課程考試證券法作業(yè)考核試題

1、課程考試證券法作業(yè)考核試題一、單選題（共30道試題，共60分o） V 1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息 披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）o.上市公司董事應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司年度報告簽署書面確認(rèn)意見.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見標(biāo)準(zhǔn)答案：2. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？.集中競價交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 標(biāo)準(zhǔn)答案：3. 依照證券法，以下關(guān)于證券交易

2、行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)答案：4. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi),以及在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：.一個月三個月.二個月四個月.三個月六個月.六個月十二個月標(biāo)準(zhǔn)答案：5. 依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)

3、不低于人民幣三千萬元.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十.最近三年連續(xù)盈利.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出 標(biāo)準(zhǔn)答案：6. 依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ .前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載標(biāo)準(zhǔn)答案：7. 依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯誤的？.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得

4、公開發(fā)行證券標(biāo)準(zhǔn)答案：8. 某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500標(biāo)準(zhǔn)答案：9. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）.證券代銷. 證券包銷.證券經(jīng)銷標(biāo)準(zhǔn)答案：10. 公司債券上市交易后， 在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續(xù)虧損.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集

5、資金不按照核準(zhǔn)的用途使用標(biāo)準(zhǔn)答案：11. 以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯誤的？.證券交易所的有關(guān)人員.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事.持有公司百分之三以上股份的自然人標(biāo)準(zhǔn)答案：12. 下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定.股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票.發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日標(biāo)準(zhǔn)答案：13. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的

6、股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益 歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要 求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？.十五.二十.三十.四十標(biāo)準(zhǔn)答案：14. 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯誤的？.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；.注冊資本不低于人民幣二億元.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)答案：15. 根據(jù)證券法，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯誤的？.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情.證券交易所根

7、據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證 券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.實(shí)行會員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有， 在其存續(xù)期間,不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會員.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案標(biāo)準(zhǔn)答案：16. 依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？.上市公司財(cái)務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續(xù)虧損的.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的.公司有重大違法行為的標(biāo)準(zhǔn)答案：17. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對

8、其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯誤的？.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的 罰款標(biāo)準(zhǔn)答案：18. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。.一個月.三個月.五個月.六個月標(biāo)準(zhǔn)答案：19. 證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是

9、錯誤的？.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日標(biāo)準(zhǔn)答案：20. 以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯誤的？.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài).違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十標(biāo)準(zhǔn)答案：21. 證券公司以下行為或做法中，符合證券法的有：.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣

10、證券提供融資融券服務(wù).證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券標(biāo)準(zhǔn)答案：22. 證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過， 該法將于何時正式開始實(shí)施？.2006年1月1日.2006 年 3 月 1.2006年6月1日.2006年9月1日標(biāo)準(zhǔn)答案：23. 根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？.股東必須先向證券交易所報告.股東必須先提起仲裁.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴

11、訟標(biāo)準(zhǔn)答案：24. 股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。.五十.六十.七十.八十標(biāo)準(zhǔn)答案：25. 2010 年1月，上市公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票，公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙 的有（）。.2009年公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年?duì)I業(yè)利潤比2008年下降55%.2007年公司的財(cái)務(wù)報表被注冊會計(jì)師出具了無法表示意見的審計(jì)報告.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項(xiàng)目實(shí)施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 標(biāo)準(zhǔn)答案：26. 根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由

12、誰任免？.證券業(yè)協(xié)會.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).證券交易所會員大會.證券交易所理事會標(biāo)準(zhǔn)答案：27. 對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯誤的？.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的 清算交收.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收 賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以 強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶標(biāo)準(zhǔn)答案：28. 以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正

13、確的？.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標(biāo)準(zhǔn)答案：29. 依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？ .依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易.

14、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動標(biāo)準(zhǔn)答案：30. 證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu).變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu).變更公司章程中的一般條款標(biāo)準(zhǔn)答案：西安交通大學(xué)17年3月課程考試證券法作業(yè)考核試題二、多選題（共20道試題，共40分o） V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使 投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）o.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東標(biāo)準(zhǔn)答案：2. 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)

15、人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的 行為有（）o.代理委托人從事證券投資.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失標(biāo)準(zhǔn)答案：3. 下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額.擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：4. 下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）o.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保

16、人.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：5. 下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對象不超過 10名.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份外，本次發(fā)行的 股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案：6. 下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前

17、一個交易日的均價.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進(jìn)行調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)答案：7. 上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)發(fā)行管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）o.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降35%.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé).2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：8. 甲股份有限公司（以下簡稱甲公司） 欲收購乙

18、上市公司 （以下簡稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對乙公司的收購行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司.與甲公司同時受控于公司的丙公司.持有甲公司35%的股份，且同時持有乙公司5%股份的丁某.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司 1 %的股份標(biāo)準(zhǔn)答案：9. 上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）.甲投資者已經(jīng)持有上市公司 35%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第 6個月，甲增持公司1% 的股份.乙投資者已經(jīng)持有 上市公司40%的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 公司1 %的股份.丙投資者在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%丙

19、繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響公司的上市地位.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%標(biāo)準(zhǔn)答案：10. 下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易標(biāo)準(zhǔn)答案：11. 根據(jù)首發(fā)管理辦法 的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）.最近3個會計(jì)年

20、度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣3000萬元.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%標(biāo)準(zhǔn)答案：12. 下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準(zhǔn).自證券會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷標(biāo)準(zhǔn)答案：13. 下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（

21、）.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反證券法的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé).發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證 明無過錯的，應(yīng)予免責(zé).實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假 陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：14. 下列選項(xiàng)中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。.持股目的，是否有意在未來 12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、 業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易標(biāo)準(zhǔn)答案：15. 根據(jù)證券法規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