農(nóng)村公共物品供給效率路徑研究

1、農(nóng)村公共物品供給效率路徑研究 摘要：從基于個(gè)異質(zhì)性對(duì)公共物品產(chǎn)出影響的討論出 發(fā)，運(yùn)用理論模型分析方法，強(qiáng)調(diào)在農(nóng)村可以建立起一個(gè)基 于農(nóng)民自治的組織，通過一系列自為的行為，提高農(nóng)村公共 物品的供給效率，同時(shí)也可以提高基層政府的運(yùn)行效率。當(dāng) 然必要的制度安排就顯得尤為重要。 關(guān)鍵詞：農(nóng)村；公共物品；自治 中圖分類號(hào)： F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1672-3198 （2011）18-0027-03 1 問題的提出 人類的生存離不開一定群體或組織范圍內(nèi)的公共物品。 由于存在“搭便車”問題，這些公共物品往往需要借助“選 擇性激勵(lì)”才能產(chǎn)生；而這種“選擇性激勵(lì)”的實(shí)施是需要 付出成本的。西方學(xué)

2、者在研究如何克服人們在集體行動(dòng)中的 “搭便車”傾向的過程中，提出了“社會(huì)資本”的概念，強(qiáng) 調(diào)以發(fā)展人們之間的互信、理解和規(guī)范來克服困境。也就是 說，“如果一個(gè)社群能夠發(fā)展一種互信的關(guān)系，社區(qū)成員之 間建立起互信，甚至是群體意識(shí)，成員覺得他人（或至少有 相當(dāng)數(shù)量的成員）會(huì)參與集體行動(dòng)，成功締造公共物品的機(jī) 會(huì)便會(huì)提升，合作的可能性亦會(huì)提高” 。這一概念對(duì)于當(dāng)代 中國農(nóng)村公共物品的供給狀況的改變應(yīng)當(dāng)具有一定的啟發(fā)。 我國農(nóng)村由于制度缺失、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能力低下，公共物品的供 給長期處于缺乏效率的境地。政府似乎陷入了一個(gè)兩難的悖 論之中。本文試圖從對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)行自治的可能性探討出 發(fā)，得出是否能夠通過建立

3、某種農(nóng)民自治的組織，并通過一 系列的制度安排使得農(nóng)村公共物品的供給更有效率，進(jìn)而使 基層政府的運(yùn)行更有效率。當(dāng)然，首先應(yīng)該明確的就是農(nóng)民 自身所具有的異質(zhì)性。 2 相關(guān)文獻(xiàn)綜述 Hardin （1968）提出了“公地悲劇”問題，認(rèn)為公共物 品的治理模型類似于囚徒困境。 Olson（ 1965）強(qiáng)調(diào)集體選擇 過程中團(tuán)體規(guī)模邊界，認(rèn)為除非是集團(tuán)群體規(guī)模較小或存在 強(qiáng)制服從，否則有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行 動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。公共物品面臨枯竭的結(jié) 局無論在演繹理論上還是在經(jīng)驗(yàn)上幾乎都是必然的。長期以 來，人們所認(rèn)為的解決資源枯竭問題的途徑主要有兩種：一 種是公有產(chǎn)權(quán)的私有化途

4、徑，即通過非殘缺的私有產(chǎn)權(quán)使 “外部性”問題內(nèi)部化，這主要是受到斯密的自由主義市場 秩序理論的影響；另一種途徑是通過國家強(qiáng)權(quán)管制并供給公 共物品，類似于霍布斯的國家理論。然而這兩種途徑都有著 很大的缺陷：私有化面臨著產(chǎn)權(quán)界定的高成本，國家強(qiáng)權(quán)管 制很可能帶來管理上的低效率以及信息獲取的高成本。許多 學(xué)者開始積極地探討在缺少外部強(qiáng)加的解決方案下，解決公 共物品問題的模型。 Ostrom 夫婦等“制度分析和公共政策” 學(xué)派的工作擺脫了 “私有化” 和國家理論的困境， 創(chuàng)立了“多 中心治理之道” 。近年來大量的經(jīng)驗(yàn)工作表明：在漁場、森 林、牧場、水資源和許多其他公共物品方面，都存在著成功 的自我治理

