“十三五”時期國庫業(yè)務發(fā)展規(guī)劃精選匯編【薦】

1、“十三五”時期國庫業(yè)務發(fā)展規(guī)劃“十三五”時期是全面建設小康社會的關鍵時期,是深化改革開放加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期,財稅金融體制改革將不斷深化,公共財政建設將全面推進為進一步推動和引導國庫業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展,充分發(fā)揮國庫在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用,根據(jù)中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要及人民銀行主要工作目標,制定本規(guī)劃一指導思想和主要目標“十三五”期間,各級國庫要始終堅持安全高效需求導向依法監(jiān)督科學創(chuàng)新和協(xié)調發(fā)展的原則,積極構建現(xiàn)代化服務型國庫(一)國庫業(yè)務發(fā)展面臨的形勢1.“十一五”時期國庫業(yè)務發(fā)展成就顯著“十一五”期間,面對國際國內復雜的經(jīng)濟金融形勢,全國各級國庫廣大干部職

2、工深入學習實踐科學發(fā)展觀,切實履行中央銀行經(jīng)理國庫職責,努力探索,大膽創(chuàng)新,國庫組織機構進一步健全,管理制度日臻完善,國庫信息處理系統(tǒng)(tips)國庫會計數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)(tcbs)國庫管理信息系統(tǒng)(tmis)三大核心業(yè)務系統(tǒng)(以下簡稱“3t”)初步建成,總庫業(yè)務辦理全面實現(xiàn)網(wǎng)絡化電子化無紙化,預算收支執(zhí)行的效能明顯提升,監(jiān)督管理更加有效,國庫資金運轉安全高效,中央國庫現(xiàn)金管理操作成功啟動,儲蓄國債(電子式)成功推出,國債市場進一步完善,國庫參謀服務能力逐步提升,國庫可持續(xù)發(fā)展能力顯著增強這些都為“十三五”期間的國庫業(yè)務發(fā)展奠定了良好基礎面向未來,我們站在一個新的歷史起點上2.“十三五”時期國庫業(yè)

3、務發(fā)展空間更為廣闊“十三五”時期,隨著經(jīng)濟全球化步伐的不斷加快,我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革不斷深入,國家宏觀調控的任務更加艱巨,需要國庫提供更及時更準確更明細的預算收支數(shù)據(jù)信息支持宏觀經(jīng)濟金融形勢的復雜多變,對財政政策和貨幣政策協(xié)調配合的及時性和有效性提出了更高的要求,需要國庫充分發(fā)揮橋梁紐帶作用,促進兩大政策協(xié)調配合公共財政建設的不斷加快各項民生工程的強力推進,需要國庫提供更為安全高效的預算收支執(zhí)行服務這些方面不僅給國庫業(yè)務發(fā)展提出了新的課題,而且提供了更為廣闊的空間3.當前國庫工作存在的困難與不足當前,國庫業(yè)務發(fā)展還不平衡,不同地區(qū)和不同級次的國庫業(yè)務水平差距較大;國庫信息化建設還需進一

4、步深化;國庫制度建設和監(jiān)督管理手段還跟不上國庫業(yè)務電子化的發(fā)展,商業(yè)銀行(含信用社,下同)代理國庫在履行監(jiān)督管理職責時面臨一些體制方面的障礙和問題;國庫集中收付制度改革尚需進一步完善,對國庫集中收付代理銀行監(jiān)督管理力度仍需加大;貨幣政策環(huán)境對國庫現(xiàn)金管理影響較大,國庫現(xiàn)金管理面臨“兩難”的選擇;國庫內部控制管理有待進一步加強;基層國庫機構崗位設置及人員素質尚不能有效滿足國庫業(yè)務快速發(fā)展的需求(二)指導思想和基本原則1.指導思想面臨新形勢新任務,“十三五”期間國庫業(yè)務發(fā)展的指導思想是:以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,堅持以人為本,深入貫徹落實科學發(fā)展觀,以積極構建現(xiàn)代化服務型國庫為目標

5、,以國庫資金的安全性流動性收益性管理為主線,順應公共財政建設的新要求,適應服務對象的新需求,寓經(jīng)理于服務之中,寓監(jiān)督于服務之中,充分發(fā)揮國庫對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的支持作用,為實現(xiàn)全面建設小康社會宏偉目標做出新的更大貢獻2.基本原則根據(jù)上述指導思想,“十三五”期間國庫業(yè)務發(fā)展應堅持以下基本原則:安全高效以維護國庫資金安全為核心,進一步增強安全意識責任意識,不斷強化風險控制,優(yōu)化業(yè)務流程,推進信息化建設,不斷提升國庫資金運行效率需求導向以服務對象的需求為導向,進一步增強大局意識服務意識,準確把握國庫發(fā)展方向,通過業(yè)務創(chuàng)新和服務拓展,及時有效地滿足經(jīng)濟社會發(fā)展對國庫服務的新需求依法監(jiān)督依法履行監(jiān)督職

