科技工作流程、廉政風險點及防控措施

1、中國農業(yè)科學院農業(yè)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究所廉政風險防控手冊（試行）二一一年三月十五日-I-目錄 1122 .3.4 4 6 8.11.11.14.16.16.18.18.24.24 .27-II-說明一、結構說明本手冊涵蓋 環(huán)發(fā)所涉及廉政 風險的五大 類主要工作內容，共 8 個工作 項目，具體結構以項目為單元，以每個項目縱向的工作流程 為主軸，按照具體實施階段，逐一排查各個工作環(huán)節(jié)中可能 產生的廉政 風險 點，對風險 等級進 行評估，針對每個廉政 風險點提出相 應的防控措施。本手冊內容共包含二個部分：第一部分：全所五大 類主要工作 結構圖及每類工作包含的項目流程 圖。共 5 張主要工作 結構圖，

2、8 張項 目流程 圖，包括 22 個實施階段和 37 個具體工作 環(huán)節(jié)。第二部分：與每類工作項目流程 圖相對應的廉政 風險點及防控措施一 覽表，縱列為具有邏輯對應 關系的 實施階段、所處環(huán)節(jié)、所涉對象、廉政風險點、防控措施和責 任主體等 6 列，共列出 39 個工作 環(huán)節(jié)可能產生的廉政 風險點 84 個。其中，所涉對 象為產生廉政風險的主體，即可能 產生廉政 風險 的工作人 員，責任主體 為制定和 執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下 為承擔工作的部 門。第二部分：重點制度指南。為 便于理解和操作，將研究所規(guī)章制度 進行整合，作為各項防控措施中的制度列入重點制度指南中。本手冊中廉政 風險 點與防控措

3、施的對應，并非完全一一-1-對應。因為 有些環(huán)節(jié)中幾個 風險 點對應一項措施，而有些 環(huán)節(jié)中一個 風險 點對應幾個防控措施， 還有一些防控措施， 對很多風險點具有通用效果。二、標示說明根據(jù)廉政風險危害和影響程度，將風險劃分為三個等級，按照低、中、高的順 序分別用 “”“、 “”、 ”標示。三、應用說明本手冊適用于 環(huán)發(fā)所科研管理、人事管理、財務管理、基本建設、物資 采購等 5 大類工作，應用主體 為全所干部 職工。本手冊建立的是一個開放式的框架，提供了廉政 風險的排查和防控的工作思路，各部 門在應用過程中，應在此基 礎上結合自身 實際情況進一步細化，排查梳理出 現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，制

4、定相 應的防控措施，同 時及時注意 發(fā)現(xiàn)新的廉政 風險點，最終達到有效 預防腐 敗，推動環(huán)發(fā) 所事業(yè)科學發(fā)展的目 標。-2-環(huán)發(fā)所主要工作總結構圖環(huán)發(fā)所一、科研管理工作二、人事管理工作主三、財務 管理工作要工作四、基本建設 工作五、物資 采購工作-3-一科研管理工作對外科技 撥款審簽項 目科研管會議費預 支理工作審批項目材料費審批項目-4-（一）對外科技撥款審簽項目流程和廉政風險點及防控措施1、對外科技撥款審簽流程圖合同制定階段對外合同審批階段科技撥款撥款審查審階段簽對外撥款階段各類科技計劃任務各類科技計劃任務研究所各項規(guī)章制度各類科技任務經費預算對外科技撥款合同授權審批意見對外科技撥款合同授

5、權審批意見研究所財務管理制度科技經費預算-5-合同審批人合同審查人各類科技任務負責人2、對外科技撥款廉政風險點及防控措施一 覽表實施所處環(huán)節(jié)階段合同制制定合同具定階段體條款合同內容考合同審證批階段合同確認撥款審撥款申請與批階段批準撥款實施階段所涉對象及廉政風險點所涉對象廉政風險點任務輕、經費 多假合同利益伙伴無科技任務負責 人簽字不對照科技任 務合同條款考證 不足國家或研究所利益受損各科技任 務負責人、 重復撥 款撥款數(shù)額超過合同約定各財務授權負責人超越授權撥 款防控措施及責任主體防控措施按批準的科技任 務書擬定相關對外撥款合同；任務書不明確的，須提出委托任 務申請。嚴格執(zhí)行科技合同 審核規(guī)定