5、實(shí)例（ Libecap ，1989；Ostrom.E ，1994；Gintis.H 2000；Berkes 2000； 1992 ）。一些理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究也表 明，私有化并不必然帶來有效的公共物品管理（Larson （2）對(duì)于個(gè)體而言，合作的 成本要大于合作所得到的收益，即cb/N。只有在b/N 個(gè)體不同的效用水平是異質(zhì)性的表現(xiàn)，據(jù)此對(duì) gi 進(jìn)行調(diào)整， 那么，如何建造模型來表征這種因異質(zhì)性引起的調(diào)整呢？ 要想在模型中對(duì)異質(zhì)性進(jìn)行討論，必須選擇異質(zhì)性的某 一方面對(duì)其進(jìn)行表征?？梢杂卸喾N選擇，如選擇個(gè)體在公共 物品中所占的份額來表征異質(zhì)性( Jean-Marie Baland & Jean-P

6、hilippe Platteau，2002；E.Lance Howe ，2002)，還有的 選擇個(gè)體能力和水平的差異來表征個(gè)體的異質(zhì)性 ( Jean-Philippe Platteau，2003 )。 Platteau 描述了異質(zhì)性在公共資源治理中的作用，并把 這種異質(zhì)性簡化為了個(gè)體在公共物品中所占份額的不同 ( Jean-Marie Baland & Jean-Philippe Platteau ，2002)。這種不 同的份額可以是前定的，也可以是個(gè)體間進(jìn)行調(diào)整選擇的結(jié) 果。作者分別就這兩種情況建造了不同的模型。 在第一種模型中，作者假定個(gè)體在公共物品中所占的份 額是前定的，份額通常取決于個(gè)

7、體對(duì)公共物品的相關(guān)生產(chǎn)資 料的所有權(quán)的大小。 Platteau 在文中考察了下屬公共物品的自發(fā)供給模型： 假設(shè)個(gè)體i投入gi的努力，公共物品的生產(chǎn)函數(shù)為G(E gi), 且G (刀gi)為凹函數(shù)、增函數(shù)，個(gè)體i對(duì)于公共物品的占 有份額為Si，則個(gè)體i需要最大化的效用函數(shù)為： max n iSiG (gi) - gigi 0。 根據(jù)一階條件， 0。 個(gè)體的邊際成本始終固定為 1，個(gè)體的邊際收益取決于 S0i 的大小， S0i 越大，個(gè)體的邊際收益越大，因而，所占份 額小的個(gè)體將選擇搭便車，公共物品的供給將全部由最大份 額者承擔(dān)。 E.Lance Howe 采用了一個(gè)經(jīng)典的公共物品模型， 同樣用

8、個(gè)體在公共物品中所占的份額來表征異質(zhì)性。 Howe 得到了 類似的結(jié)論，即只有最大份額者供給公共物品，小份額者選 擇搭便車。 這種均衡會(huì)導(dǎo)致公共物品的供給不足 （ Baland & Platteau （1997b: 458-61 ）。在這種情況下，解決的辦法是把不對(duì)公 共物品的產(chǎn)出做貢獻(xiàn)的個(gè)體的份額轉(zhuǎn)讓給那個(gè)最大份額的 個(gè)體。當(dāng)所有的份額集中于一個(gè)個(gè)體手中時(shí)，便會(huì)獲得最有 效的公共物品的自愿供給量（ Olson， 1965）。 在以上討論中我們忽視了收入效應(yīng)并把收入 yi 看成了 不相關(guān)的變量。倘若在個(gè)體效用函數(shù)中引入 yi UU （ yi-gi ， siG（ gi ）。 考察收入分配 yi

9、對(duì)公共物品產(chǎn)出水平的影響，可以得 出：（1）公共物品的合作供給者之間收入分配的變動(dòng)與公共 物品的產(chǎn)出水平無關(guān)（ Bergstrom ，Blume & Varian ，1986；）； （2）可以增加公共物品供給者的收入分配變動(dòng)都會(huì)提高公 共物品的產(chǎn)出量（ Bergstrom et al （ 1986）。 這并不意味著個(gè)體間的異質(zhì)性越大，公共物品的產(chǎn)出水 平就越高。這是因?yàn)?，公共物品供給者之間的收入分配的變 動(dòng)所產(chǎn)生的效果是不明確的，它取決于獲利者所增加的公共 物品的供給量能否抵消甚至超過受損者所減少的公共物品 的供給量。在此，異質(zhì)性于公共物品產(chǎn)出水平之間存在著一 種 U 型結(jié)構(gòu)的關(guān)系( Dayt

