程 體系

2、主過(guò)程體系主過(guò)程 7.1 產(chǎn)產(chǎn) 品品 實(shí)實(shí) 現(xiàn)現(xiàn) 策策 劃劃 7.2 與與 顧顧 客客 有有 關(guān)關(guān) 的的 過(guò)過(guò) 程程 7.3 設(shè)設(shè) 計(jì)計(jì) 和和 開(kāi)開(kāi) 發(fā)發(fā) 7.4 采采 購(gòu)購(gòu) 控控 制制 7.5 生生 產(chǎn)產(chǎn) 和和 服服 務(wù)務(wù) 的的 提提 供供 7.6 計(jì)計(jì) 量量 器器 具具 控控 制制 6個(gè)子過(guò)程個(gè)子過(guò)程 ISO14001:2004ISO14001:2004 管理方案管理方案 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.34.3.3 4.4.1 4.4.4 4.5.4 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.6 4.5.5 OHSAS18

3、001:2011 職業(yè)健康安全方針 4.3.2法律法規(guī) 最基本要求最基本要求 與其他要求 意識(shí)意識(shí) 4.5.1績(jī)效測(cè)量和 監(jiān)視 4.52.合規(guī)性評(píng)價(jià) 4.3.3目標(biāo) 和方案 控制關(guān)鍵 一級(jí)監(jiān)控一級(jí)監(jiān)控 4.4.1資源、作用、職責(zé)、 責(zé)任和權(quán)限 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí) 4.4.3溝通、參與和協(xié)商 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6運(yùn)行控制 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng) 4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 主線主線 評(píng)價(jià)和控制措施的確定 4.5.4記錄 控制 4.5.5內(nèi)部審核 二級(jí)監(jiān)控 4.6管理評(píng)審 三級(jí)監(jiān)控 4.5.3事件調(diào)查、不符 合、糾正措施和預(yù)防 措施 監(jiān)控保障監(jiān)控保障 6 管管

4、 理理 體體 系系 審審 核核 概概 論論 管理體系審核術(shù)語(yǔ)管理體系審核術(shù)語(yǔ) 管理體系審核分類(lèi)管理體系審核分類(lèi) 管理體系審核作用管理體系審核作用 管理體系審核范圍管理體系審核范圍 管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定 滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件 的過(guò)程。 審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度； 審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)； 審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。 7 管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常 又稱為審核依據(jù)。 8 審核準(zhǔn)則 標(biāo)準(zhǔn)體系文件法律法規(guī) 管 理 方 針 管 理

5、手 冊(cè) 程 序 文 件 作 業(yè) 標(biāo) 準(zhǔn) 管理體系審核術(shù)語(yǔ) 審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事 實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 9 審 核 證 據(jù) 查閱文件、記錄 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象 審核員或他人測(cè)量的結(jié)果 受審核者的談話 管理體系審核術(shù)語(yǔ) 管理體系審核管理體系審核：依據(jù)管理體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織 的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的符合性、 有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文 件的過(guò)程。 審核員審核員：有能力實(shí)施審核的人員。 10 11 體系審核的分類(lèi) 供供 方方 顧顧 客客 組組 織織 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核 第 三 方 審 核 第二方

6、審核第二方審核 第二方審核 第二方審核 12 第一方審核作用 第一方審核第一方審核 為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備 保持、持續(xù)改進(jìn)管理體系保持、持續(xù)改進(jìn)管理體系 13 第二方審核作用 第二方審核第二方審核 選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)管理體系促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)管理體系 14 第三方審核第三方審核 減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支 識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)管理體系的識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)管理體系的 持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) 得到符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)得到符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè) 第三方審核作用 體系審核范圍 審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些體

7、系要求要求、場(chǎng)所場(chǎng)所和產(chǎn)品產(chǎn)品進(jìn)行審核。 要求要求：應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。 場(chǎng)所場(chǎng)所：凡與被審核的管理體系所覆蓋的部門(mén)、 地區(qū)、人員均應(yīng)列入審核范圍。 產(chǎn)品產(chǎn)品：在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品所涉及的環(huán)境安全 等活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。 15 16 第二部分第二部分 內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 審核報(bào)告審核報(bào)告 糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤 內(nèi)部質(zhì)量?jī)?nèi)部質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/職業(yè)健康安全管理職業(yè)健康安全管理 體系審核步驟體系審核步驟 17 內(nèi)部審核策劃 擬審核過(guò)程和區(qū)域的狀況 擬審核過(guò)程和區(qū)域的重要性 以往的審核結(jié)果 內(nèi) 審 策 劃 年度審核計(jì)劃 追加審核計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 安

8、排審核計(jì)劃注意事項(xiàng) 一年內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的過(guò)程、區(qū)域、應(yīng) 至少被審核一次。 審核員的獨(dú)立性。 審核計(jì)劃中應(yīng)明確 審核依據(jù)； 審核范圍； 審核頻次； 審核方法。 18 19 年度審核計(jì)劃 年年 度度 審審 核核 計(jì)計(jì) 劃劃 集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃 滾動(dòng)式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃 一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén) 適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況 當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大 變化等情況時(shí)采用變化等情況時(shí)采用 一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審核周一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審核

9、周 期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得到審核期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得到審核 重要的部門(mén)和要求可安排多次審核重要的部門(mén)和要求可安排多次審核 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或 專職人員的情況專職人員的情況 20 年度審核計(jì)劃范例（集中式） 月份 部門(mén) 4月5月10月11月 品管部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2 采購(gòu)部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 營(yíng)銷(xiāo)部A15 B15 C17 D3 E5A15 B15 C17 D3 E5 技術(shù)部A16 B16 C17 D30E2A16 B16

10、 C17 D30E2 生產(chǎn)部A16 B16 C17 D5 E7A16 B16 C17 D5 E7 資料室A16 B16 C17 D30E2A16 B16 C17 D30E2 人事部A15 B15 C16 D30E2A15 B15 C16 D30E2 注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期； c-制定糾正措施日期； D-糾正措施完成日期； E-糾正措施驗(yàn)證日期。 注2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活 動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。 21 內(nèi)部審核準(zhǔn)備 內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備 成立審核組成立審核組 體系文件審核體系文件審核 （針對(duì)體系文件的符合性、充分性）（針對(duì)

