誤入歧途的資本主義萌芽的探討

1、誤入歧途的資本主義萌芽的探討 摘要:資本主義萌芽,應(yīng)當(dāng)是能夠發(fā)展出資本主義生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)象,但全世界只有西歐自發(fā)發(fā)展出了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。資本主義在西歐的崛起,完全根源于那里有適合于商品市場發(fā)展的地理?xiàng)l件,小范圍內(nèi)產(chǎn)品差異大,大范圍內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用低;中國自然地理?xiàng)l件與西歐幾乎相反,大范圍內(nèi)產(chǎn)品差異小,小范圍內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用高,基本物品的交換無利可圖,所以社會只能維持自給自足。商品市場難以發(fā)展,導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)也一直維持小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。中國不可能自發(fā)發(fā)展到資本主義社會,對所謂資本主義萌芽的研究,完全是誤入歧途。 一、問題的提出 1939年,在中國革命和中國共產(chǎn)黨中說:中國封建社會后期已經(jīng)孕育了資本主義萌芽,如果沒

2、有外國資本主義的入侵,中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會。 關(guān)于資本主義萌芽何時(shí)產(chǎn)生的問題,有人認(rèn)為,早在唐代天寶年間,安徽壽縣就有200多人共同勞動(dòng)的茶葉作坊,作坊中的生產(chǎn)就具有簡單協(xié)作的性質(zhì),應(yīng)是最早的資本主義萌芽。另一種看法認(rèn)為,南宋年間,在蘇州、杭州一帶那些發(fā)達(dá)的絲織業(yè)部門,資本主義萌芽已稀疏出現(xiàn)。 但是多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國資本主義萌芽出現(xiàn)在明代中葉,蘇杭地區(qū)一些從事絲織業(yè)的大戶,織機(jī)發(fā)展到20多張,雇用沒有織機(jī)的小戶為其生產(chǎn),他們之間是機(jī)戶出資,機(jī)工出力的勞動(dòng)力買賣關(guān)系,明顯是資本主義萌芽。 對資本主義萌芽何以萌而不發(fā)的問題,有人從經(jīng)濟(jì)上分析,認(rèn)為主要是因?yàn)橹袊袌霆M小、產(chǎn)品單一;另有人從

3、政治上分析,認(rèn)為主要是由于歷代統(tǒng)治者實(shí)行的重農(nóng)抑商政策所致(專制制度的阻礙);還有人從意識形態(tài)方面分析原因,歸咎為儒家保守思想和農(nóng)民固守土地的傳統(tǒng)觀念。 市場狹小、產(chǎn)品單一當(dāng)然是資本主義萌芽萌而不發(fā)的原因,不過這一原因太過淺顯,幾乎是同一問題的不同表述,它本身尚有更深層次的原因。至于專制制度和保守意識,都產(chǎn)生于社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)生活,用它們來解釋社會經(jīng)濟(jì)狀況就陷入了循環(huán)論證的怪圈。 西方社會的迅速崛起,使中國人的頭腦中產(chǎn)生了許多疑問:中國封建社會何以長期發(fā)展緩慢乃至停滯?中國小農(nóng)社會結(jié)構(gòu)何以具有超穩(wěn)定性?中國資本主義萌芽何以萌而不發(fā)?近代中國為何大大落后于西方?這些問題都成了無法破解的歷史之謎?，F(xiàn)

4、在看來,這些問題都產(chǎn)生于信念和事實(shí)的沖突,即社會總要發(fā)展的信念與中國沒有自發(fā)發(fā)展起來的事實(shí)的沖突,可以說,它們是人們從不同方面認(rèn)識同一對象產(chǎn)生的疑問。只要搞清了中國何以未能發(fā)展起來,一系列的中國歷史之謎就都能夠破解了。 二、誤入歧途的探討 傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,技術(shù)突破引起生產(chǎn)力發(fā)展,導(dǎo)致剩余產(chǎn)品增加,促進(jìn)了商品交換的發(fā)展,引起了市場的興起。例如現(xiàn)行中學(xué)教材談到,十四、十五世紀(jì)時(shí),西歐出現(xiàn)了一系列的技術(shù)突破,促進(jìn)了生產(chǎn) 力的發(fā)展,引起了社會分工,加速了市場形成,促進(jìn)了資本主義興起 。 即 技術(shù)突破 生產(chǎn)力發(fā)展 社會分工 市場擴(kuò)大 資本主義興起 根據(jù)這一原理,中國市場不發(fā)展是因?yàn)樯a(chǎn)力不夠發(fā)展,而生產(chǎn)力

