XX公司虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度

1、XX公司虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度XX企業(yè)集團(tuán)虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度編制單位：執(zhí)行日期：2010年 月 日總?cè)私?jīng)會(huì)圖理/簽資部董源門事部長-1-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日期頁次/頁數(shù)2/2第一章總則1.1股權(quán)激勵(lì)的目的笫一條股權(quán)激勵(lì)制度的LI的(-)進(jìn)一步使高層管理及公司關(guān)鍵性人才的利益與股東的利益掛鉤，保證高 層管理及關(guān)鍵性人才的決策符合股東的長遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價(jià)值并追求公司 的持續(xù)發(fā)展；(二) 吸引和保留關(guān)鍵人才。1. 2股權(quán)激勵(lì)制度實(shí)施原則笫二條股權(quán)激勵(lì)制度遵循的原則：(-)公開、公平、公正原則；(二

2、) 激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長遠(yuǎn)利益和公司的長遠(yuǎn)利 益及價(jià)值增長相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);(三) 近期內(nèi)不改變?cè)泄蓹?quán)結(jié)構(gòu)。第二章股權(quán)激勵(lì)制度執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2.1薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立第三條在公司莆事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)制度的執(zhí)行 與管理機(jī)構(gòu)。笫四條薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。2.2薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)笫五條薪酬與考核委員會(huì)在股權(quán)激勵(lì)方面的主要工作：-2-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日 期頁次/頁數(shù)3/3(-)制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款，包括激勵(lì)對(duì)象、

3、執(zhí)行方式等；(二)定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)制度進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終 止股權(quán)激勵(lì)制度。笫三章股權(quán)激勵(lì)制度的內(nèi)容3. 1股權(quán)激勵(lì)對(duì)象笫六條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理及關(guān)鍵性人才，包括:董事長、總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、總監(jiān)、部門經(jīng)理、副經(jīng)理、項(xiàng)H經(jīng)理、主管、高級(jí)工程師等等。3. 2股權(quán)激勵(lì)方式第七條虛擬股份：(-)本方案中所稱虛擬股份指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股份，激勵(lì)對(duì) 象可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權(quán)，但沒有所有權(quán)，沒有表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出 售，虛擬股份的發(fā)放不會(huì)影響公司的總資本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)。Ill于公司高層管理及關(guān)鍵性人才的付出對(duì)股東的長期利益有較大影響， 所以采取本股權(quán)激勵(lì)方式，

4、以便有效激勵(lì)。3. 3股份授予頻率第八條虛擬股份在每屆經(jīng)營班子組成時(shí)授予一次，此后每年可以根據(jù)公司高 層管理及關(guān)鍵性人才職數(shù)的變化予以調(diào)整。-3-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日 期頁次/頁數(shù)4/4 3.4每年股份授予總額的確定第九條股份授予總額的確定：公司總注冊(cè)資本為1500萬元人民幣，折合虛擬 股份1000萬股，公司按不同職位及貢獻(xiàn)從公司總虛擬股份中提取20%的股份作為 公司關(guān)鍵性人才的虛擬股權(quán)以激勵(lì)核心員工。3.5個(gè)人股份額度確定笫十條崗位股權(quán)分配標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)職務(wù)崗位分配標(biāo)準(zhǔn)（股數(shù)）1 董事長 100, 000. 0

5、02 總經(jīng)理 80, 000. 003副總經(jīng)理50, 000. 004 總監(jiān) 30, 000. 005 經(jīng)理 20, 000. 006 副經(jīng)理 10,000.00主管/項(xiàng)H經(jīng)理7 8, 000. 00高級(jí)工程師笫十一條崗位股份分配系數(shù)的確定：崗位股份分配系數(shù)二股權(quán)分配標(biāo)準(zhǔn)?股權(quán)分 配標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)第十二條個(gè)人崗位股份額度確定:個(gè)人崗位股份二年度可分配股份總額X崗位 股份分配系數(shù)-4-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日 期頁次/頁數(shù)5/5笫十三條年度考核結(jié)果運(yùn)用年度考核結(jié)果運(yùn)用年度考核序號(hào)年度考核結(jié)果備注分配系數(shù)1 95-100

6、 100%2 90-95 90%3 75-90 80%4 65-75 60%5 60-65 40%6 60以下0%笫十四條股權(quán)紅利分配訃算方法、分配時(shí)間等規(guī)定（-）公司每年按年度每虛擬股的盈利情況分配每股紅利；（二）每股紅利計(jì)算方法:每股紅利二公司年度凈利潤/總虛擬股份；（三）年度股份實(shí)際紅利計(jì)算方法：實(shí)際分配股利二可分配股份總額X崗位股份分配系數(shù)X每股紅利X年度考核分 配系數(shù)（四）公司每年的三月份進(jìn)行上一年度的股份紅利分配，股份紅利分配以貨幣 方式支付。第四章持有股份的權(quán)利和義務(wù)4.1持有虛擬股份的權(quán)利第十五條 持有虛擬股份人員享有的權(quán)利如下：（-）分紅權(quán)：已經(jīng)確定授予高層管理及關(guān)鍵性人才的

7、虛擬股份產(chǎn)生的分紅歸個(gè) 人所有；-5-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日 期頁次/頁數(shù)6/6（二）表決權(quán):無表決權(quán)；（三）轉(zhuǎn)讓權(quán):無轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。4. 2持有虛擬股份的義務(wù)第十六條嚴(yán)禁從事有損于公司利益的一切活動(dòng)，包括同業(yè)競爭行為，一旦發(fā) 現(xiàn)則薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)收回所授予的虛擬股份，并山有關(guān)部門依法追究其他責(zé) 任。笫五章股份退出5. 1退出條件第十七條正常退出條件。公司高層管理及關(guān)鍵性人才發(fā)生以下情況，公司應(yīng) 收回所授予虛擬股份：（-）正常離職:從離職之日起所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；（二）退休:從退休之日起所授予虛擬股份

8、自動(dòng)喪失；（三）喪失行為能力或死亡：同退休處理。第十八條強(qiáng)制退出條件。當(dāng)公司高層管理及關(guān)鍵性人才發(fā)生以下情況，公司 應(yīng)強(qiáng)制收回所授予虛擬股份：（-）自動(dòng)離職:從確認(rèn)之日起一個(gè)月后，所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；（二）解雇:從解雇之日起，所授予虛擬股份自動(dòng)喪失。-6-XX企業(yè)集團(tuán)文件名稱虛擬股權(quán)激勵(lì)管理制度制定部門人力資源部文件編號(hào)版本號(hào)0000制定日期2010年7月修訂日 期頁次/頁數(shù)7/7 5.2股份退出后遺留分紅問題的處理第十九條對(duì)于符合正常退出條件的，可享有一定的應(yīng)分而未分的紅利。（-）離任審計(jì)合格后可根據(jù)當(dāng)年在職時(shí)間占全年工作時(shí)間的比例獲得最后一 次分紅；當(dāng)年在職時(shí)間末次分紅額，當(dāng)年原有虛擬股份應(yīng)得紅利全年丄作時(shí)間（二）若從授予虛擬股份起到離任之日，公司從未進(jìn)行分紅，則在離任審計(jì)合 格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅。第二十條對(duì)于符合強(qiáng)制退出條件的，不再享有任何分紅權(quán)。第六章附則第二十一條股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由 薪酬與考核委員會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件其至終止該方案，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況 變化包括如下：（-）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營；（二）因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響；（三）國家政策重大變化影響股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)；（四