11、體系文件的符合性、充分性） 確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件 （檢查表、不合格報(bào)告）（檢查表、不合格報(bào)告） 成立審核組 在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組 長(zhǎng)及審核員組成審核組。 22 審核組 審核組長(zhǎng) 審核員 確定審核組長(zhǎng)考慮因素 資格：資格：必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部質(zhì)量/環(huán) 境/職業(yè)健康安全管理體系審核員； 業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但 對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。 工作經(jīng)驗(yàn)：工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來(lái)要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)； 組織能力：組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。 23 安排審核員考慮因素 資格：資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的質(zhì)量

12、/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系內(nèi)審員。 業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被 審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。 協(xié)調(diào)性：協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合， 團(tuán)結(jié)合作。 獲得被審核部門(mén)認(rèn)可：獲得被審核部門(mén)認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核 部門(mén)不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。 24 25 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 審核目的審核目的 審核范圍審核范圍 審核依據(jù)審核依據(jù) 審核組成員審核組成員 審核時(shí)間審核時(shí)間 審核報(bào)告發(fā)布審核報(bào)告發(fā)布 日期及范圍日期及范圍 審核日程安排審核日程安排 26 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例 內(nèi)審目的：確定管理體系的符合性和有效性，并尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)內(nèi)審目的

13、：確定管理體系的符合性和有效性，并尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì) 內(nèi)審范圍：公司管理體系覆蓋的所有區(qū)域和標(biāo)準(zhǔn)所有過(guò)程內(nèi)審范圍：公司管理體系覆蓋的所有區(qū)域和標(biāo)準(zhǔn)所有過(guò)程 內(nèi)審依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)、公司管理體系文件、顧客的要求以及相關(guān)法律法規(guī)要求內(nèi)審依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)、公司管理體系文件、顧客的要求以及相關(guān)法律法規(guī)要求 內(nèi)審時(shí)間：內(nèi)審時(shí)間：2010年年8月月18日日20日為期三天日為期三天 內(nèi)內(nèi) 審審 組：組長(zhǎng)：康熙組：組長(zhǎng)：康熙 組員：劉庸組員：劉庸 和珅和珅 紀(jì)曉嵐紀(jì)曉嵐 內(nèi)審日程內(nèi)審日程 受審部門(mén)及要素受審部門(mén)及要素 日期及時(shí)間進(jìn)度日期及時(shí)間進(jìn)度 5 月月 1 8 日日 08：3009：00首次會(huì)議首次會(huì)議 09：0010

14、：00最高管理者及管理者代表：最高管理者及管理者代表：Q5.1,ES 4.1 10：0012：00人力資源部：人力資源部：Q6.2,ES 4.4.2 12：0014：00中午休息中午休息 14：0017：30生產(chǎn)部：生產(chǎn)部：7.5 27 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例 7.審核日程安排(按要求) 17：3018：00審核組內(nèi)部會(huì)議 5 月 19 日 08：3012：00品管部： 12：0014：00中午休息 14：0015：30營(yíng)銷(xiāo)部： 15：3017：30設(shè)備管理部 17：3018：00審核組內(nèi)部會(huì)議 5 月 20 日 08：3012：00研發(fā)部： 12：0014：00中午休息 14：0016：30生管部

15、： 16：3017：00審核組內(nèi)部會(huì)議 17：0018：00末次會(huì)議 某集團(tuán)質(zhì)量管理體系組織結(jié)構(gòu)圖如下，某集團(tuán)質(zhì)量管理體系組織結(jié)構(gòu)圖如下， 請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審計(jì)劃請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審計(jì)劃 28 總經(jīng)理總經(jīng)理 管理者代表管理者代表 制造部制造部 人力資源人力資源 部部 品管部品管部 研發(fā)部研發(fā)部 倉(cāng)儲(chǔ)部倉(cāng)儲(chǔ)部 市場(chǎng)部市場(chǎng)部 采購(gòu)部采購(gòu)部 質(zhì)管辦質(zhì)管辦 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃Case Study 按公司現(xiàn)有的環(huán)境職責(zé)分布編制現(xiàn)場(chǎng)審核 計(jì)劃。 預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來(lái)進(jìn)行審核。 29 文件審核 收集與受審核部門(mén)的質(zhì)量環(huán)境安全活動(dòng)有關(guān)的程 序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、 法規(guī)，必要時(shí)的體系手冊(cè)等； 以標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法

16、規(guī)為依據(jù)對(duì)以上所收集的文件進(jìn) 行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。 通過(guò)文件審核，審核員了解受審核方的基本情況， 為順利審核做好準(zhǔn)備。 30 關(guān) 于 體系 文 件 審 核 管管 理理 手手 冊(cè)冊(cè) 程支程支 序持序持 文文文文 件件件件 背背 景景 材材 料料 文文 件件 審審 核核 的的 種類(lèi)種類(lèi) 評(píng)價(jià)體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn) 和法律法規(guī)及其他要求 審閱資料、掌握有關(guān)情況， 為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備 確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 文文 件件 審審 核核 的的 目目 的的 是否按標(biāo)準(zhǔn)要求摘述了管理體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求摘述了管理體系 全部過(guò)程要素及其相互關(guān)系？全部過(guò)程要素及其相互關(guān)系？ 方針是否由最高管理者簽署并

17、做出承諾，是否為目標(biāo)方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo) 的確立提供了框架？的確立提供了框架？ 是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互 關(guān)系？關(guān)系？ 是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？ 在描述每一個(gè)過(guò)程和要素時(shí)，在描述每一個(gè)過(guò)程和要素時(shí)， 是否給出下級(jí)文件的查詢路徑？是否給出下級(jí)文件的查詢路徑？ 管管 理理 手手 冊(cè)冊(cè) 審審 核核 要要 點(diǎn)點(diǎn) 程 序 文 件 審 核 要 點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附標(biāo)準(zhǔn)明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附 件是否具備