5、不發(fā)展是因?yàn)槲闯霈F(xiàn)技術(shù)突破。那么,為什么中世紀(jì)后期的西歐出現(xiàn)了那么多技術(shù)突破,而在兩千多年的封建社會中,中國的生產(chǎn)技術(shù)卻幾乎沒有出現(xiàn)任何重大突破,傳統(tǒng)觀點(diǎn)就無法解釋了。 一個(gè)簡單的道理是,受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使,只有那些個(gè)人預(yù)期收益顯然超過預(yù)期成本的發(fā)明項(xiàng)目,才會有人花費(fèi)時(shí)間和精力去進(jìn)行研制。如果發(fā)明成本太高而且發(fā)明成果容易被人仿制,發(fā)明人的收益低于他所付出的代價(jià),便不會有人去進(jìn)行研制。受搭便車?yán)娴尿?qū)使,人們都想等待別人發(fā)明出來以后去進(jìn)行仿制,所以在沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會中,只可能出現(xiàn)一些象魯班發(fā)明鋸子那樣的幾乎不需要什么成本的簡單的或偶然性的發(fā)明創(chuàng)造。中國古代的四大發(fā)明,大都具有這樣偶然的性質(zhì) 。

6、 中世紀(jì)后期西歐出現(xiàn)那么多技術(shù)突破,肯定是經(jīng)濟(jì)利益刺激的結(jié)果。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯諾思(1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者)等人在1973年出版的西方世界的興起一書中,闡明了西歐技術(shù)突破的具體原因。 九世紀(jì)初,當(dāng)西歐封建制度和莊園結(jié)構(gòu)形成時(shí),莊園之間還有很多空地未加以利用,許多邊遠(yuǎn)地區(qū)尚未開墾。稀疏的莊園和廣袤的原野,是人口增長的前提。中心地區(qū)的人口增長導(dǎo)致邊疆地區(qū)的開墾,新老地區(qū)土壤、氣候以及人口密度的差異造成了不同的生產(chǎn)類型,生產(chǎn)了不同的產(chǎn)品。產(chǎn)品差異引起交換的需求,刺激了小范圍內(nèi)市場的形成和發(fā)展。 廣泛的水路運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)低廉,糧食、魚類、木材等大批量的基本物品(低值笨重貨物)也能夠承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)

7、輸費(fèi)用,于是西歐逐漸形成了輻射范圍廣闊的大市場。 靠近市場的地區(qū)信息靈通,農(nóng)業(yè)和制造業(yè)都能夠根據(jù)市場需求及時(shí)調(diào)整生產(chǎn),西歐逐步形成了專業(yè)化的生產(chǎn)中心。制造業(yè)逐漸把操作過程分解為許多細(xì)小的工序,精細(xì)的分工使人們只需要重復(fù)簡單的操作,簡單的操作將人們天生的發(fā)明欲集中在 有限的一些難題上,促使人們考慮用機(jī)械代替手工,用自然力(水力和風(fēng)力)代替人力和畜力。研制從事簡單操作的機(jī)械,成功的可能性大大提高,吸引許多人去進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng),于是西歐出現(xiàn)了一系列重大的技術(shù)突破。此后,西歐又形成了保護(hù)發(fā)明者利益的知識產(chǎn)權(quán)制度,技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新的速度大大加快。 可見,技術(shù)突破并不是偶然出現(xiàn)的,它們乃是生產(chǎn)活動(dòng)中精細(xì)分工

