信用社審計部上半年工作總結(jié)

1、信用社審計部上半年工作總結(jié)市聯(lián)社：審計部在市聯(lián)社審計部及聯(lián)社黨委的正確領導下，緊緊圍繞省聯(lián)社“一二三四六”的發(fā)展目標和工作思路，緊緊圍繞市聯(lián)社確定的“控風險、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、穩(wěn)步走”的十二字方針，按照農(nóng)村信用社審計工作意見及農(nóng)村信用社審計工作計劃要求，強化審計力度，認真履行內(nèi)審職責，積極開展各項審計項目。一、審計項目開展情況上半年，審計部積極參加省聯(lián)社組織的經(jīng)營管理指標真實性檢查，同時組織完成專項審計2個、常規(guī)審計2個、履職審計3個、離任審計7個、后續(xù)審計6個；累計審計信用社（分社）53個次；查閱*筆、涉及金額*億元的相關業(yè)務，共發(fā)現(xiàn)4類17項*個問題，累計提出*條整改意見；根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題情況適

2、時下發(fā)督辦書*個。（一）審計具體內(nèi)容1、積極參加經(jīng)營管理指標真實性檢查根據(jù)市聯(lián)社審計部的統(tǒng)一安排，審計部*同志參加了經(jīng)營管理指標真實性檢查。由于檢查組成員的工作方式、方法各不相同，各有優(yōu)點，在共同工作過程中我們?nèi)￠L補短，加強了交流，更新了知識面，為不斷提高、完善審計工作提供了平臺。2、嚴格風險管理，組織實施專項審計1月20日，由審計部牽頭，從各專業(yè)部室及網(wǎng)點抽調(diào)業(yè)務骨干*人組成四個專項檢查工作小組，自1月21日開始四個專項檢查小組同時進點，通過*天時間對全轄營業(yè)機構(gòu)所涉及的*業(yè)務進行了認真、細致的全面檢查。查閱*筆相關業(yè)務，共發(fā)現(xiàn)*類*項*個問題，主要問題是*。對發(fā)現(xiàn)的問題，審計部積極反饋到專

3、業(yè)科室，通過專項檢查，在發(fā)現(xiàn)問題的同時，進一步規(guī)范了業(yè)務操作流程，增強了員工依法合規(guī)操作意識，有效地提高了防范風險的能力。3、加大后續(xù)審計力度，保證審計效果上半年，先后對*信用社（分社）進行了后續(xù)審計。查閱*筆、涉及金額*萬元的相關業(yè)務，共發(fā)現(xiàn)*類*項*個問題，提出*條整改意見。從后續(xù)情況看，各單位在思想認識、內(nèi)控管理、業(yè)務經(jīng)營等方面有了較大提高，平均整體整改率*%。通過后續(xù)審計，加大審計檢查督辦力度，保證了檢查質(zhì)量和效果。4、加強常規(guī)審計，進一步規(guī)避風險，提高內(nèi)控管理水平先后對*進行了常規(guī)審計，查閱*筆、涉及金額*8萬元的相關業(yè)務，共發(fā)現(xiàn)*類*項*個問題，累計提出*8條整改意見。通過常規(guī)審計

4、，時刻提醒全體干部職工從思想上警惕，從行動上自律，從而進一步規(guī)避經(jīng)營風險，不斷提高內(nèi)控管理水平及規(guī)范化程度。5、認真開展主任離任（履職）審計，強化法人履職監(jiān)督上半年，先后對*8個信用社（分社）進行了主任離任審計，對*信用社（分社）進行了履職審計。查閱8*筆、涉及金額*元的相關業(yè)務，共發(fā)現(xiàn)*類*項*個問題，累計提出*條整改意見。通過審計，我們客觀、公正地肯定各位主持工作主任任職期間的工作成績，同時也毫無保留的指出存在的問題。在審計過程中發(fā)現(xiàn)問題后，要求各社按照有關業(yè)務規(guī)定及時做好整改工作，有效地降低了操作風險，完善了內(nèi)控建設，預防了經(jīng)濟案件的發(fā)生。（二）發(fā)現(xiàn)的主要問題1、信貸管理方面2、資產(chǎn)管理

5、方面3、財務會計方面4、計算機方面5、安全保衛(wèi)方面。（三）整改措施二、審計日常管理情況（一）審計體系建設情況1、部門設置。2、人員配備。（二）強化學習培訓力度，提高審計人員履職能力根據(jù)省、市兩級要求，審計部在市聯(lián)社培訓的基礎上切實抓好全部人員的學習培訓工作，熟悉相關法規(guī)制度，掌握業(yè)務辦法規(guī)定，明確審計紀律要求，熟練運用稽核依據(jù)；同時，建立審計學習制度，每周一晚為例會日，總結(jié)分析審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出良性建議，實現(xiàn)部門間資源共享，通過定期集體在崗學習，多渠道多形式的業(yè)務培訓等方式，切實提高審計人員發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。上半年，組織*，達到了預期效果。（三）積極做好信息提報工作上半年，審計部積極做好信息上報工作，共上報*，進一步總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)揮審計職能，提高審計工作水平。三、規(guī)范審計行為，提高審計質(zhì)量為確保審計工作的全面性、有效性、效率性，上半年審計部多次組織開展審計工作討論會，并邀請監(jiān)事長參加，進一步規(guī)范審計流程。一是充分利用辦公自動化系統(tǒng)。提前將調(diào)閱單通過辦公自動化傳到被查單位，提高檢查效率；二是充分利用經(jīng)營決策系統(tǒng)。在進點前通過經(jīng)營決策系統(tǒng)導出貸款詳細數(shù)據(jù)，按信貸員、村設制相應表格，提高檢查內(nèi)容的真實性和可靠性；三是參照市聯(lián)社下發(fā)的審計依據(jù)電子文檔，對各違規(guī)事項詳細說明，明確指出所違背制度或操作規(guī)程的相關條款，保證審計工作的嚴肅性；四是實現(xiàn)審計檢查資源共享，加強與其