QES管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)練習(xí)冊

1、QES管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)練習(xí)冊四. 名詞解釋K環(huán)境目標(biāo)答：與組織所要實現(xiàn)的環(huán)境方針相一致的總體環(huán)境口的。2. 危險源辨識答：識別危險源的存在并確定其特性的過程。3. 事件答：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或 者死亡情況。4. 工作場所答：在組織控制下實施與工作相關(guān)的活動的任何物理特點。5. 環(huán)境因素答：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中心能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。6. 環(huán)境影響答：全部或部分地山組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。7. 污染預(yù)防答：為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合釆用）過程、慣例、技術(shù)、材料、 產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任

2、何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或 廢棄。8. 健康損害答：可確認(rèn)的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的 不良狀態(tài)。9. 可接受風(fēng)險答：根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險。五. 簡答題1、就GB/28001-2011標(biāo)準(zhǔn)“4.2職業(yè)健康方針”條款，你如何理解？答：最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)安全方針，并確保職業(yè)健康安全 方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi):（1）、適合于本組織職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；（2）、包括防止人身傷害與健康損害和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健 康安全績效承諾；（3）包括塞少遵守與其職業(yè)健康安全危險源有關(guān)的適用

3、的法律法規(guī)要求及 組織應(yīng)遵守的其他要求承諾；（4）、為制定和評審職業(yè)健康安全口標(biāo)提供框架；（5）、形成文件，付諸實施，并予以保持；（6）、傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識到各自的職業(yè)健 康安全義務(wù)；（7）、可為相關(guān)方所獲??；（8）、定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜；6. 請結(jié)合本企業(yè)的運行和活動特點，舉出三例重要環(huán)境因素及其生產(chǎn)的環(huán)境影 響，并試?yán)e控制措施。答：（1）、原材料庫房和成品庫房的不夠用，造成原料和成品擺放不規(guī)范，領(lǐng)料 和發(fā)貨出現(xiàn)混亂。適當(dāng)?shù)脑黾由显V2個庫的個數(shù)或者存放面積。（2）、增效劑的放置合理性，已放置于防潮防水放濕的位置，避免引起火災(zāi) 等事故的發(fā)生。（3

4、）、GMP車間消毒的嚴(yán)格性，設(shè)置緩沖區(qū)和消毒區(qū)，人料分流等措施。六. 案例分析題K內(nèi)審員來到廢棄物置場，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個塑料大桶，且有泄漏現(xiàn)象。 詢問此事，供應(yīng)處長說是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問誰負(fù)責(zé)管理。 處長回答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用廢棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好像應(yīng) 該由行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時，行政處長回答他們只負(fù)責(zé)生活垃 圾。E答：不符合441資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 為便于環(huán)境管理工作的有效開 展，應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。2. 某企業(yè)的含鎘污泥，是由某回收公司負(fù)責(zé)拉到郊區(qū)的山上埋掉，問是否將有 關(guān)污泥的處理要求向回收公司說明

5、，回答說：“沒有”。E答：不符合4.4.3 b）與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。3. 某建筑工地夜間打土石方，附近居民多次提出意見，項目部均未做出答復(fù)， 項目經(jīng)理解釋說這是政府重點工程，滿足工期是第一要務(wù)，我們也沒有辦法解 決，只有讓居民受點委屈了。E答：不符合447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。4. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)污水處理站有兩份污水處理的文件，分別有環(huán)境管理科和設(shè)備科編 寫，對污水的處理步驟，一份規(guī)定需要加片堿，一份規(guī)定不需加。E答：不符合445 a文件控制在文件發(fā)布前進(jìn)行審核，以確保其充分性和 適宜性。5. 在某化工企業(yè)重油儲讎區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油儲槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程 的施工，由于工程施工的重

6、要，暫時先打掉了靠東側(cè)的部分圍堤。S答:不符合 GB/T200812011 標(biāo)準(zhǔn) 4.3.1；在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險： 消除f替代一工程控制措施f標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；6. 內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)車間用的一種粘合劑是進(jìn)口的，從外文說明書上看這種粘合劑具 有致病變性。因此，工廠給每個操作工發(fā)放了一個帶慮毒罐的防護(hù)面具，但車 間操作工在現(xiàn)場操作時沒有一個人佩戴，審核員問車間的6個工人知不知道這 種粘合劑的毒性。工人回答說：不知道，只是在進(jìn)車間時班長給每個人發(fā)放了 一個防護(hù)面具，因為天氣太熱，戴著防護(hù)面具不方便，再說這種粘合劑使用時, 也沒有很大的味道，工作這