8、的結(jié)果 。分工則來自于市場興起引起的生產(chǎn)擴(kuò)大,而市場興起的原動(dòng)力是人口增長。即: 人口增長 市場興起 生產(chǎn)擴(kuò)大 精細(xì)分工 技術(shù)創(chuàng)新 生產(chǎn)力發(fā)展 資本主義興起 從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看,市場對技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用是雙重的,它在提高創(chuàng)新收益的同時(shí)也大大降低了創(chuàng)新成本,使預(yù)期純收益大大提高,吸引人們參與發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)。簡單地說,西歐出現(xiàn)技術(shù)突破的原因是市場興起。 傳統(tǒng)觀點(diǎn)把技術(shù)突破作為生產(chǎn)力發(fā)展和市場興起的初始原因,結(jié)果技術(shù)突破成了無源之水和無本之木,實(shí)際上顛倒了市場發(fā)展和技術(shù)突破的真正關(guān)系,使中國資本主義萌芽問題的探討誤入了歧途。 不過,諾思把人口增長作為市場興起的原動(dòng)力也容易使人產(chǎn)生疑問:人口增長在世界各地普遍

9、存在,為什么在西歐以外的其他地區(qū),它卻沒有引發(fā)市場興起呢?這就需要探討市場興起的條件和原理。 三、市場興起的條件和原理 按照現(xiàn)代貿(mào)易理論,人們參加交易活動(dòng)是為了獲得比較利益,即以自己耗費(fèi)勞動(dòng)較少的產(chǎn)品交換耗費(fèi)勞動(dòng)較多的產(chǎn)品。不同地區(qū)產(chǎn)品的差異性是比較利益的基礎(chǔ),而產(chǎn)品差異性是由自然地理?xiàng)l件特別是土壤、氣溫和降水的差異性決定的。 商品市場在西歐的迅速發(fā)展,與西歐產(chǎn)品的差異性密切相關(guān)。地球東西自轉(zhuǎn)使得世界上的氣候大致呈東西帶狀分布,東西方向往往沒有多大差異,而南北方向上氣候普遍存在著差異(地帶性差異)。西歐與世界上許多地區(qū)不同的是,那里受北大西洋暖流和常年盛行的西風(fēng)影響,東西方向上氣候差異也較大,

10、結(jié)果在不大的地域內(nèi)自然產(chǎn)品差異較大,地區(qū)之間存在著明顯的比較利益。 不同地區(qū)的比較利益能否實(shí)現(xiàn),還要看它們的空間距離和運(yùn)輸條件。如果空間距離和運(yùn)輸條件使得運(yùn)輸費(fèi)用超過產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差額,不同地區(qū)的比較利益就無法實(shí)現(xiàn)(嚴(yán)格說來是比較利益并不存在),商品市場也不可能發(fā)展起來。 在現(xiàn)代運(yùn)輸條件下, 公路、鐵路、河道的運(yùn)費(fèi)之比是1051,即河道運(yùn)費(fèi)只等于公路運(yùn)費(fèi)的十分之一。在鐵路、公路修筑以前,陸路運(yùn)費(fèi)大約等于水路運(yùn)費(fèi)的30倍。因此,由水路運(yùn)輸形成的市場,輻射距離可以擴(kuò)大30倍,市場輻射范圍(面積)相應(yīng)地可以擴(kuò)大900倍。 西歐河流密布,水量均勻,水路運(yùn)輸廣泛,運(yùn)費(fèi)低廉。尼德蘭位于海上航線和陸上河道運(yùn)

11、輸網(wǎng)絡(luò)的中心,西班牙和英國的羊毛、北海和波羅的海的魚類、波羅的海沿岸的谷物和木材、法國的糧食和酒類,都集中到尼德蘭銷售,形成了輻射范圍廣闊的大市場。 四、中國商品市場何以長期難以發(fā)展 中國和世界上其它地區(qū)商品市場之所以難以發(fā)展,應(yīng)當(dāng)與它們的產(chǎn)品差異小和運(yùn)輸費(fèi)用高密切相關(guān)。下面我們以中國文明本部的黃河流域?yàn)槔?分析商品市場發(fā)展的環(huán)境。 (1)東西方向上氣候條件相同,產(chǎn)品無差異。 我們知道,黃河流域?qū)儆谂瘻貛У陌霛駶櫟貐^(qū)。中國一月份的零度等溫線,七月份的28度等溫線,年降水量800毫米等降水量線(即中國地理上重要的氣候分界線秦嶺-淮河),大致是文明本部的南界;而一月份零下6度等溫線,七月份24度等

