大宗交易管理辦法

1、大宗交易管理辦法2010 大宗交易管理辦法（2010版） 20100510修訂說(shuō)明：1、第四條取消營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)“大宗交易設(shè)備的管理、日常業(yè)務(wù)演練管理、大宗交易電子證書的管理”職責(zé)。2、第五條清算存管部職責(zé)調(diào)整為“負(fù)責(zé)滬深大宗交易電子證書的申請(qǐng)、電子證書的保管、大宗交易指令的復(fù)核和申報(bào)，成交數(shù)據(jù)的接收，大宗交易資金和證券的清算。”3、第十一條上海大宗交易流程取消，統(tǒng)一合并為“滬深大宗交易辦理流程”。4、第十一條第6點(diǎn)通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)取消資金凍結(jié)或證券凍結(jié)由原來(lái)的“4：00之后”調(diào)整為”3：304：00”。5、第十二條大宗交易流程圖增加了深圳大非客戶應(yīng)做的步驟。6、增加了第六章應(yīng)急流程。7、深圳證券交易所

2、大宗交易指令交易類型中增加了“定價(jià)申報(bào)”；增加了流水號(hào)要求“必須為集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)未用的委托流水號(hào)”和約定號(hào)要求“約定號(hào)應(yīng)為長(zhǎng)度小于6位的數(shù)字字符串，且不允許重復(fù)”。 第一章 總則第一條 為規(guī)范公司大宗交易業(yè)務(wù)，防范大宗交易業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和資金預(yù)交收風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)滬深證券交易所交易規(guī)則、滬深證券交易所關(guān)于大宗交易相關(guān)通知和規(guī)定，以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)范，特制訂本辦法。第二條 本辦法所指的大宗交易是指交易所為建立“多層次交易機(jī)制，構(gòu)建多樣化交易平臺(tái)”而定制的一種盤后交易模式。第三條 指定和托管交易單元在本公司的客戶均可以向開戶網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)大宗交易。 第二章 業(yè)務(wù)管理規(guī)范第四條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)受理本營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶大

3、宗交易申請(qǐng)、審核客戶資金和證券、凍結(jié)和解凍客戶資金和證券及大宗交易資金預(yù)交收申報(bào)。第五條 清算存管部負(fù)責(zé)滬深大宗交易電子證書的申請(qǐng)、電子證書的保管、日常業(yè)務(wù)演練管理、大宗交易指令的復(fù)核和申報(bào)，成交數(shù)據(jù)的接收，大宗交易資金和證券的清算。1 第六條 計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)大宗交易成交資金的預(yù)交收和交收。第七條 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)大宗交易環(huán)境的搭建、保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行。第八條 合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)大宗交易業(yè)務(wù)運(yùn)行的監(jiān)控。 第四章 大宗交易申請(qǐng)資料第九條 自然人客戶申請(qǐng)大宗交易應(yīng)提交的資料：1、 證券賬戶卡及復(fù)印件；2、 身份證及復(fù)印件；3、 填妥的上海證券交易所大宗交易指令或深圳證券交易所大宗交易指令（建議營(yíng)業(yè) 網(wǎng)點(diǎn)

4、將表格要求填寫的相關(guān)信息通過(guò)電子文檔填寫完畢后打印，由客戶在簽名處簽名）。第十條 機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)大宗交易應(yīng)提交的資料：1、 證券賬戶卡及復(fù)印件；2、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證副本原件及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件；3、 法人代表證明書；4、 法人代表授權(quán)委托書；5、 法人代表身份證復(fù)印件；6、 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；7、 填妥的上海證券交易所大宗交易指令或深圳證券交易所大宗交易指令（建議營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將表格要求填寫的相關(guān)信息通過(guò)電子文檔填寫完畢后打印，由客戶在簽名處簽名）。 第五章 大宗交易辦理流程第十一條滬深大宗交易辦理流程：1、客戶當(dāng)日有大宗交易

5、意愿的，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在第一時(shí)間電話通知清算存管部。2、客戶提交申請(qǐng)資料，申請(qǐng)資料填寫應(yīng)清晰、完整、準(zhǔn)確。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核客戶資料的完整性和真實(shí)性，審核無(wú)誤后，檢查客戶買入資金是否足額（包括買入成交金額、傭金、上海還需過(guò)戶費(fèi)）/賣出證券是否足額。資金/證券足額的，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行“資金凍結(jié)”或“證券凍結(jié)”操作。3、資金或證券凍結(jié)后，向清算存管部提交營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)簽字蓋章完整的上海證券交易所大宗交易指令或深圳證券交易所大宗交易指令。其中深圳“大非”客戶擬通過(guò)大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行減持時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)還應(yīng)當(dāng)于擬減持當(dāng)天上午11：30前向深交所提交“大非”大宗交易減持報(bào)告表（見附件4），并與交易所做好確認(rèn)工作。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)與深交所