18、件是否具備？ 支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊(cè)要求完整落支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊(cè)要求完整落 實(shí)實(shí)？ 文件內(nèi)容是否將手冊(cè)中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、文件內(nèi)容是否將手冊(cè)中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、 協(xié)調(diào)？協(xié)調(diào)？ 程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動(dòng)（過(guò)程）的目的、范圍、職程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動(dòng)（過(guò)程）的目的、范圍、職 責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否可操作？責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否可操作？ 各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？ 文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？ 能否保證標(biāo)準(zhǔn)要求

19、的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī)能否保證標(biāo)準(zhǔn)要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī) 定？定？ 對(duì) 文 件 進(jìn) 行 形 式 審 查 的 要 點(diǎn) 是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？ 文件的發(fā)布及生效日期？文件的發(fā)布及生效日期？ 審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？ 是否有文件名稱、頁(yè)碼、章節(jié)標(biāo)記？是否有文件名稱、頁(yè)碼、章節(jié)標(biāo)記？ 是否最新版本，是否符合文件控制要求？是否最新版本，是否符合文件控制要求？ 檢查表的作用 保持審核目標(biāo)的清晰和明確。 保持審核內(nèi)容的周密和完整。 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。 減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。 36

20、 37 檢查表編寫(xiě)要點(diǎn) 檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn) 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序 選擇典型的質(zhì)量選擇典型的質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/ 安全問(wèn)題安全問(wèn)題 抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性 時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性 按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén) 按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求 編制檢查表編制檢查表 注意事項(xiàng)：注意事項(xiàng)： a.a.與編制審核計(jì)劃相似；與編制審核計(jì)劃相似； b.b.應(yīng)注意抽樣的合理性；應(yīng)注意抽樣的合理性； c.c.充分運(yùn)用充分運(yùn)用PDCAPDCA過(guò)程方法，提出下面四個(gè)問(wèn)題：過(guò)程方法，提出下面

21、四個(gè)問(wèn)題： 過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？ 職責(zé)是否予以分配？職責(zé)是否予以分配？ 程序是否被實(shí)施和保持？程序是否被實(shí)施和保持？ 在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？ d.d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文 件及其他審核準(zhǔn)則。件及其他審核準(zhǔn)則。 檢查表編寫(xiě)case study 39 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例）現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例） 受審部門(mén)最高管理者/管理者代表審核員劉庸 和珅 審核地點(diǎn)會(huì)議室審核時(shí)間2010-05-18 審核過(guò)程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.

22、1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1 標(biāo)準(zhǔn)要求審核內(nèi)容及方法記錄評(píng)價(jià) 4.1總要求 請(qǐng)問(wèn)我公司質(zhì)量管理體系都包括那些過(guò)程（現(xiàn)場(chǎng)交談） 請(qǐng)問(wèn)如何確保這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力？ （現(xiàn)場(chǎng)交 談）？ 請(qǐng)問(wèn)當(dāng)這些過(guò)程的結(jié)果未達(dá)到策劃的結(jié)果時(shí)如何處理（現(xiàn) 場(chǎng)交談）？ 4.2.1 文件要求 請(qǐng)問(wèn)我公司質(zhì)量管理體系都有那些文件（現(xiàn)場(chǎng)交談）？ 4.2.2 質(zhì)量手冊(cè) 請(qǐng)問(wèn)我公司質(zhì)量手冊(cè)都包括那些內(nèi)容？（查看質(zhì)量手冊(cè)） 請(qǐng)問(wèn)我公司質(zhì)量管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減是否在質(zhì)量手 冊(cè)中進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明（查看質(zhì)量手冊(cè)）？ 40 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例）現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例） 受審核單位： 受審核部門(mén)：

23、鍋爐房 審核時(shí)間： 審核員： 備注 檢查或 跟蹤記 錄 程序/作業(yè) 指導(dǎo)書(shū) 標(biāo)準(zhǔn)要素 提問(wèn)值班人員是否了解本崗位職責(zé) 查環(huán)境清單,確認(rèn)重要環(huán)境因素?zé)o遺漏 了解作業(yè)人員的培訓(xùn),查培訓(xùn)記錄 對(duì)照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書(shū)提問(wèn)工人 根據(jù)文件規(guī)定，查相關(guān)的信息交流記錄 查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否齊全、是否為現(xiàn)行版 本、是否為受控版本； 查運(yùn)行記錄確認(rèn)規(guī)定已被執(zhí)行，確認(rèn)SO2、 煙塵及黑度等控制標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法規(guī)的要求； 現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實(shí)施； 查監(jiān)測(cè)記錄； 查內(nèi)審記錄，了解內(nèi)審是否審核過(guò)現(xiàn)場(chǎng) 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已按要求糾正。 檢查事項(xiàng)及檢查方法 4.4.1 4.3.1 4.4.2 4.4.2 4.4.3

24、 4.4.5 4.4.6/4.5.1 4.4.7 4.5.1 4.5.4/4.5.2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 審核依據(jù)序 號(hào) 檢查表的運(yùn)用 不能事前通報(bào)受審核方； 不可逐條照本宣科； 不可完全拋開(kāi)檢查表； 當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。 42 請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審檢查表請(qǐng)練習(xí)編制內(nèi)審檢查表 第一組：人力資源部第一組：人力資源部 職能：人力資源管理職能：人力資源管理 第二組：采購(gòu)部第二組：采購(gòu)部 職能：物資采購(gòu)管理職能：物資采購(gòu)管理 43 44 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查 審核組會(huì)議審核組會(huì)議 末次會(huì)議末次會(huì)議 首次會(huì)議目的 向受審核方的高層管

25、理者介紹審核組成員； 重申審核的范圍和目的； 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系； 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全； 確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù) 次會(huì)議的日期和實(shí)間； 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 45 首次會(huì)議要求 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)； 獲得受審核方的理解與支持； 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 46 首次會(huì)議參加人員 審核組全體人員； 高層管理者（必要時(shí)）； 受審核部門(mén)代表及主要工作人員； 管理者代表； 陪同人員。 47 首次會(huì)議內(nèi)容 會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或 管理者代表