6、；合同考證時間留足 5 個工作日。撥款合同每 撥一筆款均蓋 “已使用”章一次；嚴格按照合同 撥款；嚴格執(zhí)行財務審批授權。責任主體科技任務負責人科技處科技處-6-（二）會議費預支審批項目流程和廉政風險點及防控措施1.會議費預支審批流程圖科技任務書會議申請階段科技工作進展會會議批準件議會議費預費算階段科技經費預算書預支會議批準件審會議費審會議經費預算批準件批批階段研究所財務制度會議費預支申請會議費預會議批準件支階段會議費預算批準件各級授權批準意見-7-、會議費預 支審批廉政風險點及防控措施一 覽表2實施所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體階段所涉對象廉政風險點防控措施擴大會議規(guī)模工作會議

7、按任務書執(zhí)行；會議申制定會議各科技任 務負責人假會議臨時會議和學術會議報請研究請階段方案非政府規(guī) 定會議地點所批準；以旅游為 目的會議嚴格執(zhí)行國家有關會 議的規(guī)定。會議費咨詢費超標準嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的咨詢費標制定會議開領咨詢費人員過多準；預算階各科技任 務負責人支開支游樂項 目嚴格執(zhí)行國家會 議有關規(guī)定段住宿費超標準嚴格執(zhí)行研究所 財務規(guī)定會議費會議費預支各科技任 務負責人、 現(xiàn)金預支過多嚴格執(zhí)行研究所 財務規(guī)定；審批階審批各財務授權審批人全額預支會議預算經費嚴格執(zhí)行財務審批授權。段會議費預支階段責任主體科技任務負責人科技處科技處等-8-（三）材料費審批項目流程和廉政風險點及防控措施1、材料費

8、審 批流程圖科技經費預算書材料費申請階段科技任務書材料科技經費預算書費材料費審審批階段材料采購合同書批科技經費預算書材料費支材料采購合同付階段財務授權審批意見研究所規(guī)章制度-9-實施階段申請階段審批階段所處環(huán)節(jié)制定采購內容采購合同、材料費審 批廉政風險點及防控措施一 覽表2所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體重復采購嚴格執(zhí)行科技任 務書各科技任 務負責人超量采購嚴格執(zhí)行經費預算科技任務虛假采購嚴格執(zhí)行國家材料采 購有關規(guī)負責人非科研任務 用采購定嚴格執(zhí)行科技任 務與經費預算合同審查員、審 批 簽字、印章不全書嚴格執(zhí)行國家材料采 購規(guī)定人考證不足留足 5 個工

9、作日的合同考 證時科技處間支付階段經費申請各財務授權審批人超權審批嚴格按照財務審批授權執(zhí)行各科技任 務負責人、 大額現(xiàn) 金支付經費支出各財務授權審批人、 材料入庫 與經費支出不嚴格按照研究所 規(guī)章制度執(zhí)行財務人員符- 10-二 人事管理工作干部選拔任用項目人事管理工作學生招錄項目（1）干部選拔任用項目流程和廉政風險點及防控措施1、干部選拔任用項目流程圖黨委會（黨政聯(lián)系會）會議醞釀前期醞釀確定任職崗位及任職條件釀確定任職崗位及干公布崗位及任職條件部選個人報名拔干部選拔資格審查任用民主推薦（測評）項組織考察目黨委會（黨政聯(lián)系會議）研究決定任用人選干部任用公示- 11 -決定任用人選2、干部選拔任用

10、項目廉政風險點及防控措施一 覽表實施所涉對象及廉政風險點所處環(huán)節(jié)階段所涉對象廉政風險點確定任職前期醞領導班子成員及人按照利益關系人的條件確崗位及任釀階段事部門負責人 定崗位職條件不按規(guī)定程序和范 圍進行民主推薦（測評）干部選民主推薦人事部門負責人及不真實報告民主推薦（測拔階段（測評）投票統(tǒng)計人員評）結果更改偽造民主推薦（測評）防控措施及責任主體防控措施責任主體1、嚴格執(zhí)行國家黨政領導 干部選拔任用工作條例和中國農業(yè) 科學院干部選拔任用規(guī)定，按章辦 事，黨委不臨時動議；黨辦人事處2、集體研究決定，杜絕個人決斷；嚴格職數(shù)管理，不變相增加干部3、職數(shù)。嚴格按照有關干部 選拔任用規(guī)定1、確定民主推薦范

