銀行分行“1+2”證券客戶分享活動(dòng)計(jì)劃書(shū)

1、銀行分行“1+2”證券客戶分享活動(dòng)計(jì)劃書(shū)為進(jìn)一步深化與券商的合作關(guān)系，充分共享雙方渠道、資源和服務(wù)優(yōu)勢(shì)，共同開(kāi)發(fā)第三方存管客戶，工行四川分行擬在全省范圍內(nèi)開(kāi)展“1+2”證券客戶分享活動(dòng)。為明確活動(dòng)內(nèi)容及相關(guān)重要環(huán)節(jié)，現(xiàn)初步擬定活動(dòng)計(jì)劃書(shū)如下。一、活動(dòng)時(shí)間二、活動(dòng)內(nèi)容（一）客戶分享標(biāo)準(zhǔn)本著客戶自愿的原則，我行將有投資意愿或具備一定投資能力的非三方存管個(gè)人客戶當(dāng)面引薦給參與活動(dòng)的證券公司客戶經(jīng)理，留下客戶聯(lián)系方式，即實(shí)現(xiàn)我行向券商推薦客戶。參與活動(dòng)的券商按1：2的數(shù)量比例獨(dú)立實(shí)現(xiàn)客戶在我行成功開(kāi)立第三方存管業(yè)務(wù)，即視為券商向我行推薦客戶。（二）客戶分享活動(dòng)形式我行向券商推薦意向客戶可采取多種形式1

2、、客戶沙龍可通過(guò)舉辦各類主題、多種形式的客戶沙龍實(shí)現(xiàn)客戶推薦。一是可采取與合作證券公司分別邀請(qǐng)各自客戶參加沙龍，實(shí)現(xiàn)客戶推薦；二是可邀請(qǐng)合作證券公司參加我行舉辦的客戶沙龍，介紹證券公司的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)客戶推薦。2、網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理一對(duì)一推薦與參加活動(dòng)的證券公司確定對(duì)接網(wǎng)點(diǎn)后，我行網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理將意向客戶引薦給對(duì)應(yīng)券商客戶經(jīng)理，實(shí)現(xiàn)客戶推薦。三、業(yè)績(jī)確認(rèn)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)1、業(yè)績(jī)確認(rèn)：推薦客戶的有效性以雙方簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。我行網(wǎng)點(diǎn)向證券公司客戶經(jīng)理推薦客戶后，由證券公司客戶經(jīng)理簽字確認(rèn)；證券公司推薦客戶在我行成功辦理第三方存管業(yè)務(wù)后，由我行網(wǎng)點(diǎn)主任或?qū)涌蛻艚?jīng)理簽字確認(rèn)。證券公司推薦客戶給我行時(shí)，客戶可使用原

3、有工行借記卡辦理第三方存管業(yè)務(wù)。簽字確認(rèn)單（見(jiàn)附件）雙方需留存?zhèn)洳椤?、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：經(jīng)雙方簽字確認(rèn)后的推薦數(shù)據(jù)由證券公司按周傳遞給工行四川分行個(gè)金部，由個(gè)金部通報(bào)反饋至轄內(nèi)各行。四、注意事項(xiàng)（一）客戶分享活動(dòng)為期三個(gè)月，活動(dòng)期間，我行與合作券商現(xiàn)有對(duì)第三方存管個(gè)人客戶的回饋政策、優(yōu)惠政策可保持不變，或由合作券商與對(duì)接分行、支行自行商定資源投入?；顒?dòng)結(jié)束后，根據(jù)合作情況和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，我行可在四季度擇優(yōu)重新選擇合作券商、可在銀證雙贏的前提下對(duì)活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。（二）為保證活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，我行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)資源的分配首先基于各分行對(duì)參加活動(dòng)的證券公司的選擇，再根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行局部調(diào)整。（三）為確保活動(dòng)順利開(kāi)展，請(qǐng)有意參加活動(dòng)的合作券商在清楚了解活動(dòng)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容后，反饋相應(yīng)的確認(rèn)意見(jiàn)。同時(shí)為幫助我行轄屬各分行在選擇合作券商時(shí)了解券商基本情況，我行在活動(dòng)計(jì)劃書(shū)中附加客