7、么長時間（最長己工作3年），身體也沒有不適應(yīng)的 感覺。S答：不符合GB/T200812011標(biāo)準(zhǔn)442條款不符合理山：沒有對操作人員進(jìn)行職業(yè)危害及危險化學(xué)品性能特征的培訓(xùn)， 員工長時間未戴防護(hù)面具易造成身體損害（職業(yè)?。?。7. 根據(jù)公司防觸電管理程序規(guī)定：裁剪車間的總閘應(yīng)安裝漏電保護(hù)器，以 防止電剪刀漏電傷人。但內(nèi)審員現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：在1個月前已將裁剪車間總閘的漏 電保護(hù)器拆除。經(jīng)詢問，車間主任回答說：因為漏電保護(hù)器經(jīng)常跳閘，影響生 產(chǎn)進(jìn)度，經(jīng)請示生產(chǎn)部長就拆除了。答：本實施不符合GB/T200812011標(biāo)準(zhǔn)451對控制措施有效性的監(jiān)視（不應(yīng)該拆除）；(1) 、主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健

8、康安全管理方案、控制措施 和運行準(zhǔn)則；(2) 、對監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正描施和預(yù)防措 施的分析；8.2011年6月公司的制造車間引進(jìn)了一條新的噴漆生產(chǎn)線。2011年9月內(nèi)審時, 審査員査看該車間的危險源辨識清單和風(fēng)險評價記錄時，發(fā)現(xiàn)該記錄還是2010 年12月的，之后沒有修改過。車間負(fù)責(zé)人解釋說，“引進(jìn)新生產(chǎn)線后工作一直 很忙，等年底空閑時再對危險源進(jìn)行重新辨識和風(fēng)險評價也不遲?！?S答：本事實不符合GB/T200812011標(biāo)準(zhǔn)4.4.5(1) 、必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批：(2) 、確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識；(3) 、確保在使用處能得到適用

9、文件的有關(guān)版本；9、本案例違反了GBAT 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的“7.4.3采購產(chǎn)品的驗證”中的“組織應(yīng)確左并實施 檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品媽祖規(guī)泄的采購要求”條款。不符介理由：采購的產(chǎn)品作為建筑公司必須要對英進(jìn)行驗證其合格性，或者有證據(jù)證明英 合格性。嚴(yán)重程度：嚴(yán)重。10、答：此案例違反GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的&3不合格品控制。在不合格品得到糾正之 后就對苴再次進(jìn)行驗證，以證實符合要求。本案中施工經(jīng)理發(fā)現(xiàn)鋼筋綁扎不合格，返工后應(yīng) 對其再次進(jìn)行驗證是否合格，而經(jīng)理以忙為由未做驗證。該不合格嚴(yán)重程度屬于輕微不合格 項。11、答：此案例違反GB/T19001-2008

10、標(biāo)準(zhǔn)中的8.3不合格品控制。當(dāng)在交付或開始使用后 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的彫響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。本案例中 手機(jī)產(chǎn)品售出后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時，沒有采取與不合格產(chǎn)品的潛在影響相適應(yīng)的措施，而是等 顧客提岀來才采取退換，這將對公司產(chǎn)品將來在市場的信任度產(chǎn)生負(fù)而影響。該不合格項嚴(yán) 重程度屬于嚴(yán)重不合格項。12、答：此案例違反GBfT 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的76a,對照能溯源到國標(biāo)或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量 標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)泄的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和(或)檢左。本案中試驗站的測試設(shè)備檢 準(zhǔn)合格證已過有效使用期，未按規(guī)左間隔監(jiān)測測量設(shè)備。該不合格項屬于輕微不合格項。西南化工有限公司內(nèi)審

11、計劃審核目的評價公司實際運行與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的 有效性和符合性，同時為迎接外審作準(zhǔn)備。審核范圍1、涉及的場所：西南化工有限公司；2、涉及的產(chǎn)品：公司產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)過程及相關(guān)管理活 動；3、涉及的時期：自2012年5月至本次現(xiàn)場審核結(jié)束日。審核依據(jù)1、IS09001: 2008 標(biāo)準(zhǔn)（Q）、ISO 14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)（E）、OHSAS18001:2007 標(biāo)準(zhǔn)(S)；2、本公司管理方針、管理目標(biāo)、管理手冊、程序、部門三層次 文件；3、相關(guān)的法律法規(guī)及其它要求、合同等。審核時間2013 年 5 月 22 H26 日審核組組長張XX組員1組：李XX、祝XX2組：張x

12、x、幸xx3組：楊xx、付xx4 組： xxx、xxx日期/時間組別主要過程或活動部門2013/5/2208:30-09:001、2、3、4首次會議公司中層以上 管理人員2013/5/2209:00-12:001管理承諾Q5. 1、以顧客為關(guān)注焦點Q5. 2、 質(zhì)量方針Q5. 3、職責(zé)權(quán)限和溝通Q5. 5. 1、 管理者代表Q5.5.2、內(nèi)部溝通Q5.5.3、 管理評審Q5.6、資源提供6.1(Q) 總要求ES4.1、方針ES4.2.1、管理評審 4. 6(ES)總經(jīng)理總要求Q4. 1方針Q4. 2. 1質(zhì)量目標(biāo)Q5.4.1、質(zhì)量體系策劃Q5.4.2、總則Q8. 1、內(nèi)部審核Q8. 2. 2資