11、 圍；選擇黨性強、作風正、堅 持原則的黨辦人事處2、人負責計票、唱票、監(jiān) 票；嚴格執(zhí)行規(guī)定與程序，投票結束3、- 12-結果后及時統(tǒng)計結果4、所紀委委員全程監(jiān)督。嚴格按照有關干部 選拔任用規(guī)定1、不按照規(guī)定的程序和范 圍確定考察范 圍；組織考察人事部門負責人及進行考察2、選擇黨性強、作風正、堅 持原則的參與考察人 員不如實匯報 被考察人的情干部成立考察 組，明確考察范圍及況人數(shù)要求，考察人員在考察報告上簽字。會議研究，集體決定；不討論、不發(fā) 表意見，個人2、干部任3、嚴格遵守干部 選拔任用條例召開確定任用黨委委員決斷黨委用決策黨政聯(lián)席會（黨委會）人選領導班子成員不按照規(guī)定召開黨政 聯(lián)席黨辦人事

12、處階段任何人不得泄露干部任用 醞釀情會（黨委會）4、況- 13-（2）學生招錄項目流程和廉政風險點及防控措施1、學生招錄項目流程圖黨委會（黨政聯(lián)系會）會議確定計劃醞釀確定人員招錄計劃釀確定任職崗位及公布崗位及任職條件學生個人報名招公開招考資格審查錄項筆試、面試目組織考察公示體檢學生錄用黨委會（黨政聯(lián)系會議）研究決定招錄人選決定任用人選- 14-2、學生招錄項 目廉政風險點及防控措施一 覽表實施階段所涉對象及廉政風險點所處環(huán)節(jié)所涉對象廉政風險點防控措施及責任主體防控措施責任主體確定計劃階段公開招考階段學生錄用決策階段領導班子成員、各處確定招聘 計劃室負責人和相關課題和招聘條件負責人公開招考 實施

13、領導班子、有關專家、（筆試、面試、人事部門負責人考察）黨委委員確定任用人 選領導班子成員按照利益關系人的條件確定崗位不按規(guī)定程序和范 圍進行公開招考招考過程中弄虛作假，考核標準不統(tǒng)一；不實事求是，不公平、公正的進行評判；更改考試結 果，不真實匯報考察結果不討論、不發(fā) 表意見，個人決斷不按照規(guī) 定召開黨政 聯(lián)席會（黨委會）1、嚴格按照學科、團隊 建設需要，和崗位需求確定 進人計劃；黨委2、集體研究決定，杜絕個人決斷；黨辦人事處3、嚴格崗位和編制管理。1、嚴格按照有關招聘 計劃確定招聘范 圍和條件；2、選擇作風正、堅持原則、認真負責的 黨辦人事處的人員組成考察組進行判卷和考核；3、嚴格執(zhí)行規(guī)定與程

14、序，履行招考工作；4、所紀委委員全程監(jiān)督。嚴格按照招 錄計劃和考核 結果，會議研黨委究，集體決定最終招錄人選。黨辦人事處- 15-三 財務管理財務管理大額撥款項目課題任務書合同單位以外撥款防控措施1、課題任務書合同單位以外大 額撥款審簽流程圖合同制定階段課題任務書合同單合同審批位以階段外撥款的審簽對外撥款階段預算書科技任務內容任務內容相關性、必要性研究所各項規(guī)章制度各類科技任務經費預算雙方簽訂的合同書授權審批意見研究所財務管理制度科技經費預算-16-2、課題任務書合同單位以外撥款廉政風險點及防控措施一 覽表實施所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所處環(huán)節(jié)階段所涉對象廉政風險點防控措施責任主體

15、任務相關性差合同制制定合同具體非必要性撥 款各類科技任務負責人虛假合同、產 生小金庫根據(jù)任務書，合理制定相關合同內容定階段條款合同金額 合理性差利益伙伴任務負責人合同內容考 證合同審查人合同審批階段合同確認合同審批人撥款階撥款申請與批各科技任 務負責人、段準各財務授權負責人無科技任務負責 人簽字不對照科技任務合同條款考證 不足國家或研究所利益受損重復撥款未按合同時間、金額 完成撥款超越授權撥 款由合同審核部門對委托業(yè)務內容的任務相關性、必要性、合同金額 的合理性進行審核；嚴格按照合同 撥款；嚴格執(zhí)行財務審批授權。合同審核部門財務部門、各級財務授權人- 17-四 基本建設工作基本建 設工作基本建

