金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告附表

1、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告附表附件3金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告附表附表1報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況表填報(bào)單位：人民銀行:基本信息機(jī)構(gòu)名稱（全稱）金融機(jī)構(gòu)編碼金融許可證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼報(bào)告機(jī)構(gòu) 編碼（法人）機(jī)構(gòu)信用代碼行業(yè)類型注冊(cè)資本（人 民幣萬(wàn)元）設(shè)立時(shí)間是否法人機(jī)構(gòu)是否外資 機(jī)構(gòu)所在地區(qū)經(jīng)營(yíng)范圍通信地址及郵 編聯(lián)系電話管理架構(gòu)（法】法定代表人姓人名及職務(wù)股東名稱持股比例（%）股權(quán)結(jié)構(gòu)情況 （前十股東）境內(nèi)分支機(jī) 構(gòu)情況下轄一級(jí)分支 機(jī)構(gòu)家數(shù)下轄一級(jí) 分支機(jī)構(gòu) 所在地區(qū)境外分支機(jī) 構(gòu)情況（法人）境外分支機(jī)構(gòu)家數(shù)境外分支 機(jī)構(gòu)家數(shù) 所在國(guó)家 或者地區(qū)填報(bào)人：填報(bào)時(shí)間：填表說(shuō)明：1.分支機(jī)構(gòu)不填報(bào)“注冊(cè)資本” 、“股

2、權(quán)結(jié)構(gòu)情況”、“管理架構(gòu)”、“境外分支機(jī)構(gòu)情況”等信息。 2.“報(bào) 告機(jī)構(gòu)編碼”是指向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額和可疑交易報(bào)告的編碼。3.“金融機(jī)構(gòu)編碼” 是指銀發(fā)2009363號(hào)文印發(fā)的金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范所稱編碼。報(bào)告機(jī)構(gòu)現(xiàn)行反洗錢(qián)內(nèi)控制度列表序 號(hào)制度全稱制度實(shí)施時(shí)間制定單位相關(guān)文號(hào)是年新巷否 豐內(nèi) 折建是否 年內(nèi) 修訂是否 報(bào)備反洗錢(qián)職能全轄 反洗 錢(qián)咅 門(mén)崗 位設(shè) 置情況1L部門(mén)名稱全轄專職人 員數(shù)量本級(jí)機(jī)構(gòu)專職人員數(shù)量全轄兼職人 員數(shù)量全轄反洗錢(qián) 專職人員占 全部工作人 員比例本級(jí) 機(jī)構(gòu) 反洗 錢(qián)人 員情q項(xiàng)目姓名職務(wù)辦公 電話其中：全轄從事可 疑交易分析甄別 人員數(shù)量其中：本級(jí)承

3、擔(dān)可 疑交易分析甄別 人員數(shù)量其中：本級(jí)機(jī)構(gòu)兼 職人員數(shù)量全轄反洗錢(qián)專兼 職人員占全部工 作人員比例移動(dòng)電話郵箱地 址反洗 錢(qián)專 業(yè)資 質(zhì)從事 金融 工作 時(shí)間丿 反 錢(qián) 作人事 文洗 戔工 乍時(shí) 間況部門(mén) 負(fù)責(zé) 人重點(diǎn) 聯(lián)系 人員反洗 錢(qián)部 門(mén)其 他專 職人 員填報(bào)說(shuō)明：1.“反洗錢(qián)專業(yè)資質(zhì)”包括監(jiān)管部門(mén)、國(guó)內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織頒發(fā)的反洗錢(qián)專業(yè)能力、水平認(rèn)可證 書(shū)。2.“反洗錢(qián)兼職人員”是指非專職承擔(dān)反洗錢(qián)職責(zé)的工作人員，包括其他業(yè)務(wù)部門(mén)中明確承擔(dān)反洗錢(qián)有關(guān)工作職責(zé)的有關(guān)人員自然人機(jī)構(gòu)客項(xiàng)目客戶戶客戶數(shù)量年末客戶數(shù)當(dāng)年新增客戶數(shù)當(dāng)年銷戶數(shù)客戶身份識(shí)別初次識(shí)別客戶數(shù)（含一次性業(yè)務(wù)）重新或持續(xù)識(shí)別

