無單放貨的性質(zhì)法律后果及解決前景

1、無單放貨的性質(zhì)、法律后果及解決前景陳冰卿 陳韻 宋偉齡 王妍焱無單放貨的性質(zhì)無單放貨的責(zé)任歸屬無單放貨的法律后果無單放貨的解決前景點(diǎn)擊添加文本1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)1.1概念：概念：無單放貨無單放貨，又叫，又叫無正本提單放貨無正本提單放貨，是指承運(yùn)人或其，是指承運(yùn)人或其代理人代理人(貨代貨代)或港務(wù)當(dāng)局或倉庫管理人在未收回正或港務(wù)當(dāng)局或倉庫管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人或通知人本提單的情況下，依提單上記載的收貨人或通知人憑副本提單或提單復(fù)印件，加保函放行貨物的行為。憑副本提單或提單復(fù)印件，加保函放行貨物的行為。1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)無單放貨發(fā)生在無單放

2、貨發(fā)生在國際貨物運(yùn)輸國際貨物運(yùn)輸中負(fù)有承運(yùn)義務(wù)的中負(fù)有承運(yùn)義務(wù)的船東船東/承運(yùn)人承運(yùn)人和提單持有人之間和提單持有人之間。船東船東/承運(yùn)人簽發(fā)了裝船提單，不僅是與承運(yùn)人簽發(fā)了裝船提單，不僅是與提單持有人之間運(yùn)輸合同的證明，而且也是承運(yùn)人收到貨物提單持有人之間運(yùn)輸合同的證明，而且也是承運(yùn)人收到貨物或者貨物已裝船的證明和在目的港保證據(jù)以交付貨物憑證?；蛘哓浳镆蜒b船的證明和在目的港保證據(jù)以交付貨物憑證。承運(yùn)人必須把貨物安全運(yùn)到目的港并正確交貨，才是其履行承運(yùn)人必須把貨物安全運(yùn)到目的港并正確交貨，才是其履行運(yùn)輸合同。運(yùn)輸合同。但在船速提高、短期航行或提單轉(zhuǎn)讓過程延遲的情況下，貨但在船速提高、短期航行或提

3、單轉(zhuǎn)讓過程延遲的情況下，貨物一般先于提單到達(dá)目的港，嚴(yán)格憑單放貨會(huì)導(dǎo)致壓貨、壓物一般先于提單到達(dá)目的港，嚴(yán)格憑單放貨會(huì)導(dǎo)致壓貨、壓船、壓倉、壓港，將造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失以及被強(qiáng)制拍賣或船、壓倉、壓港，將造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失以及被強(qiáng)制拍賣或沒收的危險(xiǎn)時(shí)，船東沒收的危險(xiǎn)時(shí)，船東/承運(yùn)人或其代理人往往被無正本提單的承運(yùn)人或其代理人往往被無正本提單的收貨人或說服或擔(dān)保提取了貨物。據(jù)悉，收貨人或說服或擔(dān)保提取了貨物。據(jù)悉，在當(dāng)今國際貨物運(yùn)在當(dāng)今國際貨物運(yùn)輸中，承運(yùn)人無單放貨已成為承運(yùn)人交付貨物的主要形式輸中，承運(yùn)人無單放貨已成為承運(yùn)人交付貨物的主要形式。1.2特征特征非正規(guī)的（無單放貸）：非正規(guī)的（無單放貸

4、）：正本提單持有人正本提單持有人 取貨取貨船東船東/承運(yùn)人承運(yùn)人無正本提單持有人無正本提單持有人取貨取貨 船東船東/承運(yùn)人承運(yùn)人正規(guī)嚴(yán)格的：正規(guī)嚴(yán)格的：1.3貨物運(yùn)輸形式貨物運(yùn)輸形式1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)無正本提單放貨屬于無正本提單放貨屬于違約違約和和侵權(quán)侵權(quán)的競合。的競合。一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時(shí)一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時(shí)與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨，才算完全履行運(yùn)輸合同；港并正確交貨，才算完全履行運(yùn)輸合同；而無單放貨，承運(yùn)人而無單放