6、能,寓監(jiān)督于服務之中通過有效監(jiān)督保障資金安全,通過執(zhí)法檢查促進服務提升,通過提升行政服務效能樹立良好的社會形象科學創(chuàng)新加強國庫理論研究,積極開展實踐創(chuàng)新,提高國庫工作的前瞻性和科學性充分發(fā)揮現(xiàn)代科技的支撐作用,通過信息共享業(yè)務流程再造不斷提升工作效率和服務水平協(xié)調發(fā)展準確把握職能定位,加強溝通協(xié)調,切實做到事前溝通充分事中協(xié)調到位事后反饋及時,強化換位思考,增進相互理解,實現(xiàn)相關各方合作共贏協(xié)調發(fā)展(三)主要目標“十三五”期間,各級國庫要立足科學發(fā)展的新實踐,著力推行國庫會計標準化管理,不斷提高資金安全保障能力;加快推進國庫信息化建設,不斷提高國庫業(yè)務處理效率;依法履行國庫監(jiān)管職責,不斷提高商

7、業(yè)銀行代理國庫業(yè)務水平;推進財政政策與貨幣政策的協(xié)調,不斷提高國庫現(xiàn)金管理水平;繼續(xù)加強儲蓄類國債發(fā)行兌付管理,不斷提高資金籌集能力和服務投資者的水平;深入挖掘國庫數(shù)據(jù)資源,不斷提高國庫統(tǒng)計分析能力;高度重視國庫理論研究,不斷提高國庫實踐創(chuàng)新能力通過五年堅持不懈的努力,逐步將國庫建設成為資金運行安全穩(wěn)定收支效率明顯提升現(xiàn)金管理能力持續(xù)增強服務決策成效顯著履職環(huán)境不斷優(yōu)化的現(xiàn)代化服務型國庫國庫資金運行安全穩(wěn)定國庫資金風險管理涵蓋會計業(yè)務的各個方面,貫穿業(yè)務處理的全過程,會計核算更加準確規(guī)范;重要業(yè)務系統(tǒng)運行安全穩(wěn)定,突發(fā)事件應急處置能力有效提升;會計業(yè)務實地檢查覆蓋面代理支庫檢查覆蓋面和代理鄉(xiāng)鎮(zhèn)

8、國庫檢查覆蓋面均達到100%,實現(xiàn)國庫資金運行管理“低風險,零案件”的總體目標預算收支效率明顯提升預算收支環(huán)節(jié)簡化,業(yè)務流程不斷優(yōu)化,無紙化程度顯著提高,有條件的地方基本實現(xiàn)業(yè)務實時辦理;業(yè)務創(chuàng)新能更好地滿足各類服務對象的差別化需求,國庫服務民生能力不斷提高現(xiàn)金管理能力持續(xù)增強國庫現(xiàn)金預測水平不斷提高,逐步建立日常預測模型和滾動預測機制;部行協(xié)調機制更加有效,國庫現(xiàn)金管理水平不斷提高,有效滿足財政政策貨幣政策協(xié)調配合需要服務決策成效顯著國庫信息傳遞更為迅捷準確;國庫研究促進國庫業(yè)務開展和改革發(fā)展取得新突破;國庫調研分析時效性前瞻性科學性進一步增強;儲蓄類國債市場更加高效健全,投資品種投資主體承

9、銷機構呈多元化發(fā)展,更加有利于財政政策貨幣政策的協(xié)調配合國庫履職環(huán)境不斷優(yōu)化國庫法律法規(guī)體系不斷完善,國庫職責定位更加明晰;與財政稅務等部門的溝通協(xié)調更加暢通有效;組織機構體系進一步完善,干部隊伍建設不斷加強,國庫從業(yè)人員綜合素質不斷提高二提高國庫資金安全保障能力以國庫資金安全為核心,以推進國庫會計標準化管理為抓手,建立健全各項管理制度,強化制度落實檢查,完善風險管理機制,增強應急處置能力,切實提高國庫資金安全保障能力(一)完善國庫資金風險防范制度1.完善核算管理制度根據(jù)國庫會計核算業(yè)務統(tǒng)一處理數(shù)據(jù)集中存放信息聯(lián)網(wǎng)共享的變化,修改完善國庫會計核算相關管理制度,進一步優(yōu)化業(yè)務流程和崗位人員配置,