26、講話； 人員介紹人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同人員； 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)； 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的 最后確認(rèn)； 強(qiáng)調(diào)審核的原則強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明 相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。 會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。 48 首次會(huì)議case study 今有一家公司，管理體系建立并運(yùn)行已達(dá) 三個(gè)月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部環(huán)境審核， 該如何召開(kāi)首次會(huì)議呢？

27、請(qǐng)各組練習(xí)。 49 50 現(xiàn)場(chǎng)檢查 現(xiàn)場(chǎng)檢查 現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng) 審核路線和方法 審核過(guò)程的控制 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 51 現(xiàn) 場(chǎng) 檢 查 注 意 事 項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度 不要完全脫離檢查表 要相信樣本 要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù) 始終保持客觀、公正和禮貌 與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本 現(xiàn)場(chǎng)檢查 52 審 核 路 線 和 方 法 順向追蹤 逆向追溯 按要求審核 按部門(mén)審核 現(xiàn)場(chǎng)檢查 53 審 核 過(guò) 程 控 制 控制客觀性 控制審核進(jìn)度 控制審核計(jì)劃 控制審核氣氛 控制審核結(jié)果 控制紀(jì)律 組 長(zhǎng) 控 制 審 核 全 過(guò) 程 現(xiàn)場(chǎng)檢查 現(xiàn)場(chǎng)檢查觀察結(jié)果 所

28、有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工 作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果， 以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成 文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) 或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。 54 現(xiàn)場(chǎng)審核的原則現(xiàn)場(chǎng)審核的原則 原則原則1 1：堅(jiān)持以堅(jiān)持以“客觀證據(jù)客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則為依據(jù)的原則 這是最為基本、主要的原則。沒(méi)有客觀證據(jù)這是最為基本、主要的原則。沒(méi)有客觀證據(jù) 而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)； 客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的客觀證據(jù)不足或

29、未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的 證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成 分。分。 原則原則2 2：堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則 審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn) 則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。 原則原則3：堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則 審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核 方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始方的、審核員感情上的

30、等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始 至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或 畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。 原則原則4：堅(jiān)持堅(jiān)持“三要三不要三要三不要”原則原則 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事； 要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面；要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面； 要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非好漢不查出問(wèn)題非好漢” 57 不 合 格 項(xiàng) 和 不 合 格 報(bào) 告 不合格類(lèi)型 不合格報(bào)告編寫(xiě)

31、不合格報(bào)告內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查 不合格報(bào)告分發(fā) 58 不合格類(lèi)型 不 合 格 的 原 因 體系性不合格體系性不合格：管理體系文件與 標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符 實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行 效果性不合格效果性不合格：雖按管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 59 不合格類(lèi)型 不不 合合 格格 的的 類(lèi)類(lèi) 型型 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 一般不合格一般不合格 管理體系缺項(xiàng)或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求管理體系缺項(xiàng)或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 任何有可能導(dǎo)致重大質(zhì)量環(huán)境影響安全的不合任何有可能導(dǎo)致重大質(zhì)量環(huán)境影響安全的不合 格格 審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致管理體系失審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致管理體系失

32、 效或嚴(yán)重降低質(zhì)量環(huán)境因素安全的不合格效或嚴(yán)重降低質(zhì)量環(huán)境因素安全的不合格 孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤 對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 不合格報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門(mén)及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實(shí)描述； 不合格類(lèi)型； 原因分析； 糾正措施及完成日期； 糾正措施驗(yàn)證 60 61 不合格報(bào)告范例 受審核部門(mén)部門(mén)主管審核 依據(jù) 審核員審核日期 不合格項(xiàng)描述： 不符合： 不合格類(lèi)型： 嚴(yán)重不合格 一般不合格 審核員/日期： 責(zé)任部門(mén)/日期 ： 原因分析： 責(zé)任部門(mén)/日期

33、： 糾正措施計(jì)劃： 審核員/日期： 責(zé)任部門(mén)/日期： 糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員/日期： 62 不合格報(bào)告使用流程 不合格事實(shí)描述 不合格事實(shí)確認(rèn) 原因分析 制定糾正措施 認(rèn)可糾正措施 糾正措施執(zhí)行 糾正措施驗(yàn)證 審核員 責(zé)任部門(mén) 責(zé)任部門(mén) 責(zé)任部門(mén) 審核員 責(zé)任部門(mén) 審核員 63 不合格事實(shí)描述要點(diǎn) 不 合 格 事 實(shí) 描 述 要 點(diǎn) 力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人 執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些 關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。 不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗 就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成不良后果

34、等。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力 求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方 向就會(huì)產(chǎn)生偏差。 不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告 不符合項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方不符合項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方 領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托 方或受審核方的正式文件。方或受審核方的正式文件。 不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容 受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng)受審核方名稱、審核員、陪同人

35、員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng) 指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不 符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時(shí)間、采取糾正措施后的驗(yàn)符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時(shí)間、采取糾正措施后的驗(yàn) 證記錄等。證記錄等。 例：不符合項(xiàng)描述和結(jié)論例：不符合項(xiàng)描述和結(jié)論 時(shí)間：時(shí)間： x x x 地點(diǎn)：地點(diǎn)：A廠廠 審核員：審核員：x x x 要求：根據(jù)紡織工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)紡織工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB428792要要 求求,應(yīng)對(duì)車(chē)間排水污水中應(yīng)對(duì)車(chē)間排水污水中Cr6+的排放限制要求。的排放