4、客戶數(shù)中止服務(wù)客戶數(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控名單客戶數(shù)限制功能客戶數(shù)涉恐名單凍結(jié)數(shù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分 類（根據(jù)本機(jī)構(gòu)分 類標(biāo)準(zhǔn)，由咼到 低依次填寫(xiě)）I類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)II類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)III類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)IV類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)V類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)填表說(shuō)明：1.“監(jiān)控名單客戶數(shù)”指聯(lián)合國(guó)、公安部以及人民銀行等單位正式通告的監(jiān)控交易類客戶數(shù)。2.“限制功能客戶數(shù)”指對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或特定客戶采取限制措施的客戶數(shù)。3.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含所轄分支機(jī)構(gòu)）客戶總數(shù)。報(bào)告機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告情況表項(xiàng)目數(shù)量r1/可疑交易報(bào)- 告報(bào)送情況11向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送 大額交易份數(shù)

5、其中：補(bǔ)正份數(shù)分析排除可疑交易份數(shù)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送 可疑交易份數(shù)其中：補(bǔ)正份數(shù)向人民銀行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支 機(jī)構(gòu)報(bào)送涉案報(bào)告份數(shù)0 1向公安機(jī)關(guān)直接報(bào)案線索數(shù)填報(bào)說(shuō)明：本表僅由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)。附表6報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳情況表發(fā)起機(jī)構(gòu) 名稱參與機(jī)構(gòu)宣傳內(nèi)容宣傳方式宣傳時(shí)間受眾人數(shù)發(fā)放 宣傳 資料 份數(shù)宣傳效果起止填報(bào)說(shuō)明：可增加行填寫(xiě)附表7報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)情況表培訓(xùn)主辦 單位培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn) 方式參訓(xùn)對(duì) 象培訓(xùn) 天數(shù)培訓(xùn) 人次培訓(xùn)效果起止填報(bào)說(shuō)明：可增加行填寫(xiě)。附表8報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部檢查（審計(jì)）情況表序 號(hào)檢查實(shí)施時(shí) 間主查單位被查單位發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題整改情況是否 屬內(nèi)

6、 審起止附表9報(bào)告機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)行政調(diào)查情況表調(diào)查通知書(shū) 文號(hào)實(shí)施行政調(diào)查單位配合機(jī)構(gòu)名稱完成調(diào)查 時(shí)間是否按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)填表說(shuō)明：1.“配合機(jī)構(gòu)名稱”請(qǐng)按行政調(diào)查通知書(shū)主送單位名稱填寫(xiě)。2.“是否按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)”以行政調(diào)查通知書(shū)要求時(shí)間為準(zhǔn)。3.可增加行填寫(xiě)。附表10報(bào)告機(jī)構(gòu)接受人民銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況表檢查通知書(shū)號(hào)檢查時(shí)間主查單位被查單位檢查中發(fā)現(xiàn)的主要 問(wèn)題對(duì)機(jī)構(gòu) 處罰金 額（人 民幣萬(wàn)元）處罰 人數(shù)對(duì)個(gè)人 處罰金 額（人 民幣萬(wàn) 元）整改情 況起止填報(bào)說(shuō)明：1.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含所轄分支機(jī)構(gòu)）接受人民銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查總數(shù)，按檢查通知書(shū)分次填寫(xiě)；2.可增加行填寫(xiě)附表11報(bào)告機(jī)構(gòu)

7、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果表基于反洗錢(qián) 機(jī)制成功防 范的風(fēng)險(xiǎn)事 件名稱事件發(fā)現(xiàn) 機(jī)構(gòu)事發(fā)時(shí)間基本情況（隱去當(dāng)事人和機(jī) 構(gòu)名稱）取得成效是否向 人民銀 行或當(dāng) 地人民 銀行分起止支機(jī)構(gòu) 報(bào)備填報(bào)說(shuō)明：1.本表所稱“洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果”指的是報(bào)告期內(nèi)取得反洗錢(qián)案件成果，或其他反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控的積極成效；2.可增加行填寫(xiě)附表12境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作統(tǒng)計(jì)表序號(hào)境外機(jī)構(gòu)名稱所在 國(guó)家（地 區(qū)）成立 時(shí)間機(jī)構(gòu)類型網(wǎng)點(diǎn) 數(shù)量當(dāng)?shù)胤?洗錢(qián)主 管部門(mén) 名稱報(bào)告期內(nèi) 接受所在 國(guó)或地區(qū) 反洗錢(qián)監(jiān) 管情況報(bào)告期內(nèi) 受到反洗 錢(qián)處罰情況其他重大情況是否存在 當(dāng)?shù)胤?法規(guī)與我 國(guó)反洗錢(qián) 法律法規(guī) 沖突的情 況（如有，請(qǐng)另附報(bào) 告說(shuō)明）填報(bào)說(shuō)明：1.本表由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)；2.本表所指境外機(jī)構(gòu)是指金融機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)、全資附屬機(jī)構(gòu)、納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的控股或參股機(jī)構(gòu)）；3.“機(jī)構(gòu)類型”欄填寫(xiě)境