6、確認(rèn)后，方可向清算存管部提交2 大宗交易指令，同時(shí)提交“大非”大宗交易減持報(bào)告表。4、對(duì)于大宗交易買入委托，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須在資金凍結(jié)后將資金預(yù)交收申請(qǐng)?zhí)峤唤o計(jì)劃財(cái)務(wù)部（相關(guān)申請(qǐng)須于下午1：30之前提交）。5、在大宗交易開盤期間，清算存管部登陸滬深交易所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行意向報(bào)價(jià)發(fā)布、成交申報(bào)發(fā)布、查詢統(tǒng)計(jì)等操作。操作完成后，清算存管部將申報(bào)結(jié)果回復(fù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。6、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)于下午3：304：00通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行“證券凍結(jié)取消”或“資金凍結(jié)取消”操作。第十二條 辦理大宗交易流程圖：3 滬深大宗交易流程圖： 4 第六章 應(yīng)急流程第十三條 清算存管部負(fù)責(zé)做好大宗交易人員、設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)的備份；定期進(jìn)行大宗交易日

7、常演練，檢查大宗設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)和密鑰是否正常。第十四條 因深交所規(guī)定，一個(gè)交易單元只可申領(lǐng)一個(gè)密鑰，因此深圳大宗交易無(wú)備用密。若深圳大宗交易密鑰出現(xiàn)故障，則啟動(dòng)如下應(yīng)急流程：1、清算存管部根據(jù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交的深圳證券交易所大宗交易指令填寫深圳證券交 易所大宗交易人工受理申請(qǐng)表（附件5），同時(shí)準(zhǔn)備好深圳證券交易所大宗交易授權(quán)委托 書（附件6）；2、清算存管部將填妥的深圳證券交易所大宗交易人工受理申請(qǐng)表和深圳證券交易 所大宗交易授權(quán)委托書于14:00之前傳真至深交所并電話確認(rèn)（深交所聯(lián)系人：沈麗萍， 電 話：075525918608，傳真：075582083864）；3、申報(bào)成交后清算存管部電話通知營(yíng)業(yè)

8、網(wǎng)點(diǎn)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)入恒生系統(tǒng)做證券/資金凍結(jié) 取消。第十五條 若上海大宗交易密鑰出現(xiàn)故障，則啟用備份密鑰，其余流程同第十一條。 第七章 附則第十六條 大宗交易的交易費(fèi)率參照證券費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。第十七條 未盡事項(xiàng)參照上海證券交易所交易規(guī)則（第三章第七節(jié)大宗交易）和深圳證券交易所交易規(guī)則(第三章第六節(jié)大宗交易)，以及滬、深證券交易所有關(guān)大宗交易的通知。業(yè)務(wù)聯(lián)系方式和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則網(wǎng)址5 附件1 中信金通證券有限責(zé)任公司上海證券交易所大宗交易指令6 附件2 中信金通證券有限責(zé)任公司深圳證券交易所大宗交易指令 7 附件3中信金通證券有限責(zé)任公司資金預(yù)交收申請(qǐng)8 附件4“大非”大宗交易減持報(bào)告表深交所市場(chǎng)監(jiān)

9、察部聯(lián)系電話25918101 傳真聯(lián)系人：王先生、葉先生、張先生 9 附件5 深圳證券交易所大宗交易人工受理申請(qǐng)表申請(qǐng)日期： 年 月 日注：1、申請(qǐng)經(jīng)辦人需要提供本申請(qǐng)表、授權(quán)委托書和身份證三項(xiàng)材料。買賣委托雙方分別提交材料。2、境外機(jī)構(gòu)無(wú)需填報(bào)法定代表人一欄。3、申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)當(dāng)日下午2：00之前將本申請(qǐng)表及相關(guān)材料遞交至深圳證券交易所會(huì)員管理部。 4、聯(lián)系電話： 075525918608、 25918165。10 附件6： 授權(quán)委托書授權(quán)單位名稱：所在地址：法定代表人：被授權(quán)人姓名： 性別：證件號(hào)碼： 職務(wù)：聯(lián)系住址： 電話： 授權(quán)權(quán)限：現(xiàn)授權(quán)（被授權(quán)人