36、限制要求。 缺陷：但查詢?cè)搹S環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)缺陷：但查詢?cè)搹S環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)A廠未識(shí)別紅礬廠未識(shí)別紅礬 鈉的使用造成的廢水中鈉的使用造成的廢水中 Cr6+排放這個(gè)環(huán)境因素。排放這個(gè)環(huán)境因素。 不符合描述：查詢?cè)搹S環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)其辯識(shí)環(huán)不符合描述：查詢?cè)搹S環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)其辯識(shí)環(huán) 境因素不全，不符合境因素不全，不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)4.3.1。 65 例：不符合項(xiàng)報(bào)告例：不符合項(xiàng)報(bào)告 受審部門(mén)受審部門(mén)生產(chǎn)部生產(chǎn)部審核時(shí)間審核時(shí)間 2010-08-182010-08-18 審核員審核員康熙、和珅、紀(jì)曉嵐康熙、和珅、紀(jì)曉嵐審核依據(jù)審核依據(jù) ISO9001:2008ISO9001:2

37、008 不合格事實(shí)：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)察看發(fā)現(xiàn)，掛放的文件不合格事實(shí)：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)察看發(fā)現(xiàn)，掛放的文件QP-07QP-07生產(chǎn)過(guò)程控制程序沒(méi)有任何的受生產(chǎn)過(guò)程控制程序沒(méi)有任何的受 控標(biāo)識(shí)控標(biāo)識(shí) 審核員：和珅審核員：和珅 受審部門(mén)：劉庸受審部門(mén)：劉庸 不符合不符合ISO9001:2000ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)4.2.3 4.2.3 相關(guān)文件相關(guān)文件: :文件控制程序文件控制程序 編號(hào)：編號(hào)：QP-01QP-01版本版本/ / 狀態(tài)：狀態(tài)：A/0A/0 不合格類(lèi)別：不合格類(lèi)別： 一一 般般 嚴(yán)重嚴(yán)重 原因分析：原因分析： 當(dāng)時(shí)生產(chǎn)部復(fù)印，對(duì)這份文件漏加蓋當(dāng)時(shí)生產(chǎn)部復(fù)印，對(duì)這份文件漏加蓋“受控文件受控文

38、件”標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí) 責(zé)任人責(zé)任人/ /日期：劉庸日期：劉庸2010-08-192010-08-19 糾正措施糾正措施 要求本部門(mén)文件管理人員今后發(fā)放文件時(shí)，先核查文件的標(biāo)識(shí)情況是否符合要求本部門(mén)文件管理人員今后發(fā)放文件時(shí)，先核查文件的標(biāo)識(shí)情況是否符合 文件控制程序文件控制程序規(guī)定，領(lǐng)用部門(mén)或人員在簽收領(lǐng)用時(shí)，要依據(jù)規(guī)定，領(lǐng)用部門(mén)或人員在簽收領(lǐng)用時(shí)，要依據(jù)文件控制程序文件控制程序檢檢 查文件的標(biāo)識(shí)狀況查文件的標(biāo)識(shí)狀況 責(zé)任人責(zé)任人/ /日期：劉庸日期：劉庸2002-08-19 2002-08-19 預(yù)計(jì)完成日期：預(yù)計(jì)完成日期：2002-08-252002-08-25 效果驗(yàn)證：效果驗(yàn)證： 抽查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)

39、其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題抽查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題; ;同時(shí)抽查提同時(shí)抽查提 問(wèn)該部門(mén)文件管理人員發(fā)放文件有何具體規(guī)定都能清楚地說(shuō)出?，F(xiàn)同意關(guān)閉問(wèn)該部門(mén)文件管理人員發(fā)放文件有何具體規(guī)定都能清楚地說(shuō)出?，F(xiàn)同意關(guān)閉 驗(yàn)證人驗(yàn)證人/ /日期：日期： 和珅和珅2010-08-28 2010-08-28 66 不合格報(bào)告的分發(fā) 不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。 不合格報(bào)告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。 67 不合格報(bào)告 編號(hào) 發(fā)放日期發(fā)放部門(mén)接受人糾正措施預(yù) 計(jì)完成日期 糾正措施實(shí) 際完成日期 不合格報(bào)告分發(fā)記

40、錄 R82210520010425 審核組會(huì)議 在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)； 時(shí)間一小時(shí)左右為宜； 僅審核組成員參加； 討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)； 整理審核結(jié)果； 確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。 68 末次會(huì)議 目的： 向受審核部門(mén)介紹審核總體情況； 提出后續(xù)的工作要求； 結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。 要求： 準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜； 由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。 參加人員： 與首次會(huì)議一致。 69 末次會(huì)議內(nèi)容 會(huì)議開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合； 強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)； 宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，

41、并按重要程度依次 宣讀不合格報(bào)告； 宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行， 實(shí)現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu) 缺點(diǎn)。 提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正 措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。 會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾， 必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。 70 71 審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告 審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告的分發(fā)與存檔 審核報(bào)告內(nèi)容 審核日期； 審核的目的和范圍； 受

42、審核的部門(mén)； 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)； 審核組成員姓名； 受審核部門(mén)的主要參與者姓名與職務(wù)； 所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布； 環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)； 審核報(bào)告分發(fā)清單。 72 73 審核報(bào)告范例 內(nèi)審目的：內(nèi)審目的： 內(nèi)審范圍：內(nèi)審范圍： 內(nèi)審依據(jù)：內(nèi)審依據(jù)： 內(nèi)審時(shí)間：內(nèi)審時(shí)間： 內(nèi)審組組成：內(nèi)審組組成： 內(nèi)審情況分析綜述：內(nèi)審情況分析綜述： 內(nèi)審結(jié)論：內(nèi)審結(jié)論： 附錄：附錄： 備注：備注： 分發(fā)范圍分發(fā)范圍 姓名姓名 部門(mén)部門(mén)職務(wù)職務(wù)簽收簽收姓名姓名 部門(mén)部門(mén)職務(wù)職務(wù)簽收簽收 74 內(nèi)審目的：確定公司管理體系的符合性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)內(nèi)審目的：確定公司管理體系的符合

