供應(yīng)商供應(yīng)鏈安全評估表.doc

1、供應(yīng)商供應(yīng)鏈安全評估表供應(yīng)商名稱（蓋章）：公司地址：法定代表人：供應(yīng)產(chǎn)品：聯(lián)系人（簽名）：聯(lián)系電話：評審方式：供應(yīng)商自審審查內(nèi)容是否分數(shù)一、保安系統(tǒng)管理1.是否有專人負責保安裝備事宜？如有，姓名：聯(lián)系電話：V22.每個部門是否有指定保安代表負責保安實施及審核貨物交收過程中的保安問題？V13.是否有書面的保安政策及程序，包括實體保安、門禁管理、人事保安、 教育和培訓(xùn)、貨柜保安、提貨單及運輸保安、出入貨物管理以鑒定是否 有超重或短缺以及是否有不明物品或違禁物品？V14.疋否有書面程序匯報及調(diào)查與保安有關(guān)的事件，并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門匯報？V15.是否與當?shù)貓?zhí)法部門維持良好的關(guān)系？V16.當有保安事

2、件發(fā)生時，是否存在有效的通報程序通知保安人員和執(zhí)法部門？V17.是否有與執(zhí)法部門、公司管理層、客戶和承包商緊急聯(lián)系的電話以供不V1時之需，并定期進行更新聯(lián)系電話？8企業(yè)內(nèi)部是否定期至少每年對保安事件包括交收、制造及貨物存放進行自我審核？V19.是否有書面的保安改進計劃？V110.是否參與過其匕類型的國外海關(guān)供應(yīng)鏈的保安計劃？V111.是否核實派發(fā)物件和信件接收人員的身份并對收到的物件和信件作定 期抽查？V1二、實體保安及門禁管理1.疋否有制定實體保安的書面程序？V12.是否在貨物作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置圍欄或天然屏障以阻止非授權(quán)人員進入？V13.圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其它植物等等

3、），以保證保安 人員的視線無遮無擋，能及時發(fā)現(xiàn)躲藏或爬入人員？V14.是否定期視察外圍并確保其狀態(tài)良好？V15.是否良好的控制非授權(quán)車輛出入建筑物，尤其是在貨物交收、貨倉、裝貨及貨物存放的地方？（是否安排人員看守及保安是否有明確的書面崗位守則？）V16.是否有驗明進出司機身份的措施？V17.是否有良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權(quán)人員出入 建筑物，尤其是在貨物交收、貨倉、裝貨及貨物存放的地方？V18.職員進出公司作業(yè)區(qū)的人數(shù)是否限值到最低限度及是否有保安人員看 守或安裝電子設(shè)備，防止非授權(quán)人士進入？V19.員工上班是否佩戴工作證，是否對未佩戴者進行盤問？V210.工作證上是否附有

4、該員工的相片？V111.任何訪客或工作伙伴是否經(jīng)過管理層批準，是否檢查他們的身份證及 做登記并派發(fā)訪客證？V212.是否有安排員工陪同訪客？V113.公司是否制定政策阻止員工帶私人物品進入工作區(qū)或檢查其隨身物品 以防止員工帶入不明物品或擅自帶走公司的財產(chǎn)？V114.是否抽查垃圾房及垃圾搬運過程并進行監(jiān)管？V115.公司內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？V116.人員進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、貨柜箱存放區(qū)和貨柜停放區(qū) 的照明是否充足，是否足以令閉路電視的影像清晰？V117.所有建筑物是否足以堅固抵制非法入侵，并定期進行檢驗？V218.是否保持所有門窗關(guān)閉以防止非授權(quán)

5、人員進入，或安裝防盜警鐘、感應(yīng)器等適當裝置并由當?shù)鼐交蚩刂浦行谋O(jiān)控以防止受到攻擊或損害？V119.是否有閉路電裝置視覆蓋公司出入口包括人員進出口、緊急出口、裝卸 貨區(qū)的出入口、拖車和貨柜箱裝卸貨區(qū)以及貨物存放區(qū)？V120.閉路電視錄下的影像是否保存至少 45天或保存多久？V121.錄像帶是否每3-6個月更換以確保錄像質(zhì)量并隨時加以復(fù)查？V122.是否裝置有效的警報系統(tǒng)，在非作業(yè)時段防范并阻止非授權(quán)人員進入貨物處置及存放區(qū)？V123.是否有效控制人員隨意進入警報系統(tǒng)和錄像設(shè)備中心？V124.保安人員是否有效堅守崗位？如有，是否有文件記錄此崗位的任務(wù)及 工作程序，易于理解并加以更新？V225.是