12、溫線,400毫米等降水量線,大致在這一地區(qū)的北界。黃河流域的氣溫線和降水線都是東西方向,氣候區(qū)呈典型的東西帶狀分布,東西方向氣候基本相同,這就使得東西方向農(nóng)作物的品種大致相同,例如夏收作物主要是小麥,而秋糧則主要是菽和粟(近代則是玉米)。如果我們從該地域最西端陜甘交界處一直走到最東端的山東半島(大約有1500公里),所到之處,物產(chǎn)幾乎都是相同的。在這近百萬平方公里范圍內(nèi),東西方向上基本產(chǎn)品沒有多大差異,各地之間不存在比較利益,所以不能刺激商品市場的發(fā)展。 有人立即會想到,在黃河流域的南北之間,氣溫和降水都有一定差異,因而自然產(chǎn)品也有一定差異,例如北部基本上都是旱地,產(chǎn)麥粟等旱地作物,往南逐步有

13、少量水田,可以種植水稻。那么,南北方向上基本物品的交換為什么也沒有發(fā)展起來呢?這就需要分析制約商品市場發(fā)展的第二個(gè)條件-運(yùn)輸費(fèi)用問題。 (2)缺乏南北通航的河流,陸路運(yùn)費(fèi)太高。 在中國文明的本部,降水的季節(jié)性導(dǎo)致河流的季節(jié)性,夏秋兩季漲水時(shí)河流往往溢出,泛濫成災(zāi),冬春枯水季節(jié)則幾乎干涸斷流,河床伸縮過大,難以建立固定的碼頭,人們根本無法發(fā)展水運(yùn)生意。更重要的是,中國的河流均為東西走向,上下游的產(chǎn)品基本相同,利用水路運(yùn)送產(chǎn)品沒有意義;另一方面,雖說南北方向上基本產(chǎn)品稍有差異(同一產(chǎn)品生產(chǎn)成本有差額),但卻沒有河道可供通航,產(chǎn)品交換只能依賴陸路運(yùn)輸。那么,陸路運(yùn)輸能不能形成基本產(chǎn)品的廣闊市場呢?

14、一個(gè)身強(qiáng)力壯的農(nóng)民,肩挑背扛最多能把四、五十公斤的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)到10公里外,交換到自己所需要的物品后于當(dāng)天返回家里。手推獨(dú)輪車較為省力,但由于仍然依靠步行,當(dāng)天也不能往返更遠(yuǎn)的路程。由農(nóng)民自產(chǎn)自銷形成的陸路市場,輻射半徑大都不超過10公里。在相距10公里的兩地之間,自然產(chǎn)品很難有什么差別(即不存在比較利益),所以依靠陸路運(yùn)輸根本不可能形成大規(guī)模的基本物品的交易市場。 按照農(nóng)民在陸路上運(yùn)輸貨物的能力計(jì)算,陸路市場的覆蓋面積不到400平方公里,按歷史上華北平原的大致人口密度每平方公里50人計(jì)算,市場輻射范圍內(nèi)約有20000人。如果從事手工業(yè)的人口占十分之一,并且都集中于中心集鎮(zhèn),集鎮(zhèn)也最多有2000人

15、。一個(gè)這樣規(guī)模的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),如果不與其它經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交往,是不可能自發(fā)發(fā)展起來的。 實(shí)際上,在中國文明本部的黃河流域,直至清末民初,專門從事手工業(yè)的集鎮(zhèn)還沒有形成。由農(nóng)民自發(fā)交換產(chǎn)品形成的集鎮(zhèn)市場,輻射范圍還遠(yuǎn)沒有我們設(shè)想的模型大。例如筆者家鄉(xiāng)所在的縣,全部位于平原地帶,面積約800平方公里,直到清末和民國時(shí)期,才形成了幾個(gè)集鎮(zhèn),但其輻射半徑都不到5公里。這里的廣大農(nóng)戶常年男耕女織, 不同村莊之間很少交往。直至現(xiàn)在,全縣還可以區(qū)分出五個(gè)不同的方言區(qū),而方言區(qū)之間卻并無山河阻隔。 中國產(chǎn)品差異小,陸路運(yùn)費(fèi)高,任何兩地之間,農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品(低值笨重貨物)生產(chǎn)成本的差額都補(bǔ)償不了運(yùn)輸費(fèi)用,從事基本物品的