10、提高國庫總體履職效能加強國庫新業(yè)務研究,補充完善相關的業(yè)務處理規(guī)范2.健全內部監(jiān)督制度研究制定國庫內部履職檢查指引,明確國庫主任(副主任)部門負責人會計主管和國庫監(jiān)管員日常履職檢查的內容和范圍根據(jù)國庫會計標準化管理推進要求,完善國庫會計業(yè)務實地檢查指導意見根據(jù)人民銀行會計核算監(jiān)督管理制度變化,調整完善國庫會計核算監(jiān)督辦法3.健全風險管理制度根據(jù)系統(tǒng)推廣與業(yè)務發(fā)展情況,不斷完善國庫資金風險管理辦法,健全國庫對賬制度研究制定國庫業(yè)務系統(tǒng)安全認證管理制度,推動和規(guī)范計算機信息網(wǎng)絡技術在國庫業(yè)務系統(tǒng)建設中的合理應用(二)推進國庫會計標準化管理1.建立國庫會計標準化管理體系在全面總結國庫核算管理經(jīng)驗基礎

11、上,以提高國庫會計核算質量為重點,研究制定國庫會計管理標準化的主要內容基本要求關鍵環(huán)節(jié)與標準2.實行相對統(tǒng)一的國庫內控制度根據(jù)業(yè)務重點和風險控制能力的不同,按國庫級次分別制定國庫內控制度藍本,促進內控管理的標準化建立內控制度執(zhí)行標準,制定崗位履職標準內部檢查監(jiān)督標準,促進各項制度的有效落實3.強化各項制度標準的監(jiān)督落實不斷改進和加強國庫會計業(yè)務實地檢查,強化各項制度標準的執(zhí)行力度,規(guī)范國庫會計核算業(yè)務操作,提高國庫會計核算質量;及時排查國庫資金的風險隱患,實現(xiàn)國庫系統(tǒng)運行“低風險零案件”的總體目標4.建立國庫會計標準化管理推動促進機制加強對國庫會計標準化管理工作的組織領導,鼓勵進行國庫會計標準

12、化管理示范點建設,并逐步在全國推廣根據(jù)國庫會計業(yè)務實地檢查結論,對國庫會計標準化管理工作實行量化評價(三)加強風險分析評估1.強化風險識別管理加強國庫資金風險研究,提高國庫資金運行風險分析的及時性準確性,增強國庫風險排查識別能力,確保風險防控措施及時準確落實到位2.實行風險差別管理全面梳理國庫資金風險點,根據(jù)風險危害程度和可控程度,確定風險等級在此基礎上,探索建立一套科學合理的國庫風險評估指標體系通過對國庫資金風險的量化評估,對各會計核算主體實行差別化管理3.加強創(chuàng)新工作風險管理加強對國庫業(yè)務創(chuàng)新工作的風險識別與管理,建立事前分析評估事中監(jiān)測反饋事后完善決策的國庫業(yè)務創(chuàng)新風險管理機制,促進國庫

13、業(yè)務科學發(fā)展(四)強化突發(fā)事件應急管理1.完善應急管理制度總結國庫應急管理經(jīng)驗,根據(jù)國庫業(yè)務發(fā)展情況,結合國庫自身條件,對現(xiàn)行應急處置預案進行評估,不斷完善國庫應急管理制度,不斷提高應急處置方案的前瞻性針對性有效性2.有效開展應急演練認真組織開展國庫突發(fā)事件應急演練,演練參與對象覆蓋所有級次國庫,演練內容覆蓋所有風險環(huán)節(jié),不斷提高演練的實戰(zhàn)性和針對性,促進國庫應急管理和處置能力的提升3.落實應急保障措施將國庫應急保障措施是否得到有效落實納入國庫風險防控范圍,確保發(fā)生突發(fā)事件后,國庫能夠及時順利啟動有關應急處置方案,避免和減少損失三依法加強國庫監(jiān)管從維護國庫資金安全性流動性和收益性的客觀需要出發(fā)

