中恒電氣：第三季度報告全文

1、-杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文1 重要提示1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。1.2 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。1.3 公司負責人朱國錠、主管會計工作負責人陳志云及會計機構負責人(會計主管人員)蔣東飛聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。2 公司基本情況2.1 主要會計數(shù)據及財務指標單位：元2011.9.302010.12.31增減幅度（%）總資產（元）歸屬

2、于上市公司股東的所有者權益（元）股本（股）歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股）664,371,324.87579,446,126.95100,200,000.005.78637,763,099.51561,720,609.4066,800,000.008.414.17%3.16%50.00%-31.27%2011 年 7-9 月比上年同期增減（%）2011 年 1-9 月比上年同期增減（%）營業(yè)總收入（元）歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元）每股經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）加權平均凈資產收益率（%）扣除非經常性

3、損益后的加權平均凈資產收益率（%）71,537,198.6810,891,333.980.110.111.92%1.92%22.62%9.36%10.00%10.00%6.67%25.49%199,064,674.3931,085,517.55-11,455,056.77-0.110.310.315.44%5.32%19.31%16.10%14.09%45.00%10.71%10.71%-4.39%-0.93%非經常性損益項目 適用 不適用單位：元非經常性損益項目非流動資產處置損益計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業(yè)務密切相關，符合國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除

4、外除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出所得稅影響額金額-2,468.34822,500.002,002.21-123,305.08附注（如適用）1-杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文合計698,728.792.2 報告期末股東總人數(shù)及前十名無限售條件股東持股情況表單位：股報告期末股東總數(shù)（戶）前十名無限售條件流通股股東持股情況10,298股東名稱（全稱）帥木蓮廣東明珠物流配送有限公司俞芳中國農業(yè)銀行中郵核心成長股票型證券投資基金光大證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶南京天元市政設計有限公司沈玲龍中國建設銀行摩根士丹利華鑫多因子精選策略股票型證券投資基金泰康人壽保險

5、股份有限公司分紅個人分紅-019l-fh002 深林武英期末持有無限售條件流通股的數(shù)量1,700,000 人民幣普通股1,448,500 人民幣普通股1,250,000 人民幣普通股508,215 人民幣普通股415,000 人民幣普通股300,000 人民幣普通股210,000 人民幣普通股208,900 人民幣普通股200,000 人民幣普通股199,900 人民幣普通股種類3 重要事項3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用一、資產負債表項目1、至報告期末，應收票據減少 52.10%，主要系本期應收票據轉讓增加所致；2、至報告期末，其他應收款增加 84.

6、87%，主要系本期增加投標保證金款項和職工差旅費借款所致；3、至報告期末，在建工程增加 1385.90%，主要系公司中恒科技園二期基建工程投入所致；4、至報告期末，長期待攤費用減少 60%，主要系本期攤銷向杭州伊頓公司支付的售后及質保服務業(yè)務費所致；5、至報告期末，短期借款為 2382.27 萬，主要系本期公司采用匯付通或海外代墊等融資活動所致。6、至報告期末，其他應付款增加 67.22%，主要系公司向杭州伊頓公司支付的售后及質保服務業(yè)務費應付未付所致；7、至報告期末，實收資本增加 50%，主要系根據公司 2010 年度股東大會決議和天健驗2011225 號驗資報告增加注冊資本人民幣 3340

7、 萬，由資本公積轉增。二、損益表項目1、報告期內，財務費用較上年同期減少 154.87%，主要系募投資金存款利息所致；2杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文2、報告期內，營業(yè)外收入較上年同期增加 398.31%，主要系本期收到上市等財政補助款。三、現(xiàn)金流量表項目1、經營活動現(xiàn)金流入較上年同期增加 39.79%，主要系本期加大回款力度，銷售商品及提供勞務收到的現(xiàn)金較上年同期增加了 39.64%；2、經營活動現(xiàn)金流出較上年同期增加 35.71%，主要系本期增加材料采購，購買材料、接受勞務支付的現(xiàn)金較上年同期增加了 48.03%；3、投資活動產生的現(xiàn)金流入較上年同期增加 90.