6、否按照國際、本地、昂貴品、危險品分隔貨物并加以注明？V126.是否安裝計算機系統(tǒng)保安裝置？（如用戶密碼、系統(tǒng)防火墻、病毒防護裝置及服務(wù)器安全等）V127.鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？V1三、人事保安和教育培訓(xùn)意識1.是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些員工進行犯罪背景調(diào)查和 申請資料確認？V12.是否對身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調(diào)查？V13.是否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查？V14.是否對準員工的申請數(shù)據(jù)（如咨詢?nèi)?、前雇主及公民身份等）加以確認？V15.是否對所有新舊員工提供保安意識的教育？此教育是否包括防止非授 權(quán)人員進入，恐怖活動的威脅，保持貨物完整和辨識內(nèi)部間諜等

7、方面？V16.公司是否制定行為規(guī)范明文條例？V17.員工是否受訓(xùn)并能夠分辨可疑或違法行為并進行舉報？是否設(shè)有員工 舉報熱線或其它程序鼓勵員工匯報任何錯誤行為？V28.是否對身處要位的員工進行識別文件詐騙和計算機保安培訓(xùn)？V19.舉報的員工是否得到獎勵？V1四、程序、文件處理、提貨單和信息保安1.是否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運輸， 貨物處理和存放過程安全無誤？V12.是否提供程序保證貨物交易的文件數(shù)據(jù)清晰，完整及準確；避免丟失或提交不準確的數(shù)據(jù)；并實時通知海關(guān)？V23.是否提供程序保證貨物交易方及時收到準確的文件數(shù)據(jù)？V14.此自動程序是否有安排專人負責并定期改變密碼？V15.是否對接觸該等

8、交易數(shù)據(jù)并允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員有所限制？V16.對計算機系統(tǒng)保安是否有制定標準的明文條例？V17.員工是否受到信息安全培訓(xùn)？V18.是否裝有程序可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)進入公司的IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自改動或變動公司的商業(yè)資料？V19.對該類員工是否有采取合適的懲罰？V1五、交收貨物1.是否制定書面保安程序（包括對進出貨物的處理措施）以防止混入非法 物品、掉包或其它損失？V12.是否有分隔裝卸貨區(qū)，并限制非授權(quán)人員進入？V13.是否制定程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身份不明的人員進入廠區(qū)及裝 卸貨區(qū)？V14.是否將私人停車區(qū)與裝貨區(qū)及貨物存放區(qū)隔離開來？V15.是否校對運貨單和包裝單上的貨物并及時匯報

9、管理層有關(guān)貨物超額、短缺、損壞或其它反常現(xiàn)象？V16.是否有指定安全主管負責監(jiān)察裝卸貨物的過程？V17.此主管是否有簽字同意交收貨物或指明有何不符合的地方？V18.是否驗明進出貨車、司機和拖車并登記在記錄表中？V19.是否驗明司機的有效駕駛執(zhí)照并把執(zhí)照號碼及駕駛的車輛或拖車的車 牌登記在記錄表中？V110.是否系統(tǒng)地監(jiān)察或追蹤貨物的出入事件？V111.是否在裝卸貨區(qū)及拖車/集裝箱停放區(qū)安裝閉路電視？閉路電視是否 有錄像？V212.是否制疋程序如何察覺并匯報不準確的封條或遺失封條，以及有關(guān)貨 物超額、短缺、損壞或反?，F(xiàn)象？V213.是否制定程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士，不明物料或不法行為？V114.是否對貨物進行準確的標識、記數(shù)、稱重并記錄在運輸單和提單上？V115.空置的或載有貨物的集裝箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁 品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊？V1六、集裝箱保安（若有使用到集裝箱，請回答如下問題）不適用1.是否有書面程序指引集裝箱裝載貨物前如何檢驗其完整性？12.檢驗過程是否包括七個點（前、左、右、底、內(nèi)外頂、內(nèi)外門和外底盤13.檢驗集裝箱的人員是否有在檢驗單上簽名？14.集裝箱或拖車的封條質(zhì)量是否已達到或超出PAS ISO 17712標準？25.是否有明文規(guī)定如何保管及使用哪些封條？16.用來識別的封條是否也匯報給海關(guān)和當?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)？17.封條號碼是否有記錄在運輸單上