14、,依法履行監(jiān)督管理職能,積極推進國庫監(jiān)管法制化進程(一)健全國庫監(jiān)管制度適應國庫業(yè)務發(fā)展需要,不斷完善商業(yè)銀行代理國庫業(yè)務管理相關制度,建立健全商業(yè)銀行代理國庫集中收付業(yè)務管理辦法;根據(jù)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定,研究制定國庫執(zhí)法檢查程序規(guī)定;根據(jù)國庫監(jiān)管形勢變化,完善國庫監(jiān)管指引,研究制定國庫監(jiān)管工作管理辦法(二)依法履行監(jiān)管職責1.加強預算收支業(yè)務監(jiān)督審核加強柜面審核監(jiān)督,切實防止預算資金收納劃分留解退付支撥更正中各種不合規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生嚴格落實對賬制度,加強與財稅等部門的對賬工作準確把握國庫監(jiān)督的邊界和尺度,加強溝通協(xié)調,依法履行對預算收支執(zhí)行監(jiān)督職責2.強化對商業(yè)銀行代理業(yè)務監(jiān)管加大對商業(yè)銀

15、行代理國庫相關業(yè)務的監(jiān)管力度,重點解決占壓財政資金拒收現(xiàn)金稅款的問題提高對代理國庫現(xiàn)場檢查的頻次和覆蓋面積極參與國庫管理職責范圍內的金融消費者權益保護工作3.加強國庫行政審批業(yè)務管理規(guī)范對商業(yè)銀行代理支庫代理鄉(xiāng)鎮(zhèn)國庫業(yè)務審批,加強國庫集中收付代理銀行資格認定管理,提高行政審批效率,暢通退出機制探索建立商業(yè)銀行加入國庫服務體系準入機制,不斷提高國庫服務體系的整體服務水平(三)改進國庫監(jiān)管手段1.推進國庫監(jiān)管電子化進程研究推進與國庫業(yè)務電子化同步的國庫監(jiān)管電子化進程,充分運用計算機信息網(wǎng)絡技術,實行對撥款退庫更正等業(yè)務的自動監(jiān)督與控制,不斷提高國庫監(jiān)管效率完善國庫與財政稅務海關的電子對賬模式2.探

16、索實施國庫監(jiān)督差別化管理強化國庫非現(xiàn)場監(jiān)管,通過對國庫會計資料的分析研究,為現(xiàn)場檢查提供線索加強國庫監(jiān)管信息資料的收集整理,建立商業(yè)銀行代理國庫相關業(yè)務評價制度,研究建立國庫監(jiān)管評價指標體系,探索對監(jiān)管對象實行分級管理3.建立國庫監(jiān)管協(xié)調機制充分利用人民銀行監(jiān)管資源,建立與行內相關部門監(jiān)管信息共享機制,積極參與綜合執(zhí)法檢查加強與財政征收機關的監(jiān)管協(xié)作,探索建立聯(lián)合執(zhí)法檢查的平臺與機制(四)提升依法監(jiān)管水平積極推行說理式執(zhí)法方式,不斷規(guī)范行政執(zhí)法行為強化執(zhí)法檢查能力建設,加強國庫監(jiān)管人員的執(zhí)法檢查技能培訓,跟蹤商業(yè)銀行會計業(yè)務的變化,研究運用電子化方式對被查單位會計業(yè)務信息進行甄別分析,提高國庫

17、監(jiān)督檢查能力四積極穩(wěn)妥推進國庫信息化建設按照有利于改進服務有利于提高效率有利于防范風險的要求,豐富系統(tǒng)功能,擴大系統(tǒng)應用,規(guī)范系統(tǒng)運維,提升國庫信息化水平(一)加大tips推廣力度1.豐富tips業(yè)務種類研究海關稅收征繳業(yè)務特征和需求,適時開發(fā)通過tips辦理海關稅收電子繳庫功能統(tǒng)籌考慮各級財政業(yè)務處理實際,確立財政國庫聯(lián)網(wǎng)方案,開發(fā)通過tips辦理財政支出功能根據(jù)國家稅務總局人民銀行公布的接口規(guī)范,開發(fā)通過tips辦理退庫更正免抵調業(yè)務功能完善tips業(yè)務統(tǒng)計功能,滿足各級國庫相關聯(lián)網(wǎng)單位需求2.擴大tips業(yè)務量加強與有關部門的溝通協(xié)調,積極試點,以點帶面,逐步擴大通過tips 辦理海關稅