8、85%，主要系本期收到 2.3 億定期募集資金到期存款利息；4、投資活動產生的現(xiàn)金流出較上年同期增加 196.33%，主要系本期中恒科技園二期工程項目投入；5、籌資活動產生的現(xiàn)金流入較上年同期減少 89.40%，主要系上年同期收到募集資金款。6、籌資活動產生的現(xiàn)金流出較上年同期減少 41.19%，主要系上年同期歸還銀行借款較多。3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明3.2.1 非標意見情況 適用 不適用3.2.2 公司存在向控股股東或其關聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序對外提供擔保的情況 適用 不適用3.2.3 日常經營重大合同的簽署和履行情況 適用 不適用3.2.4 其他 適用 不適

9、用3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續(xù)到報告期內的以下承諾事項 適用 不適用承諾事項股改承諾收購報告書或權益變動報告書中所作承諾重大資產重組時所作承諾無無無承諾人無無無承諾內容無無無履行情況（一）股份鎖定的承諾主要股東及董股東中恒科技、朱國錠、發(fā)行時所作承諾事、監(jiān)事、高級 包曉茹、朱益波承諾： 嚴格履行管理人自發(fā)行人股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或3杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文者委托他人管理發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。股東宋大洋

10、承諾：自發(fā)行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。除遵守上述承諾外，在任職期間，且在2009 年 6 月 1 日前，可減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行前持有發(fā)行人股份的三分之一（13.33 萬股）；此后每 12 個月（2009 年 6 月 1 日2010 年 5 月 31 日、2010 年 6 月 1 日2011年 5 月 31 日、2011 年 6月 1 日2012 年 5 月 31日、2012 年 6 月 1 日2013 年 5 月 31 日）可新增減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行前持有發(fā)行人股份的六分之一（6.66萬股）；若于 2013

11、 年 6月 1 日前離職，于離職時根據前述承諾無權減持的股份在 2013 年 6 月1 日之后方可轉讓。股東袁明祥承諾：自發(fā)行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。除遵守上述承諾外，在任職期間，且在 2009 年 6月 1 日前，可減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行前持有發(fā)行人股份的三分之一（8.33 萬股）；此后每12 個月（2009 年 6 月 1日2010 年 5 月 31 日、2010 年 6 月 1 日2011年 5 月 31 日、2011 年 6月 1 日2012 年 5 月 31日、2012 年 6 月 1 日2013 年

12、 5 月 31 日）可新增減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行前持有發(fā)行人股份的六分之一（4.16萬股）；若于 2013 年 6月 1 日前離職，于離職時根據前述承諾無權減持的股份在 2013 年 6 月1 日之后方可轉讓。擔任公司董事、監(jiān)事、高級4杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文管理人員的股東還承諾：在任職期間，每年轉讓的股份不超過本人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。若本人于發(fā)行人離職，在離職后半年內，不轉讓所持有的發(fā)行人的股份；且，若本人于 2012 年 12 月 1 日前離職，則自離職后至2013 年 6 月 1 日前不轉讓發(fā)行前所持有的發(fā)行人股份。（二）避免同業(yè)競爭的承諾

13、本公司控股股東中恒科技承諾：本公司及所控制的其他企業(yè)目前并沒有直接或間接從事與中恒電氣主營業(yè)務存在競爭的業(yè)務活動。本公司不會，而且會促使本公司所控制的其他企業(yè)不會直接或間接地在中國境內參與、經營或從事與中恒主營業(yè)務或其計劃開展的業(yè)務構成競爭的業(yè)務。凡本公司及所控制的其他企業(yè)有商業(yè)機會可參與、經營或者從事任何可能與中恒電氣主營業(yè)務或其計劃開展的業(yè)務構成競爭的業(yè)務，本公司應于發(fā)現(xiàn)該商業(yè)機會后立即以書面通知中恒電氣，并將上述商業(yè)機會無償提供給中恒電氣。本公司實際控制人朱國錠先生承諾：本人及所控制的其他企業(yè)目前目前并沒有直接或間接從事與中恒電氣主營業(yè)務存在競爭的業(yè)務活動。本人不會，而且會促使本人所控制