5、貨，承運(yùn)人在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)。另一方面，另一方面，無單放貨也侵犯了正本提單持有人對提單項(xiàng)下貨物無單放貨也侵犯了正本提單持有人對提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)享有的物權(quán)。對于賣方，其享有貨物所有權(quán)，若買方不付款贖。對于賣方，其享有貨物所有權(quán)，若買方不付款贖單，貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，賣方對其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處單，貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，賣方對其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處分權(quán)；對于質(zhì)押銀行，其享有對貨物的擔(dān)保物權(quán)，提單成為買分權(quán)；對于質(zhì)押銀行，其享有

6、對貨物的擔(dān)保物權(quán)，提單成為買賣合同貨款的擔(dān)保憑證，若買方不付款，銀行有權(quán)對提單項(xiàng)下賣合同貨款的擔(dān)保憑證，若買方不付款，銀行有權(quán)對提單項(xiàng)下貨物行使留置權(quán)。因此，承運(yùn)人將貨物交給無正本提單的收貨貨物行使留置權(quán)。因此，承運(yùn)人將貨物交給無正本提單的收貨人，將損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權(quán)利，人，將損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權(quán)利，不但違反運(yùn)不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)。1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)1.4性質(zhì)性質(zhì)海商法海商法第第71條明確規(guī)定，提單是條明確規(guī)定，提單是“承運(yùn)人保證據(jù)以交付承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證貨物的單證”，憑單放

7、貨是一項(xiàng)法定義務(wù)，也是各國接受和，憑單放貨是一項(xiàng)法定義務(wù)，也是各國接受和公認(rèn)的國際貿(mào)易慣例，第公認(rèn)的國際貿(mào)易慣例，第71條并未賦予當(dāng)事人選擇的權(quán)利，條并未賦予當(dāng)事人選擇的權(quán)利，因此，即使承運(yùn)人與托運(yùn)人在租約中約定可不憑正本提單交因此，即使承運(yùn)人與托運(yùn)人在租約中約定可不憑正本提單交貨，也會(huì)因違反強(qiáng)制性規(guī)定而被確認(rèn)無效，根本不適用于第貨，也會(huì)因違反強(qiáng)制性規(guī)定而被確認(rèn)無效，根本不適用于第95條條“租約并入條款租約并入條款”的情況。其次，的情況。其次，1983年下發(fā)的允許年下發(fā)的允許以副本提單加保函提貨的國務(wù)院文件不僅在法律上難以找到以副本提單加保函提貨的國務(wù)院文件不僅在法律上難以找到依據(jù)依據(jù)(僅是起

8、協(xié)調(diào)作用的規(guī)范性文件，只能對國內(nèi)船舶及與僅是起協(xié)調(diào)作用的規(guī)范性文件，只能對國內(nèi)船舶及與此有關(guān)的專業(yè)部門發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，對國外當(dāng)事人不能構(gòu)成任此有關(guān)的專業(yè)部門發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，對國外當(dāng)事人不能構(gòu)成任何法律約束力何法律約束力)，而且在實(shí)踐中也容易產(chǎn)生許多消極作用，而且在實(shí)踐中也容易產(chǎn)生許多消極作用(該該文件的確為解決疏港問題起到了一定作用，但也使無單提貨文件的確為解決疏港問題起到了一定作用，但也使無單提貨現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，常常出現(xiàn)承運(yùn)人憑副本提單加保函交貨后，現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，常常出現(xiàn)承運(yùn)人憑副本提單加保函交貨后，又出現(xiàn)了正本提單持有人要求承運(yùn)人交貨，使承運(yùn)人無所適又出現(xiàn)了正本提單持有人要求承運(yùn)人交貨，使承運(yùn)人

9、無所適從，常常發(fā)生糾紛，導(dǎo)致當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失從，常常發(fā)生糾紛，導(dǎo)致當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失)。1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)在于無單放貨保函并不是擔(dān)保無單放貨本身，而是擔(dān)保無單在于無單放貨保函并不是擔(dān)保無單放貨本身，而是擔(dān)保無單放貨后承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)的實(shí)現(xiàn)；無單放貨保函放貨后承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)的實(shí)現(xiàn)；無單放貨保函擔(dān)保的主債不是承運(yùn)人和提單持有人之間的合同或侵權(quán)之債，擔(dān)保的主債不是承運(yùn)人和提單持有人之間的合同或侵權(quán)之債，而是承運(yùn)人對無單提貨人的債權(quán)關(guān)系。認(rèn)為無單放貨保函產(chǎn)而是承運(yùn)人對無單提貨人的債權(quán)關(guān)系。認(rèn)為無單放貨保函產(chǎn)生于一種無效民事行為生于一種無效民事行為無單放貨行為，因而保函