18、收電子繳庫財政支出及退庫更正免抵調等業(yè)務量繼續(xù)推動與稅務部門聯(lián)網(wǎng)工作,對于使用自行開發(fā)系統(tǒng)實現(xiàn)橫向聯(lián)網(wǎng)的地方,完成向全國統(tǒng)一的橫向聯(lián)網(wǎng)業(yè)務流程和接口標準轉換工作,實現(xiàn)全國各地各級稅務部門接入tips組織各銀行業(yè)金融機構開展電子繳稅業(yè)務宣傳,提高納稅人簽約率,切實提高電子繳稅業(yè)務量(二)完成tcbs在全國的推廣堅持成熟一批上線一批的原則,積極穩(wěn)妥推進tcbs在全國的上線推廣,同時根據(jù)tcbs推廣情況,逐步解決代理國庫會計核算問題;不斷完善tcbs功能,按照第二代支付系統(tǒng)的建設進程,及時做好tcbs的相關升級改造工作(三)加快tmis建設1.完善tmis現(xiàn)有模塊完成統(tǒng)計分析子模塊后續(xù)工程建設,增強

19、系統(tǒng)穩(wěn)定性;完善系統(tǒng)分析類功能,增強數(shù)據(jù)加工靈活性完善國債管理子模塊,實現(xiàn)儲蓄類國債數(shù)據(jù)采集的電子化,提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計的及時性與準確性,完善相關統(tǒng)計功能2.推進tmis新模塊開發(fā)開發(fā)納稅信息查詢子模塊,實現(xiàn)按納稅人查詢納稅退稅信息,按企業(yè)經(jīng)濟性質行業(yè)類別生成納稅退稅報表;開發(fā)國庫監(jiān)管子模塊,滿足國庫會計核算事前事中事后監(jiān)督的需求3.整合現(xiàn)有系統(tǒng)資源在tmis中開發(fā)相關子模塊,實現(xiàn)綜合業(yè)務管理系統(tǒng)國庫現(xiàn)金管理系統(tǒng)國債收款單管理系統(tǒng)及國債兌付業(yè)務管理系統(tǒng)等現(xiàn)有系統(tǒng)主要功能的整體移植(四)加強系統(tǒng)業(yè)務運維1.建立系統(tǒng)日常運維機制研究制定tipstcbstmis業(yè)務運維管理辦法協(xié)調財政部國家稅務總局和各商

20、業(yè)銀行,以tips接口規(guī)范為標準完善各部門業(yè)務處理系統(tǒng),共同做好系統(tǒng)運行的各項業(yè)務管理工作推動制定3t系統(tǒng)運維方案,建立國庫局科技司金融信息中心金電公司等部門協(xié)作機制進一步做好3t系統(tǒng)日常業(yè)務支持工作,配合科技司做好日常技術支持工作2.加強系統(tǒng)應急管理修訂tipstcbs應急處置預案,逐步制定完善tmis應急處置預案強化對各級國庫的培訓,規(guī)范業(yè)務操作,避免人為操作因素引發(fā)的系統(tǒng)故障事故有效開展國庫業(yè)務系統(tǒng)應急演練,增強各級國庫應急處置能力配合科技司做好“3t”災備系統(tǒng)的建設工作專欄 3t系統(tǒng)建設與推廣計劃系統(tǒng)項目2011年2012年2013年2014年2015年tips稅務部門稅收電子繳庫業(yè)務

21、量占比達40%業(yè)務量占比達50%業(yè)務量占比達60%業(yè)務量占比達70%業(yè)務量占比達80%海關稅收電子繳庫完成功能開發(fā)啟動業(yè)務試點推廣業(yè)務量占比達20%業(yè)務量占比達40%財政支出無紙化力爭完成功能開發(fā)啟動業(yè)務試點業(yè)務量占比達20%業(yè)務量占比達30%業(yè)務量占比達50%退庫更正免抵調無紙化完成功能開發(fā)啟動業(yè)務試點推廣完畢tcbs二代支付系統(tǒng)適應性改造實時跟進接入二代支付系統(tǒng)tmis統(tǒng)計分析子模塊后續(xù)工程開發(fā)完成國債管理子模塊后續(xù)工程開發(fā)完成納稅信息查詢子模塊開發(fā)完成國庫監(jiān)管子模塊開發(fā)啟動完成機構人員管理子模塊開發(fā)啟動完成五強化國庫分析研究工作堅持有利于服務決策,有利于業(yè)務發(fā)展的原則,打造國庫數(shù)據(jù)信息優(yōu)

22、質品牌,強化常規(guī)分析和專題調研工作,提高國庫分析研究的前瞻性科學性和實效性(一)深入挖掘國庫信息資源1.完善國庫報表體系對現(xiàn)有各類國庫報表進行梳理和完善,按數(shù)據(jù)來源性質和用途進行分類規(guī)范管理根據(jù)服務對象需求,依托“3t”系統(tǒng),合理合規(guī)開展國庫報表創(chuàng)新,形成系統(tǒng)完整的國庫報表體系完善報表編制和報送制度,提高報表數(shù)據(jù)準確性和報送及時性2.健全統(tǒng)計信息庫根據(jù)內部和外部的需求變化,不斷豐富和完善統(tǒng)計指標體系,建立科學的信息庫框架整合國庫各類信息資源,增強資料完整性結合有關熱點問題,研發(fā)具有國庫特色的信息產(chǎn)品,提升國庫品牌效應加強與有關部門協(xié)調,建立外部信息收集長效機制,補充完善信息庫3.規(guī)范國庫信息管

