2021銀行印章管理的自查報告

1、銀行印章治理的自查報告銀行印章治理的自查報告一:為保證印章用法、治理的正確性、平安性，我部依據(jù)聯(lián)社有關文件的要求，對本部門印章用法治理狀況進行自查，現(xiàn)將自查結果報告如下:一、自查的主要內(nèi)容:我部對聯(lián)社配置給本部門保管用法的印章。自查重點包括:印章保管、印章用法、印章交接/移交、印章收繳等。二、自查的狀況經(jīng)核查，我部目前治理的印章有印章的制作、領用、保管、用法狀況如下:(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的狀況，全部現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室依據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌支配，負責統(tǒng)一制作的。(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領用登記記錄，不存在未經(jīng)批準而

2、擅自提前啟用新印章的狀況。(三)印章的保管方面。我部對印章治理有執(zhí)行審批人與保管人分別原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜(箱)內(nèi)進行保管，能仔細做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的狀況。(四)印章用法方面。我部用法印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權審批、濫用、盜用印章和用法偽造印章的狀況，并就實際用印狀況填寫用法印章登記簿。(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接狀況填寫日常印章交接登記簿。銀行印章治理的自查報告二:為了進一步加強我行行政印章的治理和用法，切實防范風險。近日，

3、總行依據(jù)上級相關文件要求，在全轄開展了黨委印章、行政印章、業(yè)務印章、個人名章治理專項檢查，有效地規(guī)范了印章治理，進一步促進了各項業(yè)務和經(jīng)營治理工作的進展。一、相互檢查溝通，共同提高治理。在組織全轄開展全面自查的的基礎，總行從黨委辦公室、辦公室、財務會計部、信貸治理部、稽核審計部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于2021年5月16日至5月18日對全轄各支行、分理處及各部門2021年7月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項進行了現(xiàn)場檢查，執(zhí)行聽取匯報、現(xiàn)場查瞧、調(diào)閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式進行。進一步促進了支行和分理處之間規(guī)范用印操作方法的相互溝通，達到共同提高風險把握的目的。二、嚴格執(zhí)行制度，定期

4、進行自查。通過這次檢查發(fā)覺支行、分理處及部門領導均較重視印章治理工作，每季或每半年對本單位的印章治理用法狀況進行檢查?？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級行有關行政印章治理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常治理與用法工作。全轄印章的用法和治理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風險得到了較好的把握。三、加強集中治理，有效防范風險。從這次檢查狀況瞧，總行依據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結合本行實際狀況，自從合作銀行開業(yè)起將13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時用法的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中治理和用法，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的治理，有效防范了印章用法風險。四、完善用印流程，切實規(guī)范治理。注重治理流程及業(yè)務

5、流程的梳理和再造，使行政印章治理流程與組織機構及業(yè)務進展、風險把握的要求相適應。從防控操作風險角度動身，對交接、保管、用法等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進行了強調(diào)和明確，力求用印流程完善，切實做到規(guī)范治理、優(yōu)質(zhì)服務、防范風險。銀行印章治理的自查報告三:為進一步規(guī)范印章治理，切實防范印章操作風險，我行根據(jù)總行印章治理方法和省行體系文件的要求，并依據(jù)市行下發(fā)第_號工作通知單，認真對比檢查標準，仔細開展了公章和業(yè)務專用章治理操作狀況的全面自查。現(xiàn)將自查狀況匯報如下:一:印章治理自查狀況首先，我行綜合部作為支行印章的治理部門，對現(xiàn)有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進行

6、了仔細清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲蓄所9枚、迎春園儲蓄所11枚;其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲蓄所15枚(機構名稱變更)、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負責了公章用印治理的自查，營業(yè)網(wǎng)點和客戶服務部負責了業(yè)務專用章的自查。行章治理方面，嚴格根據(jù)上級行要求，做到指定專人保管、雙人治理。由綜合部經(jīng)理特地保管(A角)，另一保管人為印章專管人的B角。執(zhí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由A角保管、副鑰匙由B角保管，用印時雙人開鎖。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。嚴格執(zhí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保

7、管人如有急事需要交接時必需登記交接登記簿，交接時間按要求精確?到分鐘，避開了印章保管消失的盲區(qū)。在08年我行準時更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外用法審批單,用法印治理更加合理規(guī)范。目前，印章治理方面存在的問題及整改措施:1、存在舊章在用現(xiàn)象。機構名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。2、用印登記簿登記不準時。個別部門內(nèi)部存在用印完畢不準時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必需堅持以下兩點:1:用印前，由印章治理人首先在用印審批單中的治理人欄項雙人簽字確認2:用印后