10、on-Johson & Bardhan ，2001； Jean-Marie Baland & Jean-Philippe Platteau ，2002)，即在一開 始處于絕對(duì)均等的狀態(tài)下與最后的絕對(duì)不均等的狀態(tài)下，公 共物品的供給都將達(dá)到最高水平。 Dayton-Johson 和 Bardhan 在對(duì)墨西哥和印度南部的灌溉系統(tǒng)的研究中均為這種 U 型 的關(guān)系曲線提供了證據(jù)。當(dāng)邊際成本不是固定為 1 時(shí)(例如 當(dāng)個(gè)體以勞力作為投入要素，此時(shí)，富人的機(jī)會(huì)成本就會(huì)大 于窮人的機(jī)會(huì)成本，增加大份額個(gè)體的收入水平同時(shí)也增加 了他提供公共物品的機(jī)會(huì)成本) ，這種 U 型結(jié)構(gòu)更加的明顯。 在第二種模型中，P

11、latteau假定Si不是前定變量，G函 數(shù)仍然為凹函數(shù)。 Si 是 gi 的函數(shù)， 為個(gè)體 i 的貢獻(xiàn) gi 在整體 gi 中所占的份額，即： Sigi/gi 。 個(gè)體可以通過調(diào)整 gi 來調(diào)整 Si 的大小。個(gè)體的最大化 效用函數(shù)為： n igi/ (gi) G (gi) -giSiG-gi (1) 提高 gi 有兩方面的作用： ( 1)提高總體的公共物品的供 給水平；( 2)提高該個(gè)體在公共物品中的份額。 根據(jù)一階條件： k工igi/ (njlgj) 2Gjgj+gi/jgj G jgj-10 (2) 得出：每增加一單位的投入，個(gè)體的成本增加了，總產(chǎn) 出增加或者減少，個(gè)體在公共物品中所占

12、份額增加。 將做一個(gè)變形： k 豐 igk/jgj-G jgj+G jgj-10 (3) 由于 G 為凹函數(shù)， 因而上式中第一項(xiàng)為正， 第二項(xiàng)為負(fù)。 即：達(dá)到納什均衡時(shí)，邊際生產(chǎn)力小于邊際成本。即達(dá)到均 衡時(shí)，公共物品的生產(chǎn)超過了最優(yōu)水平。表明當(dāng)決策個(gè)體的 數(shù)目大于 1 ，個(gè)體間不存在異質(zhì)性時(shí)，納什均衡量大于社會(huì) 最優(yōu)均衡量。 考慮在個(gè)體間引入異質(zhì)性，例如存在外部的約束，存在 限制個(gè)體努力水平的契約。那么這種異質(zhì)性的存在是否可以 抑制資源的過度使用，從而導(dǎo)致更有效的產(chǎn)出呢？ Platteau 通過對(duì)一組假設(shè)的漁民間的博弈進(jìn)行探討，發(fā)現(xiàn)了以下兩個(gè) 規(guī)律：( 1 )在個(gè)體不能完全自主決策投入水平時(shí)

13、，最不均等 的分配契約將導(dǎo)致最有效的產(chǎn)出； ( 2)在越不均等的分配契 約下，最小份額個(gè)體的收入越高( Jean-Marie Baland & Jean-Philippe Platteau，2002)。 考慮改變個(gè)體間收入分配的作用，效用函數(shù)如下： UU ( yi-gi ，fi )。 其中： figi/ ( nj1gj ) Gjgj 。 收入分配的改變能否提高公共物品的產(chǎn)出取決于該物 品是否為奢侈品。如果該公共物品不是奢侈品，則個(gè)體間的 異質(zhì)性越大公共物品的產(chǎn)出水平越高；如果為奢侈品，則反 之。 以上的兩個(gè)模型中， Platteau 考察了在份額前定和非前 定兩種情況下異質(zhì)性的作用。作者發(fā)現(xiàn)在