10、無效的無單放貨行為，因而保函無效的觀點(diǎn)，混淆了上述兩種債的關(guān)系。就是說，無單放貨保函擔(dān)觀點(diǎn)，混淆了上述兩種債的關(guān)系。就是說，無單放貨保函擔(dān)保的主債是承運(yùn)人與無單提貨人之間的不當(dāng)?shù)美畟搨５闹鱾浅羞\(yùn)人與無單提貨人之間的不當(dāng)?shù)美畟?，該債?quán)債務(wù)關(guān)系受法律保護(hù)，而不是無單放貨這一本身違法的行權(quán)債務(wù)關(guān)系受法律保護(hù)，而不是無單放貨這一本身違法的行為，上述觀點(diǎn)以為保函擔(dān)保無單放貨而擔(dān)保有效，從而反推為，上述觀點(diǎn)以為保函擔(dān)保無單放貨而擔(dān)保有效，從而反推無單放貨本身不屬違法，顯然是站不住腳的。若保函無效，無單放貨本身不屬違法，顯然是站不住腳的。若保函無效，無單放貨的承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)無法實(shí)現(xiàn)；

11、保函有無單放貨的承運(yùn)人對無單提貨人的請求權(quán)無法實(shí)現(xiàn)；保函有效，承運(yùn)人也不能以此對抗正本提單持有人，保函的效力不效，承運(yùn)人也不能以此對抗正本提單持有人，保函的效力不影響無單放貨違法的性質(zhì)，承運(yùn)人仍需對無單放貨行為本身影響無單放貨違法的性質(zhì)，承運(yùn)人仍需對無單放貨行為本身承擔(dān)責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任。1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)至于至于無單放貨屬違法行為無單放貨屬違法行為而而無單放貨保函卻有效無單放貨保函卻有效的的“悖論悖論”，保函保函(Letter of Guarantee, L/G)又稱又稱保證書保證書，是，是指指銀行銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司或個(gè)人應(yīng)、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司或個(gè)人應(yīng)申請人申請人的的請求，向

12、第三方開立的一種書面請求，向第三方開立的一種書面信用擔(dān)保信用擔(dān)保憑證憑證。保證在保證在申請人申請人未能按雙方協(xié)議履行起未能按雙方協(xié)議履行起責(zé)任責(zé)任或或義務(wù)義務(wù)時(shí)，由時(shí)，由擔(dān)保擔(dān)保人代其履行一定人代其履行一定金額金額、一定、一定期限期限范圍范圍內(nèi)的某種支付責(zé)任或內(nèi)的某種支付責(zé)任或經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任。 1 無單放貨的性質(zhì)無單放貨的性質(zhì)保函保函2 責(zé)任歸屬責(zé)任歸屬基于提單，至少產(chǎn)生兩種法律關(guān)系：基于提單，至少產(chǎn)生兩種法律關(guān)系：提單物權(quán)提單物權(quán)關(guān)系關(guān)系，即，即提單持有人提單持有人對提單及其項(xiàng)下貨物的支對提單及其項(xiàng)下貨物的支配關(guān)系；配關(guān)系；提單債權(quán)關(guān)系提單債權(quán)關(guān)系，即承運(yùn)人和提單持有，即承運(yùn)人和