14、的其他企業(yè)不會直接或間接地在中國境內參與、經營或從事與中恒主營業(yè)務或其計劃開展的業(yè)務構成競爭的業(yè)務。凡本人及所控制的其他企業(yè)有商業(yè)機會可參與、經營或者從事任何可能與中恒電氣主營業(yè)務或其計劃開展的業(yè)務構成競爭的業(yè)務，本人應于發(fā)現(xiàn)該商業(yè)機會后立即以書面通知中恒電氣，并將上述商業(yè)機5：杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文會無償提供給中恒電氣。其他承諾（含追加承諾）無無無3.4 對 2011 年度經營業(yè)績的預計2011 年度預計的經營業(yè)績歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長幅度小于 50%2011 年度凈利潤同比變動幅 歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長幅度度的預計范圍

15、 為：2010 年度經營業(yè)績歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）業(yè)績變動的原因說明公司業(yè)績保持穩(wěn)步增長。0.00%30.00%35,495,716.353.5 其他需說明的重大事項3.5.1 證券投資情況 適用 不適用3.5.2 報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表接待時間2011 年 09 月 06日接待地點董事會辦公室接待方式實地調研接待對象長江證券談論的主要內容及提供的資料公司經營發(fā)展情況4 附錄4.1 資產負債表編制單位：杭州中恒電氣股份有限公司元2011 年 09 月 30 日單位：項目合并期末余額母公司合并年初余額母公司流動資產：貨幣資金354,957,890.21345,376,0

16、94.41362,980,908.14362,980,908.14結算備付金拆出資金交易性金融資產應收票據應收賬款預付款項394,210.00140,039,972.602,234,292.90394,210.00140,039,972.602,218,592.90822,900.00133,585,162.413,086,064.74822,900.00133,585,162.413,086,064.74應收保費應收分保賬款應收分保合同準備金應收利息3,763,958.343,763,958.344,020,362.904,020,362.90應收股利其他應收款8,375,157.888,3

17、29,657.884,530,392.194,530,392.196杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文買入返售金融資產存貨102,711,124.03102,711,124.0387,489,067.4487,489,067.44一年內到期的非流動資產其他流動資產流動資產合計612,476,605.96602,833,610.16596,514,857.82596,514,857.82非流動資產：發(fā)放委托貸款及墊款可供出售金融資產持有至到期投資長期應收款長期股權投資10,000,000.00投資性房地產固定資產在建工程2,206,093.1233,893,210.808

18、,892,607.592,206,093.1233,807,425.688,892,607.592,410,155.6130,973,333.16598,468.052,410,155.6130,973,333.16598,468.05工程物資固定資產清理生產性生物資產油氣資產無形資產4,361,322.194,361,322.194,483,261.694,483,261.69開發(fā)支出商譽長期待攤費用遞延所得稅資產333,333.222,208,151.99333,333.222,208,151.99833,333.261,949,689.92833,333.261,949,689.92其他

19、非流動資產非流動資產合計資產總計51,894,718.91664,371,324.8761,808,933.79664,642,543.9541,248,241.69637,763,099.5141,248,241.69637,763,099.51流動負債：短期借款向中央銀行借款吸收存款及同業(yè)存放拆入資金交易性金融負債應付票據23,822,681.1423,822,681.14應付賬款預收款項50,705,559.592,577,219.0150,674,209.592,577,219.0167,262,988.432,006,738.4667,262,988.432,006,738.46賣出