14、公共物品自愿供給 中，異質(zhì)性的作用并不是明晰的，存在著一種 U 型結(jié)構(gòu)。準(zhǔn) 確地對(duì)異質(zhì)性的作用進(jìn)行評(píng)估和預(yù)期需要考慮具體的資源 屬性和技術(shù)屬性。在這些討論中， Platteau 均將個(gè)體間的異 質(zhì)性簡化為了個(gè)體在公共物品中所占份額的異質(zhì)性。這類似 于股份制公司的特點(diǎn)，這是不太妥當(dāng)?shù)?。主要是因?yàn)楫愘|(zhì)性 本身是多元化的，某些方面的異質(zhì)性可能會(huì)對(duì)集體行動(dòng)造成 阻力，另一些異質(zhì)性可能會(huì)起相反的作用。 在另一篇文章中， Platteau 以地方領(lǐng)導(dǎo)者私吞國際援 助資金的現(xiàn)象為例，討論了關(guān)于“精英掌控” (Elite Capture ) 的問題。作者提出的一種解決方法是在地區(qū)精英中引入競爭 機(jī)制。地區(qū)的精

15、英在管理能力和水平上存在著差異。如果競 爭者之間的差異越小，就越能有效的阻止精英掌控的現(xiàn)象發(fā) 生；反之，如果這種差異越強(qiáng)，精英掌控的可能性就越大。 作者用能力和水平的差異性來表征競爭者之間的異質(zhì)性。 以上我們介紹了幾種探討異質(zhì)性作用的模型，由以上分 析看出，至少某些方面的異質(zhì)性對(duì)于公共物品的產(chǎn)出有顯著 的影響， 而且對(duì)異質(zhì)性的表征可以是多角度的 (份額、 能力、 水平）。有必要對(duì)異質(zhì)性和公共物品供給之間的關(guān)系作進(jìn)一 步的研究。 理論的模型應(yīng)該對(duì)現(xiàn)實(shí)有一定的解釋能力。 E.Lance Howe 對(duì)阿拉斯加土著公司進(jìn)行了考察。 土著公司擁有土地、 賠償金等公共物品。影響公共物品產(chǎn)出水平的因素有很多

16、， 作者假設(shè)阿拉斯加土著公司的管理決策最終是由股東制定 的。因此作者考察不同類型的股東之間的相互作用。在模型 中作者把股東分為了兩類：居住在村落內(nèi)的股東以及居住在 外的股東，分別對(duì)應(yīng)于模型中的大份額股東和小份額股東。 根據(jù)模型的預(yù)測，本地股東將會(huì)對(duì)公共物品的供給投入更 多。由于預(yù)算的限制， 采集的樣本數(shù)據(jù)并未能驗(yàn)證這個(gè)假設(shè)， 但卻表明了兩類股東之間在對(duì)公共物品的管理目標(biāo)上的顯 著差異性，一定程度上驗(yàn)證了模型的假設(shè)。此外， Howe 提 出了對(duì)研究的改進(jìn)，主要是放寬份額外生的假定，考慮到收 入效應(yīng)和收入分配的影響。這些改進(jìn)在 Platteau 的研究中都 已經(jīng)有所體現(xiàn)了。 4 農(nóng)村公共物品供給的

17、現(xiàn)狀 從目前中國農(nóng)村公共物品供給的現(xiàn)狀及模式可以明顯 地看出，中國農(nóng)村公共物品供給呈現(xiàn)兩大特征 : （1）以農(nóng)民私人供給為主，政府供給為輔的農(nóng)村公共 物品供給體制。公共物品生產(chǎn)的資金主要來自于農(nóng)村交納的 “三提五統(tǒng)”和各種變相的攤派，生產(chǎn)公共物品所需的勞動(dòng) 力由農(nóng)民以“義務(wù)工”和“勞動(dòng)積累工”來承擔(dān)。所以相對(duì) 于城市公共物品的供給，農(nóng)村公共物品供給的最大特點(diǎn)就在 于以制度外財(cái)政為主的公共物品籌集制度。 與城市公共物品供給中國家財(cái)政全額出資相比，政府只 承擔(dān)了部分農(nóng)村公共物品的生產(chǎn)。 財(cái)政支農(nóng)的范圍主要包括 支援農(nóng)村生產(chǎn)支出和農(nóng)林水利氣象等部門的事業(yè)費(fèi)、農(nóng)業(yè)基 本建設(shè)支出、農(nóng)業(yè)科技三項(xiàng)費(fèi)用、農(nóng)村