13、提單持有人之間基于提單而產(chǎn)生的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系，人之間基于提單而產(chǎn)生的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也就是也就是運(yùn)輸合同運(yùn)輸合同中的權(quán)義關(guān)系。因而無單放貨中的權(quán)義關(guān)系。因而無單放貨兼具兼具違約違約和和侵權(quán)侵權(quán)的性質(zhì)，這也是其責(zé)任承擔(dān)的的性質(zhì)，這也是其責(zé)任承擔(dān)的理論基礎(chǔ)。理論基礎(chǔ)。 2 責(zé)任歸屬責(zé)任歸屬（1）責(zé)任承擔(dān)的總的原則是：承運(yùn)人對無單放貨承擔(dān)）責(zé)任承擔(dān)的總的原則是：承運(yùn)人對無單放貨承擔(dān)全部責(zé)任，只要沒有全部責(zé)任，只要沒有免責(zé)事由免責(zé)事由，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任而，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任而不論主觀上有無過錯(cuò)。這是英美法中的嚴(yán)格責(zé)任，也不論主觀上有無過錯(cuò)。這是英美法中的嚴(yán)格責(zé)任，也為各國法律和實(shí)踐所認(rèn)可，在無單放貨

14、的責(zé)任歸屬問為各國法律和實(shí)踐所認(rèn)可，在無單放貨的責(zé)任歸屬問題上，承運(yùn)人適用嚴(yán)格責(zé)任已成為各國普遍適用的慣題上，承運(yùn)人適用嚴(yán)格責(zé)任已成為各國普遍適用的慣例。例。 （2）無單放貨，只要無免責(zé)事由，承運(yùn)人就應(yīng)該對此）無單放貨，只要無免責(zé)事由，承運(yùn)人就應(yīng)該對此承擔(dān)全部責(zé)任；由于無單放貨既違反了運(yùn)輸合同正確承擔(dān)全部責(zé)任；由于無單放貨既違反了運(yùn)輸合同正確交貨的義務(wù)，又侵犯了提單所表彰的物權(quán)，因而無單交貨的義務(wù)，又侵犯了提單所表彰的物權(quán)，因而無單放貨的責(zé)任也是放貨的責(zé)任也是違約責(zé)任違約責(zé)任與與侵權(quán)責(zé)任侵權(quán)責(zé)任的的競合競合，提單持，提單持有人既可提起侵權(quán)之訴，也可選擇違約之訴。我國有人既可提起侵權(quán)之訴，也可選

15、擇違約之訴。我國海商法海商法及海牙、及海牙、維斯比規(guī)則維斯比規(guī)則均規(guī)定，不論以合同均規(guī)定，不論以合同或侵權(quán)或侵權(quán)起訴起訴承運(yùn)人，一律同等對待。承運(yùn)人，一律同等對待。 3 法律后果法律后果可見，承運(yùn)人的無單放貨行為，具有違約和侵權(quán)的雙重特可見，承運(yùn)人的無單放貨行為，具有違約和侵權(quán)的雙重特征，必將產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競合。征，必將產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競合。（1）成文法的適用從根本上遵循著）成文法的適用從根本上遵循著“法律大前提法律大前提-事實(shí)小事實(shí)小前提前提-法律后果法律后果”這樣一個(gè)三段論推演過程，我們在侵權(quán)這樣一個(gè)三段論推演過程，我們在侵權(quán)法與合同法并行的這樣一個(gè)法律體系中進(jìn)行法律適用

16、，當(dāng)法與合同法并行的這樣一個(gè)法律體系中進(jìn)行法律適用，當(dāng)一項(xiàng)事實(shí)可同時(shí)納入合同與侵權(quán)兩個(gè)法律大前提時(shí)，理應(yīng)一項(xiàng)事實(shí)可同時(shí)納入合同與侵權(quán)兩個(gè)法律大前提時(shí)，理應(yīng)產(chǎn)生兩個(gè)法律后果。即并列產(chǎn)生違約救濟(jì)的請求權(quán)和侵權(quán)產(chǎn)生兩個(gè)法律后果。即并列產(chǎn)生違約救濟(jì)的請求權(quán)和侵權(quán)損害賠償?shù)恼埱髾?quán)。損害賠償?shù)恼埱髾?quán)。（2）法律只應(yīng)該為一項(xiàng)損害提供一份救濟(jì)，并不允許受）法律只應(yīng)該為一項(xiàng)損害提供一份救濟(jì)，并不允許受害人從損害賠償中獲得額外的利益。鑒于上述違約救濟(jì)的害人從損害賠償中獲得額外的利益。鑒于上述違約救濟(jì)的請求權(quán)和侵權(quán)損害賠償?shù)恼埱髾?quán)是針對同一損害的兩項(xiàng)救請求權(quán)和侵權(quán)損害賠償?shù)恼埱髾?quán)是針對同一損害的兩項(xiàng)救濟(jì)，故只應(yīng)允許