13、源、作用職責(zé)和權(quán)限ES4.4.1、文件和 資料 ES4. 4. 4管理者代表2013/5/2209:00-12:002資源、作用職責(zé)和權(quán)限4. 4. 1 (ES)生產(chǎn)副總2013/5/2209:00-12:003生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制7. 5.2 (Q) 運行控制4.4.6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7(ES)車間2013/5/2209:00-12:004監(jiān)視和測量設(shè)備的控制Q7.6、內(nèi)部審核Q8. 2. 2環(huán)境因素、危險源識別ES4. 3. 1、法律法 規(guī)和合規(guī)性評價ES4.3.2、LI標(biāo)和方案ES4.3.3、信息交流/溝通協(xié)商交流ES4.4.3、運行控制ES4.4. 6應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)ES4

14、.4. 7監(jiān)視和測量ES4.5. 1、 合規(guī)性評價ES4.5.2、不符合、糾正預(yù)防 措施ES4. 5. 3、內(nèi)部審核ES4. 5. 5環(huán)安部2013/5/2213:00-16:001設(shè)計和開發(fā)7. 3、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 控制 7. 5. 2 (Q)運行控制4. 4. 6抽查(ES)研發(fā)部2013/5/2213:00-16:002產(chǎn)品的實現(xiàn)Q7. 1、監(jiān)視和測量設(shè)備的控 制Q7.6、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量Q8.2.4、不 合格品的控制Q8. 3數(shù)據(jù)分析Q8.4、改進(jìn)Q8.5運行控制ES4.4.6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ES4. 4. 7品保部2013/5/2213:00-16:003基礎(chǔ)設(shè)施6. 3、工

15、作環(huán)境6. 4、生產(chǎn)和服 務(wù)提供過程的控制7. 5. 1、生產(chǎn)和服務(wù)提 供過程的確認(rèn)7.5.2、標(biāo)識和可追溯性 7.5.3、顧客財產(chǎn)7.5.4、產(chǎn)品的防護(hù)7. 5. 5(Q)運行控制4.4.6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4. 4. 7(ES)制造部2013/5/2213:00-16:004與顧客有關(guān)的過程Q7.2、顧客滿意Q8. 2. 1、基礎(chǔ)設(shè)施Q6. 3、工作環(huán)境Q6. 4、 標(biāo)識和可追溯性Q7.5.3、顧客財產(chǎn)Q7.5.4、產(chǎn)品保護(hù) Q7. 5. 5營銷部2013/5/2309:00-12:001采購7. 4 (Q)、基礎(chǔ)設(shè)施Q6. 3、工作環(huán)境 Q6.4、標(biāo)識和可追溯性Q7.5.3、顧客財 產(chǎn)Q7

16、. 5.4、產(chǎn)品保護(hù)Q7. 5. 5、運行控制ES4. 4. 6采購部2013/5/2309:00-12:002質(zhì)量手冊4.2.2、文件控制4.2.3、記錄 控制4. 2. 4、工作環(huán)境Q6. 4、能力意識和 培訓(xùn)6. 2、過程的監(jiān)視和測量& 2. 3 (Q) 能力、培訓(xùn)和意識ES4.4.2、文件控制 ES4.4.5、運行控制ES4.4.6、應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)ES4.4.7、記錄控制ES4. 5. 4行政人事部2013/5/2309:00-12:003基礎(chǔ)設(shè)施Q6.3、工作環(huán)境Q6.4、采購Q7.4、標(biāo)識和可追溯性Q7.5.3、顧客財 產(chǎn)Q7. 5.4、產(chǎn)品保護(hù)Q7. 5.5、應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)E

17、S4.4. 7、記錄控制ES4. 5. 4倉庫2013/5/2309:00-12:004管理方案、管理體系運行資金的保障： 資源提供Q6. 1、資源、作用職責(zé)和權(quán)限 ES4.4. 1、目標(biāo)和方案:ES4. 3. 3、文件和 資料:ES4. 4. 5財務(wù)部2013/5/2313:00-13:301、2、3、4末次會議公司中層以上 管理人員備注1、4.2. 3/4.2. 4/5.3/5. 4/5. 5. 1/5. 5. 3/6. 2/8. 4/8.5 (Q)4.3. 1/4.3. 2/4.4. 2/4. 4. 3/4. 4. 5/4. 5. 4 (E)4.3. 1/4.3. 2/4.4. 2/4. 4. 3/4. 4. 5/4. 5. 4(S)條款在各部門均要審核。2、驗證上次內(nèi)審不符合項的整改情況。編制審核批準(zhǔn)日期日期日期注：1、首、末次會議審核組全體成員需參加;2、受審核部門第一責(zé)任人需參與部門審核全過程；3、如審核時間有變，審核組與被審核部門之間需及時溝通；4、每天16:30后各審核組整理資料、進(jìn)行內(nèi)部溝通，確定不符合項。5、內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢查表，明確小組內(nèi)部分工，匯總不符合項，擬定 小組審核綜述。第一號不符合報告受審核部門：現(xiàn)場項目部編號：1