43、性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì) 內(nèi)審范圍：公司管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品和所有過(guò)程、區(qū)域內(nèi)審范圍：公司管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品和所有過(guò)程、區(qū)域 內(nèi)審依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn) 公司管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)要求、顧客有關(guān)要求公司管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)要求、顧客有關(guān)要求 內(nèi)審時(shí)間：內(nèi)審時(shí)間：2010-08-18-202010-08-18-20為期三天為期三天 內(nèi)審組組成：組長(zhǎng)：康熙內(nèi)審組組成：組長(zhǎng)：康熙 組員；劉庸、紀(jì)曉嵐、和珅組員；劉庸、紀(jì)曉嵐、和珅 內(nèi)審情況分析綜述：內(nèi)審情況分析綜述： 在本次內(nèi)審過(guò)程中，各受審部門(mén)都給予大力的支持于配合，使本次內(nèi)審工作得以順利圓滿完成在本次內(nèi)審過(guò)程中，各受審部門(mén)

44、都給予大力的支持于配合，使本次內(nèi)審工作得以順利圓滿完成; ;各內(nèi)審各內(nèi)審 員也都比較認(rèn)真，能夠完全按照內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表進(jìn)行，同時(shí)在審核過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行審核員的職責(zé)，與員也都比較認(rèn)真，能夠完全按照內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表進(jìn)行，同時(shí)在審核過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行審核員的職責(zé)，與 受審部門(mén)保持一種良好的審核氣氛。通過(guò)本次內(nèi)審共開(kāi)出不符合報(bào)告受審部門(mén)保持一種良好的審核氣氛。通過(guò)本次內(nèi)審共開(kāi)出不符合報(bào)告2020份，其中嚴(yán)重不符合報(bào)告份，其中嚴(yán)重不符合報(bào)告0 0份，一般份，一般 不符合報(bào)告不符合報(bào)告2020份，分別涉及到份，分別涉及到4.2.3/4.2.4/7.2.2/8.2.4/8.4/8.5.24.2.3/4.2

45、.4/7.2.2/8.2.4/8.4/8.5.2條款，涉及到的部門(mén)有營(yíng)銷(xiāo)部、品管部，條款，涉及到的部門(mén)有營(yíng)銷(xiāo)部、品管部， 設(shè)備管理部；其中品管部的不符設(shè)備管理部；其中品管部的不符. .合項(xiàng)最多，一共合項(xiàng)最多，一共1515份，為本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行較弱的部門(mén)；運(yùn)行較差的份，為本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行較弱的部門(mén)；運(yùn)行較差的 條款為條款為4.2.4/8.5.24.2.4/8.5.2，主要表現(xiàn)在記錄填寫(xiě)、更改不規(guī)范、不完整方面以及確定的原因與采取的糾正措施不，主要表現(xiàn)在記錄填寫(xiě)、更改不規(guī)范、不完整方面以及確定的原因與采取的糾正措施不 對(duì)照方面。同時(shí)也發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行一個(gè)多月，各對(duì)照方面。同時(shí)也發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行一個(gè)

46、多月，各 相關(guān)部門(mén)的工作相對(duì)以前來(lái)說(shuō)有了很大的改觀，尤其研發(fā)部、相關(guān)部門(mén)的工作相對(duì)以前來(lái)說(shuō)有了很大的改觀，尤其研發(fā)部、 人力資源部、生管部改善比較明顯，希望其他相關(guān)職能部門(mén)向他們學(xué)習(xí)，取其之長(zhǎng)，補(bǔ)己之短，也希望這三人力資源部、生管部改善比較明顯，希望其他相關(guān)職能部門(mén)向他們學(xué)習(xí)，取其之長(zhǎng)，補(bǔ)己之短，也希望這三 個(gè)部門(mén)將自己的好經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)出來(lái)與大家分享，由此也反映出我們?cè)谌粘９ぷ髦胁块T(mén)相互之間交流溝通比個(gè)部門(mén)將自己的好經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)出來(lái)與大家分享，由此也反映出我們?cè)谌粘９ぷ髦胁块T(mén)相互之間交流溝通比 較少，希望大家在今后工作中多溝通，確保公司質(zhì)量管理體系進(jìn)一步有效順利運(yùn)行。較少，希望大家在今后工作中

47、多溝通，確保公司質(zhì)量管理體系進(jìn)一步有效順利運(yùn)行。 內(nèi)審結(jié)論：通過(guò)本次內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)相關(guān)職能部門(mén)都能按照文件要求進(jìn)行操作，公司管理體系運(yùn)行基本有效內(nèi)審結(jié)論：通過(guò)本次內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)相關(guān)職能部門(mén)都能按照文件要求進(jìn)行操作，公司管理體系運(yùn)行基本有效 ，符合公司的實(shí)際情況和標(biāo)準(zhǔn)要求。，符合公司的實(shí)際情況和標(biāo)準(zhǔn)要求。 附錄：內(nèi)審首末次會(huì)議簽到表附錄：內(nèi)審首末次會(huì)議簽到表/ /內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃/ /內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表/ /內(nèi)審不符合報(bào)告內(nèi)審不符合報(bào)告/ /內(nèi)審不符合分布表內(nèi)審不符合分布表 備注：請(qǐng)營(yíng)銷(xiāo)部、品管部負(fù)責(zé)人在今后工作能夠引起重視，加大部門(mén)檢查督導(dǎo)力度；其他相關(guān)職能部門(mén)引以備注：請(qǐng)營(yíng)銷(xiāo)部、品管部負(fù)責(zé)人在今后

48、工作能夠引起重視，加大部門(mén)檢查督導(dǎo)力度；其他相關(guān)職能部門(mén)引以 為戒為戒 分發(fā)范圍分發(fā)范圍 姓名姓名 部門(mén)部門(mén)職務(wù)職務(wù)簽收簽收姓名姓名 部門(mén)部門(mén)職務(wù)職務(wù)簽收簽收 康熙康熙最高管理者最高管理者紀(jì)曉嵐紀(jì)曉嵐管理者代表管理者代表 75 審核報(bào)告范例 審核報(bào)告發(fā)放清單審核報(bào)告發(fā)放清單 部門(mén)職務(wù)姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)） 品管部 營(yíng)銷(xiāo)部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 事務(wù)部 文管中心 管理代表 總經(jīng)理 頁(yè)碼:5/5 76 糾正措施的跟蹤 糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤 糾正措施要求的提出糾正措施要求的提出 糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證 糾正措施要求的提出 審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除