23、理建立健全信息的保管查詢和對外交流辦法,規(guī)范管理國庫信息庫建立國庫資料保密制度,依法管理涉密資料(二)提高國庫常規(guī)分析報告效能1.增強監(jiān)管類報告的反映和促進功能充分反映業(yè)務和監(jiān)管工作中的經(jīng)驗問題和難點,提高報告內容的實用價值建立報告交流和反饋機制,提煉并及時轉發(fā)具有借鑒意義的信息內容,研究制定經(jīng)驗推廣和難點解決方案,對常見多發(fā)問題進行復查監(jiān)控2.強化資金運行分析和預測報告的服務功能完善分析預測框架,著力打造能體現(xiàn)和發(fā)揮國庫綜合服務價值的資金運行分析和預測報告豐富分析預測手段,加強定量分析方法研究,合理結合定性分析,提高分析預測準確性明確分析預測重點,準確定位服務對象,注重分析和預測國庫資金對財

24、政貨幣政策及經(jīng)濟金融運行的影響,增強分析預測的針對性(三)提升國庫專題調研水平充分利用各級國庫的人才和信息資源,建立縱向互動橫向交流的國庫專題調研工作機制立足國庫獨特視角,廣泛深入開展專題調研,與常規(guī)分析工作形成良性互動密切關注國家大政方針,分析預測財稅政策和業(yè)務變動對國庫的影響,增強調研的前瞻性敏銳監(jiān)測國庫資金階段性異常變動情況,結合經(jīng)濟金融運行特點,增強調研的時效性引導地方國庫開展特色調研,創(chuàng)造凸顯地方優(yōu)勢的專題調研品牌充分利用國庫數(shù)據(jù)資源內部共享優(yōu)勢,開展跨地區(qū)聯(lián)合調研捕捉跟蹤社會經(jīng)濟發(fā)展中的熱點難點問題,有針對性地開展專題分析和研究(四)促進國庫研究成果轉化1.搭建成果展示平臺推動建立

25、內縱外橫的信息交流長效機制或共享機制,暢通成果傳送渠道通過印發(fā)國庫統(tǒng)計數(shù)據(jù)簡冊嘗試創(chuàng)辦公開刊物等形式,拓展成果傳播載體和范圍,提高研究成果的影響力2.建立成果分類轉化機制按研究成果的服務對象進行分類對有益于改善國庫管理推動國庫業(yè)務發(fā)展的研究成果,要研究制定落實方案,推動向實踐轉化;對有益于服務領導決策,有益于服務財政貨幣政策,或有益于提升國庫服務形象的研究成果,要密切跟蹤反饋信息,了解領導和其他服務對象的需求,適時開展后續(xù)調研,推動研究成果有效轉化六加強國債發(fā)行兌付管理堅持有利于國家籌資和公眾投資的市場化原則,通過加強發(fā)行兌付管理,優(yōu)化市場結構,完善發(fā)行機制,有效降低國債發(fā)行成本和風險,提高發(fā)

26、行兌付的安全性時效性和公正性,促進國債市場有序高效運轉(一)加強儲蓄類國債市場管理1.加強憑證式國債承銷團成員管理進一步完善憑證式國債承銷團成員考評辦法(試行),與財政部門密切合作,按季度開展對憑證式國債承銷團成員的考評工作,并將考核結果與承銷資格掛鉤,以更有力地促進儲蓄類國債的發(fā)行;按照國債承銷團成員資格審批辦法,平穩(wěn)組建新的國債承銷團,保護申請人和國債承銷團成員的合法權益;加強對承銷團成員的日常管理工作,提高國債管理水平2.加大國債宣傳力度根據(jù)儲蓄類國債宣傳工作方案要求,完善國債宣傳資料庫,進一步加強和規(guī)范國債宣傳工作履行指導監(jiān)督和檢查職責,督促承銷機構國債宣傳工作落到實處3.加強國債兌付

