安全風(fēng)險分級管控指導(dǎo)書_1978.doc

1、精品文檔安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南編輯：翟超、崔瑞鵬審核：薛為革批準(zhǔn)：董云利淄博匯佳橡膠新型材料有限公司2016年 9月.精品文檔目錄1.適用范圍 . . .2.編制依據(jù) . . .3.總體要求、目標(biāo)與原則 .4.職責(zé)分工 .5.術(shù)語和定義 .6.風(fēng)險點識別方法 .7.風(fēng)險評價方法 .8.風(fēng)險控制措施策劃.9.風(fēng)險分級管控考核方法 .10. 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求.精品文檔1. 適用范圍本實施指南適用于淄博匯佳橡膠新型材料有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2. 編制依據(jù)中華人民共和共安全生產(chǎn)法山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 （省政府令第 303 號）化工企業(yè)安

2、全風(fēng)險分級管控實施指南山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知魯安辦發(fā)【2016】10 號其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合淄博匯佳橡膠新型材料有限公司實際，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。各部門在安環(huán)部的組織下按照風(fēng)險分級管控體系實施指南編制大綱要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模

3、式。3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2016 年 12 月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3 基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面.精品文檔落實企業(yè)主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工成立淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”

4、的風(fēng)險管控。領(lǐng)導(dǎo)小組如下：組長：溫超副組長：隗銀萍、董云利、溫鳳河成員：程明陽、司淑亮、蘇軍、畢研國、薛為革、崔瑞鵬、翟超組長職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。副組長職責(zé)：具體負(fù)責(zé)淄博匯佳橡膠新型材料有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制， 對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。其他部門：按照“分級管理、風(fēng)險負(fù)責(zé)” 、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人

5、員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室設(shè)在安環(huán)部。5. 術(shù)語和定義5.1 危險源： 是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能.精品文檔量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。5.2 危害因素： 危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素

6、” 、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素” 。5.3 危害因素辨識： 識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。5.4風(fēng)險： 是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性, 與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。5.5 風(fēng)險評價（也稱風(fēng)險評估） ：是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。5.6 風(fēng)險度（也稱危險性） ：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即

7、需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，其計算出的風(fēng)險值稱為風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險等級。5.7 風(fēng)險點：通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.8 風(fēng)險辨識：風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.9 風(fēng)險分級：采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。藍(lán)色風(fēng)險 5 級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險 4 級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。.精品文檔黃色風(fēng)險 3 級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間

8、上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險 2 級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險 1 級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險） ，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.10 風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護(hù)措施。5.11 風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在裝置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.12

9、 重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。5.13 重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6. 風(fēng)險點識別方法.精品文檔6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。6.2風(fēng)險點識別方法建議以安全檢查表法（ SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)

10、環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（ JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。7. 風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析（MES）進(jìn)行風(fēng)險等級判定。在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險等級進(jìn)行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：作業(yè)條件風(fēng)險程度評價 -MES 法中表 1、2、3 相乘后的積對照表 4 得到風(fēng)險程度等級。8. 風(fēng)險控制措施策劃依據(jù)工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊進(jìn)行編制，按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點

11、進(jìn)行制定控制措施9. 風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10. 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。.精品文檔附件：附件 A 風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法附件 C 風(fēng)險分級管控程序框圖附件 A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中；.精品文檔外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材

12、料不合適；其他。b) 防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護(hù)不善；其他。A.1.2物料 a)物理性 高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì) （易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；.精品文檔自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、 有毒液體、 有毒固體、 有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐

13、蝕性物質(zhì) （腐蝕性氣體、 腐蝕性液體、 腐蝕性固體、 其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險因素。c) 生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（ X 射線、離子、離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等） 。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械

14、、裝置等；.精品文檔機械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護(hù)物。.精品文檔A.2.5制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保

15、護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為.精品文檔用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。黄渌?。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.

16、3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；.精品文檔標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、

17、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患） ；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險） ；c) 對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé).精品文檔a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報告關(guān)系不明確或不正確A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b) 培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備） ；e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為

18、受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選； 人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；.精品文檔b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等） ；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更

19、換等不當(dāng)）；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成） ；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期） ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；設(shè)計輸入不當(dāng) （不.精品文檔正確，陳舊，不可用） ； 設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設(shè)計評估。b) 設(shè)備

20、設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）； d)設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替

21、代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù).精品文檔A.4.12監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織

22、、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c) 最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件 B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價MES法B.1風(fēng)險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大小和后果S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，.精品文檔然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R 的大小，即R LS。B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危