16、 設項目基本建設項目流程和廉政風險點及防控措施1、基本建設項 目流程圖項目立項文件編報和報審勘察設計前期工作階段規(guī)劃許可報批招標管理基本建建設實分包管理設項施目階施工現(xiàn)場質量、安全管理段工程投資管理四方驗收：四方初驗，竣工備案竣工竣工決算審計驗收階段上級部門竣工驗收和審批決算- 18-1.嚴格執(zhí)行招標信息公開制度；對需要預審的，嚴格執(zhí)行招標資格預審制度；2.邀請招標的，對有意向參加投 標的單位進行資格審查、實 地考察，擬定邀請投標人，按照內部請示程序報所領導審批；3.嚴格限制投標名單知情范圍；競爭談判、詢價、考察等方式擇優(yōu) 確定招標代理機構。1.在合同中明確要求 設計單位不得指定 產品品牌，明

17、確工期延 誤認定和相應責任；2.組成專家組，對設計成果進行嚴格審查，確保設計質量。2、基本建設項 目廉政風險點及防控措施一 覽表實施所處所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施階段環(huán)節(jié)責任主體負責前期勘察設計準備工作的承辦人前期工作負責前期階段編寫文準備工作件環(huán)節(jié)的承辦人建設招標管項目管理實施理（政府人員階段采購）選擇與其有利益（害）關系的 招標限額以上的必須執(zhí)行招標；招標限額以下的，單位或不符合 資質條件的單位 要通過談判、競 爭性報價等方式擇優(yōu)選定。嚴 格按對費用審核不嚴照標準確定費用。指使設計單 位在設計中指定產品品牌對設計質量缺陷、設計進 度滯后設計單位，仍然支

18、付全額設計費 選擇有利益（害）關系的單位或不符合 資質條件的招 標代理單位對費用審核不嚴 招標時，指定不具備條件單位參加投 標、限制或排除潛在投標人透露投標單 位名單指使招標 代理機構接受超 過投標截止期限的 資格預審文件條件建設與財務處- 19-實施階段所處所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點-防控措施環(huán)節(jié)2項目管理或投標書0指定地點公開接受投 標單位遞交文件，標注遞交 邀請方式招標的，針對4.人員時間，并在開標前由投標人互檢監(jiān)督遞交時間。特定人有 傾向性的發(fā)出邀請-責任主體建設實施階段招標管項目管理理（政府人員采購）指使代理機構違規(guī)設 置廢標條件或不合理條件，設置不合理

19、的評審條件，排斥潛在投標人投標不按有關規(guī) 定提出中 標人建議1.嚴格審查招標文件；2.對特殊條件要求要在招 標文件中明確表述，提醒所有投標人注意；3.對招標代理機構 進行監(jiān)督監(jiān)管，嚴格履行招標文件備案制度。堅持所領導班子集體決策制度。條件建設與財務處條件建設備需求 設備技術指標針對性強、部門人員 指定品牌1.執(zhí)行技術指標專家審核制度；2.向政府招標機構備案招標文件。設與財務處、辦公室項目管理分包管理人員 直接指定或強 行推薦與己有利的單位分包工程默許縱容施工單位違法分包轉包1.落實管理責任；2.發(fā)現(xiàn)問題及時處理，嚴重的，按照有關規(guī)定給予處罰；3.落實信訪制度，及時調查處理。條件建設與財務處實施

20、階段建設實施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象施工現(xiàn)場項目管理質量安全人員管理所涉對象及廉政風險點廉政風險點-21 接受不符合合同要求的標的物 - 調整合同數(shù)量、工期等條款時為供應商提供便利 幫助提供不合格標 的物供應商規(guī)避責任 利用手中權 力插手施工 單位材料設備采購事宜 接受不符合合同要求的標的物 對材料保管不 嚴，使用不合格材料用于工程 有傾向性地選擇檢查 內容 對不合格工程降低 檢驗標準，評為合格 對所建項目存在明 顯隱患的情況不予 監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準防控措施及責任主體防控措施責任主體1.嚴格實施樣品封樣；2.落實質量檢查驗收程序和責任制；3.合同條款變更要經過集體研究決定；4.多部門研究對