27、管理規(guī)范和完善無記名國債兌付業(yè)務管理,加強與貨幣金銀等部門的協(xié)調,規(guī)范已兌付無記名國債實物券的保管銷毀等工作完善國債收款單管理制度,研究解決收款單兌付中存在的各種問題強化無記名國債票樣冊管理,認真開展國債防偽反假工作做好對儲蓄類國債提前兌付的監(jiān)測工作,制定應急預案,防止大規(guī)模集中提前兌付對承銷機構流動性造成的沖擊4.強化國債監(jiān)督管理協(xié)調有關部門研究制定國債業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)定,加大國債業(yè)務檢查力度,規(guī)范國債承銷團成員及其分支機構的銷售和兌付行為利用tmis國債管理子系統(tǒng)采集監(jiān)測國債信息,建立國債非現(xiàn)場監(jiān)管機制,有效防范國債風險(二)優(yōu)化國債市場結構1.拓展農村國債市場鼓勵基層國庫組織承銷機構加大農

28、村國債宣傳力度研究適當增加農村地區(qū)國債承銷機構數(shù)量和國債發(fā)行比例的可行性,繼續(xù)拓展儲蓄類國債農村發(fā)行市場,以進一步改善農村金融服務環(huán)境,增加農民投資理財渠道2.豐富國債期限品種研究不同投資群體對儲蓄類國債的需求結構和取向,與財政部共同推動國債期限品種結構多元化3.增強國債流動性改進儲蓄類國債提前兌付辦法,形成更為合理的提前兌取分檔利率和提前兌取利息扣除天數(shù)的確定機制;同時,進一步推動國債承銷團成員平穩(wěn)開展質押貸款業(yè)務(三)推動完善國債發(fā)行機制研究國債發(fā)行規(guī)模期限利率時機與國庫現(xiàn)金變動資金供求狀況的關系探索國債余額管理模式下國債發(fā)行新機制,推動國債發(fā)行與國庫現(xiàn)金管理貨幣政策調控有效銜接,積極促進

29、財政政策與貨幣政策協(xié)調與財政部門密切合作,共同做好中華人民共和國國債條例的立法研究工作穩(wěn)步推動地方政府債券管理改革試點,積極跟進相應的發(fā)行兌付工作七積極穩(wěn)妥推進國庫現(xiàn)金管理按照職責分工,積極穩(wěn)妥開展中央國庫現(xiàn)金管理,研究地方國庫現(xiàn)金管理,不斷提高國庫現(xiàn)金管理水平(一)積極穩(wěn)妥開展中央國庫現(xiàn)金管理1.繼續(xù)做好中央國庫現(xiàn)金管理操作工作加強與貨幣政策司財政部國庫司等相關部門協(xié)調,不斷推進國庫現(xiàn)金管理與貨幣政策的協(xié)調配合,學習并借鑒國外先進經(jīng)驗,不斷完善我國中央國庫現(xiàn)金管理操作機制2.進一步完善風險監(jiān)測機制加強對存款銀行質押國債的市值變動情況的監(jiān)測;探索建立存款銀行流動性監(jiān)測機制,研究國庫現(xiàn)金運作的風

30、險管理和監(jiān)測,保障國庫現(xiàn)金定期存款安全3.探索開展現(xiàn)金流預測工作加強國庫庫存和現(xiàn)金流預測的分析研究,探索建立日常預測模型和滾動預測機制,逐步提高預測頻率和精度,提高國庫現(xiàn)金流預測水平(二)研究地方國庫現(xiàn)金管理1.深化地方國庫現(xiàn)金管理研究密切關注地方政府和財政部門的需求,配合財政與貨幣政策部門做好地方國庫現(xiàn)金管理辦法與操作規(guī)程的制定與研究工作,健全地方國庫現(xiàn)金管理制度體系2.研究探討地方國庫現(xiàn)金管理試點工作按照有關職責分工,配合做好地方國庫現(xiàn)金管理試點的準備工作繼續(xù)加強地方國庫庫存和現(xiàn)金流預測的研究工作,不斷探索并運用先進的預測工具,逐步提高預測水平八深入推進國庫創(chuàng)新深入開展國庫理論創(chuàng)新與實踐創(chuàng)

31、新,全面提升經(jīng)理國庫水平(一)高度重視國庫理論創(chuàng)新認真總結我國國庫發(fā)展歷史,充分借鑒發(fā)達國家國庫管理的成功經(jīng)驗,積極探索建立適合我國國情的與社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展相適應的中國國庫理論體系科學分析中央銀行經(jīng)理國庫的性質職能,積極探索新形勢下中央銀行經(jīng)理國庫的體制機制密切關注國家行政管理體制經(jīng)濟管理體制改革中出現(xiàn)的新情況新問題,不斷豐富與深化國庫理論研究的對象(二)積極推動國庫實踐創(chuàng)新一是密切關注“省直管縣”“鄉(xiāng)財縣管”以及城鎮(zhèn)化快速發(fā)展和人民銀行機構改革的新情況,積極創(chuàng)新國庫組織機構設置及其崗位設置與人員配置二是密切關注國庫服務對象的需求,積極創(chuàng)新國庫服務產(chǎn)品,拓寬國庫服務范圍三是密切關注支付科技