18、救濟(jì)費(fèi)、鄉(xiāng)級(jí)政府的 行政開支、農(nóng)村教育等。 （2）自上而下的公共物品決策機(jī)制以及農(nóng)村公共物品 的強(qiáng)制供給。在現(xiàn)行供給體制下，農(nóng)村公共物品生產(chǎn)所需資 金采用的是一事一收費(fèi)的形式，每項(xiàng)收費(fèi)一般都有特定的專 門用途。由于存在著“合約失靈”的現(xiàn)象，基層政府所追求 的目標(biāo)與農(nóng)民的要求并不總是完全一致的。這樣，為了達(dá)到 基層政府的目標(biāo)，農(nóng)村公共物品的供給就主要不是由鄉(xiāng)、村 內(nèi)部的需求決定的，而是由上級(jí)政府和部門來決定的，如上 級(jí)部門的各種達(dá)標(biāo)、升級(jí)活動(dòng)。這就是農(nóng)村公共物品供給的 另一特點(diǎn)，即自上而下的公共物品決策機(jī)制。這種決策機(jī)制 決定了農(nóng)村公共物品提供的強(qiáng)制性、統(tǒng)一性、主觀臆斷和成 本平攤性。 5 結(jié)論

19、 在農(nóng)村，信息平臺(tái)的搭建存在很多問題，甚至信息在農(nóng) 民群體內(nèi)部的分布也不連續(xù)。這樣農(nóng)村在同基層政府之間博 弈不免會(huì)走入囚徒困境的均衡，既不利于農(nóng)民形成共同的損 益預(yù)期也同時(shí)產(chǎn)生了基層政府的腐敗以及因?qū)ぷ鈳淼纳?會(huì)成本（這其中包括信譽(yù)） 。19 世紀(jì)早期，美國的城邦獨(dú)立 而強(qiáng)大這是由于那個(gè)時(shí)候各州有著無可爭辯的立法權(quán)。規(guī)模 經(jīng)濟(jì)決定了各縣專心提供一些公共服務(wù)，顯得十分有效率。 另外，維克托爾談到關(guān)于“預(yù)防犯罪”這個(gè)公共產(chǎn)品時(shí)說： “任何一個(gè)鄉(xiāng)村中犯罪逃避懲罰的可能性更小，原因是分每 個(gè)人都在積極提供罪犯證據(jù)，并且追捕逃犯我在鄉(xiāng)村看 到了追捕和起訴一個(gè)重罪犯的委員會(huì)的自然組成過程” ?？?見，人

20、們合作的精神是潛在的也是可置信的?；谏鲜鰧?duì)模 型的描述，結(jié)論在個(gè)體存在異質(zhì)性的情況下同樣也是成立 的。我們有理由相信，必然會(huì)存在一種恰當(dāng)?shù)闹贫劝才攀沟?農(nóng)村的居民主動(dòng)地走向自治。事實(shí)上，由于我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)的剛性以及農(nóng)村文化變遷的滯后，我國農(nóng)民從區(qū)域上看更 加容易走向自治，在公共物品供給上借鑒城市社區(qū)的規(guī)范模 式。政府所要做的是將用于這塊的財(cái)政支付以及農(nóng)民自己繳 納的部分返還給這樣的自治組織，同時(shí)規(guī)范他們的行為并對(duì) 這樣運(yùn)行的績效進(jìn)行評(píng)價(jià) ,以提高農(nóng)村公共物品的供給效率。 參考文獻(xiàn) 1 Collective action on the commons: the role of inequa

21、lity ， Jean-Marie Baland ， Jean-Philippe Platteau october 2002， CRED ， University of Namur ， Belogium. 2 Theodore C.Bergstrom ， 2002.Journal of Economic Perspectives， volume 16 ， number 2，spring 2002 ， p67-88. 3 “ Community-Based Development in the Context of within Group Heterogeneity ”， Jean-Philippe Platteau， 2003. 4 “ C