公司董事會決策失誤個人責(zé)任追溯制度

1、公司董事會決策失誤個人責(zé)任追溯制度第一章總則 第一條為維護(hù)出資人權(quán)益，確保國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)集團(tuán)公司董事會(以下簡稱董事會)對重大事項進(jìn)行科學(xué)、謹(jǐn)慎決策，減少重大決策的失誤，依照集團(tuán)公司委派(委任)出資人代表管理辦法、集團(tuán)有限公司章程和集團(tuán)公司董事會議事規(guī)則等，制定本制度。第二條本制度適用于董事會因決策失誤給集團(tuán)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失時對董事個人的責(zé)任界定和追溯。第二章董事在行使決策權(quán)方面的權(quán)利與責(zé)任 第三條董事有權(quán)就會議審議的議題按規(guī)定的程序充分發(fā)表個人意見，并可在按規(guī)定的方式進(jìn)行表決時充分體現(xiàn)個人的意愿。 第四條董事不干預(yù)集團(tuán)公司經(jīng)理層的工作，但發(fā)現(xiàn)經(jīng)理層的工作出現(xiàn)有違背董事會的決策或有

2、可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失時，有權(quán)提議召開董事會臨時會議，以使董事會決策得到正確執(zhí)行或避免重大經(jīng)濟(jì)損失。 第五條董事有權(quán)就董事會表決時個人表示反對或棄權(quán)的事項直接向出資人反映。第六條董事的意見具有獨(dú)立性。董事對在董事會進(jìn)行決策表決時表示的意見負(fù)有與正確執(zhí)行決策后形成的效果相關(guān)的責(zé)任，即對成功的決策表示棄權(quán)或反對的董事無“功”，對失誤的決策表示同意的董事有“過”。第三章董事的義務(wù) 董事在對出資人負(fù)責(zé)的前提下，負(fù)有對集團(tuán)公司的事業(yè)保持忠誠、，恪守信用的義務(wù)，不得出現(xiàn)有違背集團(tuán)公司利益的個人行為，不得利用職權(quán)和工作上的便利謀求個人私利。第四章董事的擔(dān)責(zé) 第七條如果董事會形成的決議出現(xiàn)有違反法律、法規(guī)、公司

3、章程的情況并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，在表決時表示同意的董事要擔(dān)責(zé)。 第八條如果董事會審議同意或?qū)彾ǖ奶岚笇?dǎo)致集團(tuán)公司造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失或形象等利益損害時(不可抗力因素除外)，在表決時表示同意的董事要擔(dān)責(zé)。第九條未經(jīng)董事會授權(quán)，任何董事不得以董事會或董事的名義進(jìn)行個別事項的具體決策。如發(fā)生此行為引起失誤，該董事要擔(dān)責(zé)。第五章董事的免責(zé) 第十條在董事會研究的任何議題所形成的決議或結(jié)論出現(xiàn)失誤的情況下，在表決時表示異議并記載于會議記錄的董事，可不承擔(dān)責(zé)任。 第十一條如果董事在董事會會議上僅僅投票同意某項決議，但沒有投票同意以后的對該決議的具體實(shí)施方案，該董事可不承擔(dān)責(zé)任。第十二條對董事會表決的議題，如果多

4、數(shù)董事同意，而某董事在會上提出異議的同時也表示原則上同意，該董事可以不承擔(dān)責(zé)任。第六章董事承擔(dān)責(zé)任的處理 第十三條根據(jù)決策失誤的程度，集團(tuán)公司監(jiān)事會可對應(yīng)擔(dān)責(zé)的董事提出擔(dān)責(zé)的具體處理意見，包括是否繼續(xù)任職的意見或要求擔(dān)責(zé)董事給予合適的經(jīng)濟(jì)賠償?shù)囊庖姡搭I(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限向出資人報批。 (一)因決策失誤，給集團(tuán)公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失五百萬元以下的，給予投同意票的董事警告處分，并按直接經(jīng)濟(jì)損失額的百分之一至百分之二進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。 (二)因決策失誤，給集團(tuán)公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失五百萬元及以上一千萬元以下的，給予投同意票的董事記大過處分，并按直接經(jīng)濟(jì)損失額的百分之一至百分之二進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。(三)因決策嚴(yán)重失誤，給集團(tuán)公司造成一千萬元及以上重大經(jīng)濟(jì)損失的，罷免投同意票的董事，并按直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之一至百分之二進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。 第十四條純屬董事個人行為導(dǎo)致集團(tuán)公司蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失或形象等利益重大損害的，必要時可依法追究該董事相應(yīng)的法律責(zé)任。第十五條因決策失誤，或因害怕承擔(dān)責(zé)任致使決議沒有形成而貽誤商機(jī)，給集團(tuán)公司發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p失的，罷免投反對票的董事，并視情節(jié)處一萬元至五萬元的罰款。 第十六條因用人失誤，給集團(tuán)公司和分、子公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，要對推薦人選的董事給予行政警告、記過或罷免董事的處分。第七章追溯責(zé)任的依據(jù)包括董事會會議記錄、決