17、其中一項(xiàng)獲得實(shí)現(xiàn)。濟(jì)，故只應(yīng)允許其中一項(xiàng)獲得實(shí)現(xiàn)。（3）上述兩項(xiàng)請求權(quán)的產(chǎn)生根據(jù)是等效的，不存在何者）上述兩項(xiàng)請求權(quán)的產(chǎn)生根據(jù)是等效的，不存在何者優(yōu)先的問題。不論哪一項(xiàng)請求權(quán)獲得實(shí)現(xiàn)，都是債權(quán)人優(yōu)先的問題。不論哪一項(xiàng)請求權(quán)獲得實(shí)現(xiàn)，都是債權(quán)人所應(yīng)得和債務(wù)人所應(yīng)受，故可允許權(quán)利人擇一行使。所所應(yīng)得和債務(wù)人所應(yīng)受，故可允許權(quán)利人擇一行使。所以，合法將持單人對承運(yùn)人或可根據(jù)合同要求實(shí)際履約以，合法將持單人對承運(yùn)人或可根據(jù)合同要求實(shí)際履約或賠償損失，或可根據(jù)所有權(quán)要求返還原物或賠償價(jià)款或賠償損失，或可根據(jù)所有權(quán)要求返還原物或賠償價(jià)款及相應(yīng)損失，并有依兩種訴由之一提起訴訟的權(quán)利。及相應(yīng)損失，并有依兩種訴

18、由之一提起訴訟的權(quán)利。3 法律后果法律后果4 解決前景解決前景（1）使用海運(yùn)單：使用海運(yùn)單：海運(yùn)單是證明海上運(yùn)輸貨物由海運(yùn)單是證明海上運(yùn)輸貨物由承運(yùn)人承運(yùn)人接管或裝船，且承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一接管或裝船，且承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉(zhuǎn)的書面運(yùn)輸種不可流轉(zhuǎn)的書面運(yùn)輸單證單證。由于海運(yùn)單不可。由于海運(yùn)單不可流通流通，不代，不代表貨物所有權(quán)，從而防止了提單在流通轉(zhuǎn)讓中可能出現(xiàn)的表貨物所有權(quán)，從而防止了提單在流通轉(zhuǎn)讓中可能出現(xiàn)的欺詐，同時(shí)減免了流通過程，使收貨人能即時(shí)提貨，適應(yīng)欺詐，同時(shí)減免了流通過程，使收貨人能即時(shí)提貨，適應(yīng)當(dāng)前船速快，單證跟不上的現(xiàn)實(shí)，從而解決了由此而產(chǎn)生當(dāng)前船速快，單證跟不上的現(xiàn)實(shí)，從而解決了由此而產(chǎn)生的無單放貨問題。的無單放貨問題。海運(yùn)單海運(yùn)單，是指證明海上，是指證明海上貨物貨物運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接收貨物或運(yùn)輸合同和承運(yùn)人接收貨物或者已將貨物裝船的不可轉(zhuǎn)讓的單證。海運(yùn)單的正面內(nèi)容與者已將貨物裝船的不可轉(zhuǎn)讓的單證。海運(yùn)單的正面內(nèi)容與提單提單的基本一致，但是印有的基本一致，但是印有“不可轉(zhuǎn)讓不可轉(zhuǎn)讓”的字樣。有的海的字樣。有的海運(yùn)單在背面訂有貨方定義條款、承運(yùn)人責(zé)任、義務(wù)與免責(zé)運(yùn)單在背面訂有貨方定義條款、承運(yùn)人責(zé)任、義務(wù)與免責(zé)條款、裝貨、卸貨與條款、裝貨、卸貨與交貨條款交貨條款、運(yùn)費(fèi)運(yùn)費(fèi)及其他費(fèi)用條款、留及其他費(fèi)用條款、留置權(quán)條款