49、要求受審核部門(mén) 主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格 的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾 正措施的期限。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾 正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門(mén)制 定糾正措施。 責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要 時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。 77 糾正措施的實(shí)施 責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。 糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)， 責(zé)任部門(mén)向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。 管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門(mén)修改措施計(jì)劃。 如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，發(fā)

50、生爭(zhēng)議并難 以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。 78 糾正措施的驗(yàn)證 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 驗(yàn)證的內(nèi)容包括： 計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成； 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否還有類(lèi)似不合格項(xiàng)發(fā)生？ 實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥 為保存。 79 如引起文件修改，是否通知了文件控制部門(mén)按 規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？ 該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？ 如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn) 題待下一次審核時(shí)再查。 審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格 報(bào)告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。 80 糾正措施

51、的驗(yàn)證 81 體體 系系 內(nèi)內(nèi) 部部 審審 核核 員員 內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的審核技巧 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì) 內(nèi)審員及其組長(zhǎng)的職責(zé)內(nèi)審員及其組長(zhǎng)的職責(zé) 82 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì) 內(nèi)內(nèi) 審審 員員 素素 質(zhì)質(zhì) 知識(shí)要求知識(shí)要求 經(jīng)驗(yàn)要求經(jīng)驗(yàn)要求 道德要求道德要求 技能要求技能要求 掌握質(zhì)量掌握質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/安全標(biāo)準(zhǔn)要求安全標(biāo)準(zhǔn)要求 熟悉質(zhì)量熟悉質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/安全其他標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)安全其他標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 熟悉與質(zhì)量熟悉與質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/安全有關(guān)的法律、法規(guī)等安全有關(guān)的法律、法規(guī)等 能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告 具備體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核能力具備體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核

52、能力 具有一定的質(zhì)量具有一定的質(zhì)量/環(huán)境環(huán)境/安全管理經(jīng)驗(yàn)安全管理經(jīng)驗(yàn) 具有一定的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)具有一定的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 正直誠(chéng)實(shí)和客觀公正正直誠(chéng)實(shí)和客觀公正 尊重人尊重人 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神 善于溝通、機(jī)智靈活、適應(yīng)性強(qiáng)善于溝通、機(jī)智靈活、適應(yīng)性強(qiáng) 內(nèi)審員職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求； 傳達(dá)和闡明審核要求； 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)； 將觀察結(jié)果形成文件； 報(bào)告審核結(jié)果； 驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； 收集和保護(hù)與審核有關(guān)的資料； 83 內(nèi)審員的職責(zé) 按要求提交這些文件； 確保這些文件的機(jī)密性； 謹(jǐn)慎處理各種特殊的信息； 配合并支持審核組長(zhǎng)工作。 84 審核組長(zhǎng)職責(zé)

53、負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工 作的開(kāi)展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核方向受審核部門(mén)主管接觸； 編制并提交審核報(bào)告。 85 86 內(nèi)審員的審核技巧 審審 核核 技技 巧巧 審核中的面談審核中的面談 審核中的聆聽(tīng)審核中的聆聽(tīng) 審核中的提問(wèn)審核中的提問(wèn) 聯(lián)想與追溯聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 審核中的面談 講得少，聽(tīng)得多； 保持融洽的關(guān)系； 選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象； 避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話； “請(qǐng)” 和“謝謝”應(yīng)適當(dāng)多用； 對(duì)誤解要有耐心； 保持客觀公正的態(tài)度。 87 審核中的提問(wèn) 通常問(wèn)：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰(shuí)？

54、為什么 ？請(qǐng)告訴我 封閉式與開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合。 提問(wèn)與索看相結(jié)合。 88 審核中的提問(wèn) 明確觀點(diǎn)，準(zhǔn)確表達(dá)； 發(fā)問(wèn)一定考慮被問(wèn)者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時(shí)表達(dá)好意； 努力理解問(wèn)題； 不說(shuō)有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問(wèn)。 89 審核中的聆聽(tīng) 應(yīng)專注、認(rèn)真地聽(tīng)； 應(yīng)有耐性； 應(yīng)及時(shí)反饋； 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； 多鼓勵(lì)講話者； 保持善意的態(tài)度。 90 聯(lián)想與追溯 善于從一個(gè)要素聯(lián)想到其他要素，而到其 他部門(mén)追溯證據(jù)。 但應(yīng)避免過(guò)渡聯(lián)想而顧此失彼。 91 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認(rèn)真記好筆記； 保持正常的節(jié)奏。 92 審核的重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)（一） 污染物集中排放場(chǎng)所 工業(yè)廢氣和尾氣排放口

55、 工業(yè)廢水和生活污水排放口 工業(yè)廢棄物堆放和處置場(chǎng)所 生活垃圾堆放場(chǎng)所 高噪聲設(shè)備和機(jī)具使用現(xiàn)場(chǎng)等 93 審核的重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)（二） 能源供給場(chǎng)所 鍋爐房 制冷站 空壓機(jī)房 水泵站(或泵房) 加油站 煤氣站或液化氣站 鋼瓶房等 94 審核的重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)（三） 物資堆放和儲(chǔ)存場(chǎng)所 原材料、半成品和成品倉(cāng)庫(kù) 化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù) 燃油和燃?xì)夤迏^(qū) 化工原料和成品倉(cāng)庫(kù)或罐區(qū) 煤場(chǎng) 木材場(chǎng)等 95 現(xiàn)場(chǎng)查證 注意各類(lèi)安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn) 化學(xué)、物理/機(jī)械、生 物、人機(jī)工程性危險(xiǎn)等 危險(xiǎn)性作業(yè)與安全管理措施 動(dòng)火，入罐、槽，登高 架設(shè)，輻射作業(yè)等 實(shí)地測(cè)試 檢查、檢測(cè)、消防設(shè)施 /設(shè)備、應(yīng)變處理程序 等 高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施/設(shè)備與安全設(shè)施