8、，馬上登記用印登記簿。3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進一步加強。銀行印章治理的自查報告四:依據(jù)關于對印章治理用法狀況進行檢查的通知(*農(nóng)信聯(lián)發(fā)2021347號)要求，為有效防范因印章治理不善引發(fā)案件風險，*信用社對全轄印章治理用法狀況進行了一次全面自查，現(xiàn)將自查狀況報告如下:一、加強組織領導，保證自查工作順當開展成立了以*同志任組長、*、*、*、*同志任副組長、辦公室、會計業(yè)務部、稽核審計部負責人為成員的自查領導小組，負責對本社及各基層營業(yè)網(wǎng)點的印章治理狀況進行檢查。對比銀監(jiān)會風險提示、會計出納基本制度和*市農(nóng)村信用.計專用印章治理方法(成信聯(lián)會2021326號)，準時制定下發(fā)了*信用社關于對

9、印章治理用法狀況檢查的通知，對檢查工作的時間、檢查對象、范圍及檢查的具體內(nèi)容進行了支配部署，保證了自查工作的順當開展。二、印章治理制度健全，為防范風險供給了有力保障*信用社印章治理健全，先后制定了*行政公章治理方法(*2021*號)、*業(yè)務印章治理方法(*2021*號)及*機關日常事務治理規(guī)定(*2021*號)，對印章的刻制、治理和用法等提出了明確要求，對蓋印的操作程序、治理責任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。三、印章治理用法規(guī)范，杜盡了風險隱患的發(fā)生一是嚴格執(zhí)行印章用法審批、登記制度。印章用法前由用印人在印章登記簿上真實、具體、精確?地進行了登記，由有權簽字人簽字同意后用印。未

10、消失過未經(jīng)審批用法印章的狀況，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符。非凡合同文本等，加蓋印章時用法合規(guī)。印章的刻制嚴格根據(jù)規(guī)定執(zhí)行，啟用和廢止印章時正式行文進行了公告，并進行了登記。二是保管嚴密，仔細落實專人保管，進保險柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室*同志負責保管和用法，工會印章由工會辦*同志負責保管和用法。印章不任意亂放、不任意外借用法，未發(fā)生未經(jīng)批準將單位行政公章攜帶出單位用法的狀況。三是仔細落實誰掌管、誰負責的規(guī)定，嚴格執(zhí)行隨用隨蓋，領導不預簽，人在章在，人離章收的操作要求。印章專管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。印章的領用、收回、更換均嚴格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、

11、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽字四、會計專用印章治理用法合規(guī)，夯實了業(yè)務進展基礎(一)自查的會計專用印章包括:業(yè)務公章、儲蓄業(yè)務公章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、轉訖章、結算專用章、匯票專用章、本票專用章、受理憑證專用章、財務專用章、交換專用章、假幣專用章、假幣收繳專用章、個人名章等。各分支機構會計專用印章齊全，治理規(guī)范，并且建立有會計專用印章啟用保管登記薄，對會計印章的領用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進行了如實登記。(二)在用法各種會計專用印章過程中嚴格堅持專人用法、專人保管、專人負責的原則，做到了印、押(機)、證分管分用。(三)會計印章嚴格按規(guī)定范圍用法

12、，無私自授受及會計業(yè)務人員的個人名章交由他人用法的狀況。對于超過會計印章經(jīng)管人員權限的用印以及非凡業(yè)務用法的印章，均經(jīng)分社負責人審批同意后加蓋印章，并對有關內(nèi)容進行了登記備案。(四)在營業(yè)過程中會計人員臨時離柜，會計印章均進柜加鎖保管。下午營業(yè)終了，會計印章、個人名章隨鈔箱進庫、加鎖保管。(五)對需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列進會計檔案按規(guī)定保存。(六)對于需將作廢、停用印章上繳至公司相關部門的，嚴格執(zhí)行了兩名專管人員編表連同印章上繳。(七)*改革過渡期間，分支機構舊的行政公章按規(guī)定上交到*信用社辦公室統(tǒng)一治理。對需要加蓋舊行政公章的，由分支機構負責人在印

13、章用法登記簿上簽字同意后，由辦公室負責印章治理人員用章。銀行印章治理的自查報告五:為有效防范印章治理中存在問題，依據(jù)縣聯(lián)社轉發(fā)關于中國銀監(jiān)會辦公廳關于對農(nóng)村合作金融機構印章治理的風險提示(銀監(jiān)辦發(fā)20xx164號文件)的有關要求，我社于日前對印章的審批、用法、保管狀況進行了一次自查，現(xiàn)將有關狀況報告如下:一、印章用法治理的自查狀況(1)*信用社制定了印章治理方法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用準時上交聯(lián)社有關部室，在自查過程中未發(fā)覺已停用印章未上交的現(xiàn)象。(2)印章用法狀況:信用社印章由信用社指定專人保管，對印章用法過程中嚴格執(zhí)行用章制度;各類業(yè)務用章、個人名章堅持誰用法，誰保管，誰負責的原則，嚴格落實治理用法責任。業(yè)務用章和日常辦理業(yè)務的個人名章只能在營業(yè)場所用法，并用于規(guī)定的業(yè)務種類，相關人員根據(jù)規(guī)定范圍用法。隨用隨蓋，沒有預蓋印章和借與他人用法的狀況