20、回購金融資產款應付手續(xù)費及傭金應付職工薪酬應交稅費4,496,343.924,491,017.604,785,376.694,785,376.69應付利息應付股利其他應付款3,323,394.263,319,394.261,987,386.531,987,386.53應付分保賬款7：杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文保險合同準備金代理買賣證券款代理承銷證券款一年內到期的非流動負債其他流動負債流動負債合計84,925,197.9284,884,521.6076,042,490.1176,042,490.11非流動負債：長期借款應付債券長期應付款專項應付款預計負債遞延所得稅

21、負債其他非流動負債非流動負債合計負債合計84,925,197.9284,884,521.6076,042,490.1176,042,490.11所有者權益（或股東權益）實收資本（或股本）資本公積100,200,000.00300,659,905.55100,200,000.00300,659,905.5566,800,000.00334,059,905.5566,800,000.00334,059,905.55減：庫存股專項儲備盈余公積20,019,040.2020,019,040.2020,019,040.2020,019,040.20一般風險準備未分配利潤158,567,181.20158

22、,879,076.60140,841,663.65140,841,663.65外幣報表折算差額歸屬于母公司所有者權益合計579,446,126.95579,758,022.35561,720,609.40561,720,609.40少數(shù)股東權益所有者權益合計負債和所有者權益總計579,446,126.95664,371,324.87579,758,022.35664,642,543.95561,720,609.40637,763,099.51561,720,609.40637,763,099.514.2 本報告期利潤表編制單位：杭州中恒電氣股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元項目合并本

23、期金額母公司合并上期金額母公司一、營業(yè)總收入其中：營業(yè)收入71,537,198.6871,537,198.6871,537,198.6871,537,198.6858,341,331.2058,341,331.2058,341,331.2058,341,331.20利息收入已賺保費手續(xù)費及傭金收入二、營業(yè)總成本其中：營業(yè)成本58,463,295.9147,614,582.2358,159,261.6247,614,582.2346,585,684.9336,394,954.1746,585,684.9336,394,954.17利息支出8杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全

24、文手續(xù)費及傭金支出退保金賠付支出凈額提取保險合同準備金凈額保單紅利支出分保費用營業(yè)稅金及附加銷售費用管理費用財務費用資產減值損失537,312.754,635,849.007,321,951.52-2,333,310.20686,910.61537,312.754,563,906.347,079,893.59-2,323,343.90686,910.61421,395.234,411,521.666,092,718.47-1,409,579.12674,674.52421,395.234,411,521.666,092,718.47-1,409,579.12674,674.52加：公允價值變動

25、收益（損失以“-”號填列）投資收益（損失以“-”號填列）其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益匯兌收益（損失以“-”號填列）三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列）加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出13,073,902.7720,440.0073,204.8713,377,937.0620,440.0073,204.8711,755,646.27155,460.0063,622.0611,755,646.27155,460.0063,622.06其中：非流動資產處置損失四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）減：所得稅費用五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）13,021,137.902,129,803.9210

26、,891,333.9813,325,172.192,129,803.9211,195,368.2711,847,484.211,888,097.649,959,386.5711,847,484.211,888,097.649,959,386.57利潤歸屬于母公司所有者的凈10,891,333.9811,195,368.279,959,386.579,959,386.57少數(shù)股東損益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益0.110.110.110.110.100.100.100.10七、其他綜合收益八、綜合收益總額歸屬于母公司所有者的綜合收益總額10,891,333.9810,891

27、,333.9811,195,368.2711,195,368.279,959,386.579,959,386.579,959,386.579,959,386.57歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額9杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文4.3 年初到報告期末利潤表編制單位：杭州中恒電氣股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元項目合并本期金額母公司合并上期金額母公司一、營業(yè)總收入其中：營業(yè)收入199,064,674.39199,064,674.39199,064,674.39199,064,674.39166,843,435.68166,843,435.68166,843,43