56、/設(shè)備 防火、防爆、機(jī)械傷害 防止；檢測(cè)、警報(bào)等 作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)裝備 通風(fēng)，安全帽、安全 鞋、呼吸防護(hù)具、耳塞 等 工作環(huán)境整齊與清潔 96 案例分析 案例01某加工廠承擔(dān)顧客來(lái)料加工的任務(wù)，在生 產(chǎn)部審核時(shí)審核員詢問(wèn)生產(chǎn)部長(zhǎng)對(duì)于生產(chǎn)計(jì)劃完成情 況如何控制。生產(chǎn)部長(zhǎng)說(shuō):“我們是根據(jù)合同的要求安排 生產(chǎn)的，一般均能按時(shí)完成，但有時(shí)候由于突然來(lái)了 一些加急的客戶，就把我們?cè)瓉?lái)安排的計(jì)劃打亂，先 得把急活趕完。這樣往往會(huì)耽誤一些原來(lái)已經(jīng)安排了 計(jì)劃的客戶任務(wù)?！睂徍藛T問(wèn):“這種情況經(jīng)常發(fā)生嗎?” 生產(chǎn)部長(zhǎng)說(shuō):“不少，每個(gè)月總得有那么七、八次。”邊 說(shuō)，邊拿出一張計(jì)劃執(zhí)行情況登記表給審核員看，上

57、面記載著最近這個(gè)月就發(fā)生了計(jì)劃變更9次。審核員看 到這張登記表沒(méi)有統(tǒng)一的編號(hào)，便問(wèn):“為什么這張表沒(méi) 有編號(hào)?”生產(chǎn)部長(zhǎng)說(shuō):“這張表是我自己用的，沒(méi)有納入 質(zhì)量體系文件管理之列，所以沒(méi)有編號(hào)?！?97 分析:計(jì)劃執(zhí)行情況登記表應(yīng)該是生產(chǎn)控制 的一張重要的記錄文件，因此應(yīng)該納入質(zhì) 量管理體系的控制范圍。本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “4.2.4記錄控制”的“應(yīng)建立并保持記錄， 以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行 的證據(jù)?！钡囊?guī)定。 98 案例02在產(chǎn)品后處理車(chē)間，審核員問(wèn)烘干 爐旁正在操作的員工甲:“操作規(guī)程規(guī)定的溫度 控制范圍最高允許的溫度和保溫時(shí)間是多少?” 該員工有些緊張，想了一下說(shuō):“最高允許的溫

58、度是80，時(shí)間為20分鐘?！睂徍藛T查看操作 規(guī)程上規(guī)定的最高溫度為70。這時(shí)在一旁的 車(chē)間主任說(shuō):“有些工人文化水平不高，我們培 訓(xùn)多次還是記不住?！痹谌肆Y源部，審核員 查看工人的培訓(xùn)記錄時(shí)，看到技術(shù)培訓(xùn)考試卷 上有道題問(wèn)的就是最高允許的溫度是多少。工 人甲的考試卷回答正確，判分為100。 99 案例分析:培訓(xùn)效果不能單純看考試成績(jī)， 還應(yīng)在實(shí)踐中對(duì)員工進(jìn)行考察。有些企業(yè) 為了應(yīng)付認(rèn)證，培訓(xùn)就是出些考題，答案 大家互相抄。這種培訓(xùn)是沒(méi)有什么效果的。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)” 的“評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；”的規(guī)定。 100 案例03審核員在某企業(yè)審核時(shí)，就危險(xiǎn)廢棄物的 處置

59、合同未包含有關(guān)儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)囊蠛推渌⒁馐?項(xiàng)一事向環(huán)安科科長(zhǎng)詢問(wèn)，對(duì)方回答：我們很重視危 險(xiǎn)廢棄物的合法處置問(wèn)題，專門(mén)委托了一家有資質(zhì)的 環(huán)保公司進(jìn)行處理，并簽署了相關(guān)的合同。由于對(duì)方 是一家專業(yè)的處理公司，又出具了環(huán)保部門(mén)認(rèn)可的資 質(zhì)，我們就僅在合同中注明危險(xiǎn)廢棄物的類(lèi)別、數(shù)量 和價(jià)格，不再對(duì)處理中的環(huán)境問(wèn)題提出具體要求，他 們應(yīng)該知道有關(guān)的規(guī)定，不用我們?cè)賹ｉT(mén)強(qiáng)調(diào)了。 101 一般不符合，條款：446c，條款內(nèi)容 見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn) 102 案例04審核員在化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)審核，這里有 3臺(tái)叉車(chē)在運(yùn)行，審核員問(wèn)主管：叉車(chē)駕駛員 是否有經(jīng)過(guò)專門(mén)的培訓(xùn)?主管回答：所有的叉 車(chē)司機(jī)都取得了特種工上崗證，并且都在

60、有效 期限內(nèi)， 我們不再進(jìn)行專門(mén)的培訓(xùn)。審核員又 問(wèn)叉車(chē)司機(jī)是否了解公司有關(guān)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)搬運(yùn) 作業(yè)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)方回答說(shuō)好象有這么一個(gè) 規(guī)定，但不知道上面具體的內(nèi)容是什么。 103 一般不符合，條款：442，條款內(nèi)容見(jiàn) 標(biāo)準(zhǔn) 104 案例05某審核員在工廠進(jìn)行審核， 當(dāng)他巡視到西邊廠界時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)大的 儲(chǔ)罐，審核員問(wèn)是裝什么的，陪同的經(jīng) 理回答說(shuō)用來(lái)裝硫酸，審核員記得公司 將硫酸儲(chǔ)罐的潛在泄露定為公司的重大 環(huán)境因素，于是問(wèn)針對(duì)此種情況，工廠 采取了哪些措施，經(jīng)理說(shuō)儲(chǔ)罐一直很堅(jiān) 固，也從來(lái)未出現(xiàn)任何事故，最近公司 比較忙，未將此事列在議事日程上。 105 不符合條款447 一般內(nèi)容見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn) 106