32、發(fā)展各種新的支付工具的運用,積極創(chuàng)新國庫收支業(yè)務處理流程與方式四是密切關注國庫會計與預算會計對預算支出的核算方法差異問題,積極創(chuàng)新國庫會計核算方法五是密切關注市場流動性變化以及地方政府及其財政部門對國庫現(xiàn)金管理的需求,積極創(chuàng)新國庫現(xiàn)金管理模式,等等九進一步優(yōu)化國庫履職環(huán)境堅持依法行政通過修訂相關法律法規(guī)和業(yè)務制度,暢通財稅庫銀溝通渠道,樹立國庫良好的社會形象,營造更加和諧的發(fā)展氛圍(一)健全國庫法律法規(guī)和業(yè)務制度體系1.做好中華人民共和國預算法及其相關法規(guī)的修訂工作積極做好中華人民共和國預算法修訂工作,深化國庫單一賬戶制度改革,進一步明晰國庫的權利和責任積極推動構建職責明晰權責對等與社會主義市

33、場經(jīng)濟相適應的國庫法律法規(guī)體系,從法律法規(guī)的層面為國庫工作營造相對穩(wěn)定的履職環(huán)境2.完善國庫業(yè)務制度體系依據(jù)相關法律法規(guī)的調整,及時修訂相應的國庫業(yè)務制度根據(jù)經(jīng)濟形勢的發(fā)展變化和財稅體制的改革調整,及時制定國庫業(yè)務制度高度關注國庫業(yè)務發(fā)展中的新情況新問題,及時完善業(yè)務操作規(guī)程,提高國庫業(yè)務制度的有效性前瞻性和科學性,為國庫改革創(chuàng)新和發(fā)展提供良好的制度環(huán)境(二)暢通財稅庫銀溝通渠道1.建立與財政等相關部門有效溝通的長效機制按照法律規(guī)定的程序,積極依法履行職責借助現(xiàn)代化的信息網(wǎng)絡傳輸渠道等多樣化的措施,密切與財政稅務等部門的聯(lián)系,構建與相關各方溝通順暢協(xié)調有效的工作機制2.完善與銀行業(yè)金融機構的協(xié)

34、作機制通過加強對商業(yè)銀行代理國庫業(yè)務的培訓指導監(jiān)督檢查,不斷提升商業(yè)銀行代理國庫業(yè)務的水平,密切與商業(yè)銀行在系統(tǒng)上線業(yè)務測試等重大工作中的配合(三)樹立國庫良好的社會形象1.提升國庫服務社會公眾的能力增強國庫辦理直接收付的能力,為廣大社會居民提供便利的資金“直通車”服務提高國庫資金運行數(shù)據(jù)的分析加工能力,逐步滿足納稅人對繳納入庫收入數(shù)據(jù)信息查詢的多元化需求妥善解決國債實物券和收款單歷史遺留問題,在有條件的地方,開展國庫直接兌付國債實物券工作2.有效加強國庫宣傳工作強化國庫宣傳工作制度建設,逐步建立促進國庫宣傳效果不斷提升的長效機制整合國庫宣傳平臺,建立平面媒體信息網(wǎng)絡等多元化的國庫宣傳渠道,同時,豐富宣傳內容,創(chuàng)新宣傳方式,提高宣傳的及時性針對性有效性,提高社會公眾對國庫的認知度十進一步加強國庫隊伍建設堅持以人為本,不斷完善國庫組織體系,加強基層國庫建設,深入推進國庫文化建設,建立一支更加有凝聚力有戰(zhàn)斗力有創(chuàng)造力的國庫干部隊伍,推進國庫事業(yè)不斷向前發(fā)展(一)完善國庫組織體系1.健全人民銀行國庫組織體系做好全國性國庫業(yè)務系統(tǒng)運維機構建設和人員配備工作,進一步優(yōu)化各級人民銀行國庫機構人力資源配置,大力加強基層人民銀行國庫建設2.優(yōu)化商業(yè)銀行代理國庫組織體系完善商業(yè)銀行代理國庫準入退出機制