21、不合格標的物供應商的處罰措施，并追究責任。條件建1.嚴格實施樣品封樣；設與財2.落實質量檢查驗收程序和責任制；務處3.委托第三方 檢驗檢測。1.實行全面檢查；落實質量責任制度。2.保存檢查時的影響和文字等原始 資料；1.多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。2.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分 項進條件建1.行，最后匯總；設與財落實項目安全監(jiān)督責任制。務處2.實施所處階段環(huán)節(jié)建設實施階段工程投資管理建設工程投實施資管理階段所涉對象及廉政風險點所涉對象廉政風險點 故意隱瞞檢查 中發(fā)現(xiàn)-的安全隱患，不要求施工單位整2改2 復檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其 隱瞞-過關 未按照有關規(guī) 定和市場水平審

22、查，故意抬高預算水平項目管理人員 未按照規(guī)定審查工程變更內容，簽訂虛假變更項目管理 未按照有關規(guī) 定和市場水人員平審查，故意抬高結算價防控措施及責任主體防控措施公布檢查結果，并對整改結果進行復查。對相應責任人進行經濟處罰。1.采用招標或貨比三家方式確定價格；2.對采用審查方式的，落實各相關經辦人審查責任制；3.實行項目管理或 監(jiān)理制的工程，落實相應責任。1.實行項目管理或 監(jiān)理制的工程，由監(jiān)理、管理公司提出審核意見，我所按照程序審查；2.小型工程由經辦人主審，處長復審制度。1.實行工程結算多層級審核制度。在監(jiān)理、管理公司審核的基礎上，委托專業(yè)工程造價審核機構進行獨立審核。沒有實 行監(jiān)理的項目，

23、在本處審核的基礎上，再委托專業(yè)工程造價機構 審查；2.落實工程造價管理 責任追究。責任主體條件建設與財務處條件建設與財務處實施所處所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任階段環(huán)節(jié)主體竣工四方項目管理 對所存在明顯隱患的情況落實質量責任制度，保存檢查時的影像和文字等原條件建驗收設與財驗收人員不予提出，或檢查時降低標準始資料；多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。階段務處- 23-五 物資采購工作物資采購工作物資采購項目物資采購項目流程和廉政風險點及防控措施1、物資采購項目流程圖提出申購計劃、請 示或預算審批階段購計劃領導審批物核對、確認采購要求資采采購階段選擇確定供應商購項購計劃簽

24、訂合同目驗收報銷階段付款、報銷 ：驗收合格，辦理付款、報銷 手續(xù)-24-、物資采購項目廉政風險點及防控措施一 覽表2實施所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體階段所涉對象廉政風險點防控措施責任主體審批提出申購計劃、申購人與供應商有利益關系，有傾1.加強教育，杜絕與供應商的不正當關系； 各申購階段請示或預算向性指定供 應商2.申購處室不得自購物資。處室核對、確認采 采購人員購要求采購人員采選擇確定供應商（實驗儀購器）采購人員階向申購人推薦某特定供 應1.按照申購人的技術要求進行采購；科技處、商的產品2.未經領導審批的申購物資，不得先行條件建設采購。申購審批程序履行不完整與財務處 應招標而

25、不招標，或以化 加強實驗儀 器采購的計劃性并嚴格按辦公室、條件建設整為零方式規(guī)避招標計劃執(zhí)行，減少或避免非招標采購。與財務處 個別國產儀器未經招標1.采用比價采 購或競爭性談判等方式，優(yōu)先在合格供 應商處采購；條件建設采購，由采購人直接選擇供應2.多人研究、集體決定、加強 制約監(jiān)督。商與財務處段1.在協(xié)議供貨中標供應商范圍內再次選擇確定供采購人直接在 協(xié)議供貨中比價，綜合考慮確定供應商；2.大額采購項目采用 邀請招標 的方應商（辦公信采購人員標者中選擇經常合作的供 應“”辦公室式，多人參與。息設備）商- 25-實施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體選擇確定供 大部分試劑、耗材、雜1.優(yōu)先在合格供 應商處采購；應商