28、5.68166,843,435.68利息收入已賺保費手續(xù)費及傭金收入二、營業(yè)總成本其中：營業(yè)成本162,642,024.77132,149,652.38162,330,129.37132,149,652.38134,811,925.56104,745,869.38134,811,925.56104,745,869.38利息支出手續(xù)費及傭金支出退保金賠付支出凈額提取保險合同準備金凈額保單紅利支出分保費用營業(yè)稅金及附加銷售費用管理費用財務費用資產減值損失1,337,042.0412,984,162.5120,140,359.93-5,821,417.561,852,225.471,337,042.

29、0412,912,219.8519,887,802.00-5,808,812.371,852,225.471,487,718.6211,902,527.7316,346,619.83-2,284,070.132,613,260.131,487,718.6211,902,527.7316,346,619.83-2,284,070.132,613,260.13加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列）投資收益（損失以“-”號填列）其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益匯兌收益（損失以“-”號填列）三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列）加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出36,422,649.62824,502.

30、21202,134.5836,734,545.02824,502.21202,134.5832,031,510.12165,460.00184,439.2232,031,510.12165,460.00184,439.22其中：非流動資產處置損失四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）減：所得稅費用五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）37,045,017.255,959,499.7031,085,517.5537,356,912.655,959,499.7031,397,412.9532,012,530.905,236,924.1026,775,606.8032,012,530.905,236,9

31、24.1026,775,606.80利潤歸屬于母公司所有者的凈31,085,517.5531,397,412.9526,775,606.8026,775,606.80少數(shù)股東損益10杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益0.310.310.310.310.280.280.280.28七、其他綜合收益八、綜合收益總額歸屬于母公司所有者的綜合收益總額31,085,517.5531,085,517.5531,397,412.9531,397,412.9526,775,606.8026,775,606.8026,775,606.80

32、26,775,606.80歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額4.4 年初到報告期末現(xiàn)金流量表編制單位：杭州中恒電氣股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元項目合并本期金額母公司合并上期金額母公司一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：現(xiàn)金銷售商品、提供勞務收到的226,273,891.31226,273,891.31162,042,871.43162,042,871.43客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額向中央銀行借款凈增加額向其他金融機構拆入資金凈增加額收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額保戶儲金及投資款凈增加額處置交易性金融資產凈增加額收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金拆入資金凈增加額回購業(yè)務資金凈

33、增加額收到的稅費返還收到其他與經營活動有關的現(xiàn)金經營活動現(xiàn)金流入小計1,428,307.65227,702,198.961,428,307.65227,702,198.96848,588.00162,891,459.43848,588.00162,891,459.43現(xiàn)金購買商品、接受勞務支付的178,579,783.31178,579,783.31120,637,028.50120,637,028.50客戶貸款及墊款凈增加額存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金支付利息、手續(xù)費及傭金的11杭州中恒電氣股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文現(xiàn)金支付保單紅利的現(xiàn)金支付

34、給職工以及為職工支付的現(xiàn)金支付的各項稅費支付其他與經營活動有關的現(xiàn)金經營活動現(xiàn)金流出小計20,821,231.6417,813,495.5021,942,745.28239,157,255.7320,670,837.2317,813,495.5021,749,660.30238,813,776.3416,061,614.1518,285,882.3021,240,552.10176,225,077.0516,061,614.1518,285,882.3021,240,552.10176,225,077.05流量凈額經營活動產生的現(xiàn)金-11,455,056.77-11,111,577.38-13,333,617.62-13,333,617.62二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：收回投資收到的現(xiàn)金取得投資收益收到的現(xiàn)金處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現(xiàn)金凈額25,860.8125,860.812,862,485.182,862,485.18處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額收到其他與投資活動有關的現(xiàn)金投資活動現(xiàn)金流入小計購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現(xiàn)金6,350,438.396,376,299.2014,267,099.506,337,833.206,363,694.0114,17