16、交換無利可圖。歷史上中國一直沒有形成大范圍的基本物品的交易市場,根本原因就在這里。東西方向上產(chǎn)品無差異和缺乏南北走向的河流,是兩千多年來商品經(jīng)濟(jì)不能夠發(fā)展的根本原因(條件)。 從更廣闊的范圍看,世界上那些商品市場沒有自發(fā)發(fā)展起來的地區(qū),與中國的情況是類似的,或者產(chǎn)品差異小,或者運(yùn)輸費(fèi)用高,或者二者兼而有之。中國商品市場發(fā)展的不利條件比其它地區(qū)更為明顯:產(chǎn)品差異與河流方向正好是垂直的,因而無法利用價(jià)格低廉的水路運(yùn)輸。 自從進(jìn)入農(nóng)業(yè)定居以來,人們獲得產(chǎn)品的方法大致有三種,一是自己生產(chǎn),二是與人交換,三是偷來搶來。作為群體,農(nóng)民當(dāng)然不能依賴偷盜或搶劫,這就只有通過生產(chǎn)或者交換。但在中國的環(huán)境條件下,

17、用交換方法獲得產(chǎn)品,比生產(chǎn)它們付出的代價(jià)更高,于是農(nóng)民的理性選擇只能是自己需要什么就調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)直接生產(chǎn)什么,所以社會必然長期維持自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。 五、結(jié)論 長期以來,人們在解釋商品市場何以不能發(fā)展時(shí)往往歸咎于統(tǒng)治者的重農(nóng)抑商政策和農(nóng)民固守土地的保守意識。在我們看來,盡管重農(nóng)抑商政策和小農(nóng)保守意識確實(shí)對商品市場的發(fā)展不利,但把它們作為中國商品市場難以發(fā)展的根本原因卻太顯膚淺,因?yàn)樗鼈兌几从谏鐣?jīng)濟(jì)生活,都應(yīng)該用社會狀況予以說明。 由于不同地區(qū)基本物品(糧食、蔬菜、水果、魚類、木材)生產(chǎn)成本的差額,都補(bǔ)償不了運(yùn)輸費(fèi)用,所以古代中國市場上,交易物品主要是茶葉、絲綢、瓷器、珠寶等貴重物品,

18、也正因?yàn)樗鼈冑F重,對普通百姓來說都是消費(fèi)不起的奢侈品,所以這些產(chǎn)品的交換對市場發(fā)展的刺激作用不大。與百姓生活密切相關(guān)的是鹽、鐵這兩種特殊物品,它們產(chǎn)地有限,又是普通百姓的生活必需品,經(jīng)銷這些物品可以有很高的利潤。但從漢武帝時(shí)代起,國家就對鹽、鐵實(shí)行壟斷經(jīng)營(壟斷利潤實(shí)際上是一種稅收,國家?guī)缀蹙鹑×巳肯M(fèi)者剩余),對私自制造或販賣者實(shí)行嚴(yán)厲制裁。商販沒有正常發(fā)財(cái)渠道,只好行奸弄巧或者販賣違禁物品,俗語無商不奸、無奸不商,就反映了普通百姓對商人實(shí)際地位和作用的看法。在統(tǒng)治者看來,商人對社會的積極作用也抵償不了他們給統(tǒng)治秩序增添的麻煩(稅收彌補(bǔ)不了管理費(fèi)用),所以都采取重農(nóng)抑商政策。直到時(shí)代,國家還嚴(yán)厲打擊農(nóng)民棄農(nóng)經(jīng)商行為。抑商政策當(dāng)然會對市場發(fā)展更為不利。不過,由于地理?xiàng)l件限制,即使 不采取抑商政策,中國的商品市場也不可能自發(fā)發(fā)展起來。 把中國商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)展歸咎于農(nóng)民固守土地的傳統(tǒng)意識也是不得要領(lǐng)的。假如商業(yè)活動(dòng)有較高利潤,再嚴(yán)厲的抑商政策也難以遏止人們選擇商業(yè)活動(dòng)。