規(guī)范推行PPP模式

1、1一、什么是一、什么是PPP二、為什么要推行二、為什么要推行PPP三、如何規(guī)范推行三、如何規(guī)范推行PPP四、當(dāng)前和下一步工作四、當(dāng)前和下一步工作23 PPP（Public-Private Partnerships）, 政府和社會(huì)資本合作 是公共服務(wù)領(lǐng)域供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，政府采用競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益（國辦發(fā)【2015】42號(hào)文）。 456基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)公共服務(wù)保障性保障性安居工程安居工程路橋路橋隧道隧道地下地下管

2、廊管廊環(huán)境環(huán)境治理治理軌道軌道交通交通城市供暖城市供暖供水、供氣供水、供氣教育、醫(yī)療教育、醫(yī)療養(yǎng)老養(yǎng)老文體設(shè)施文體設(shè)施社會(huì)類經(jīng)濟(jì)類能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等13個(gè)公共服務(wù)領(lǐng)域。個(gè)公共服務(wù)領(lǐng)域。社會(huì)資本參與程度高 委托運(yùn)營(O&M）社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同 (MC)租賃-運(yùn)營-移交(LOT)建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO )轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)改建-運(yùn)營-移交(ROT)7購買-建

3、設(shè)-運(yùn)營(BBO)8發(fā)展新階段（發(fā)展新階段（2013 現(xiàn)在）：現(xiàn)在）：2013年末，樓繼偉部長年末，樓繼偉部長正式提出正式提出“科學(xué)規(guī)范推進(jìn)科學(xué)規(guī)范推進(jìn)PPP模式模式”暫時(shí)停滯期（暫時(shí)停滯期（2008 2013）：）：08年四萬億刺激，年四萬億刺激，政府不差錢，政府不差錢，PPP模式遇阻模式遇阻市場推廣階段（上世紀(jì)市場推廣階段（上世紀(jì)90年代年代 2008）：以）：以BOT為為主，電力、水務(wù)、污水處理等項(xiàng)目，大量引入外資企業(yè)主，電力、水務(wù)、污水處理等項(xiàng)目，大量引入外資企業(yè)起步階段（上世紀(jì)起步階段（上世紀(jì)80年代）：年代）：BOT、BT試點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)項(xiàng)目（公路和水務(wù)）（公路和水務(wù)）80年代年代90

4、年代年代2008年年2013年年共同點(diǎn)：共同點(diǎn)：融資功能。不同點(diǎn)：不同點(diǎn)：9功能單一（建設(shè)、融資）合作期短競爭不充分透明度不夠使用者付費(fèi)多部門分散推進(jìn)行政法管轄全功能全生命周期合作充分競爭全過程公開透明三種付費(fèi)方式轉(zhuǎn)變政府角色財(cái)政部門牽頭協(xié)調(diào)推進(jìn)民商法、行政法統(tǒng)籌2014年年時(shí)間時(shí)間Version 1.0Version 2.01990年年2000年年2016年年10PPP的核心價(jià)值觀是物有所值11新預(yù)算法和國發(fā)43號(hào)文：開明渠、堵暗道，化解存量債務(wù)國發(fā)60號(hào)文：基建投融資方式創(chuàng)新 PPP PPP僅僅是一是一種種融融資資手段？（手段？（）12國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化（高效政府）l依法治國（法

5、治政府）；l發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用（有限政府）；l頂層設(shè)計(jì)為主，強(qiáng)化改革整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革（結(jié)構(gòu)/質(zhì)量/效益優(yōu)先）l改革創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)效率（大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新）；l去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿；l新動(dòng)力新型城鎮(zhèn)化建設(shè)+公共產(chǎn)品公共服務(wù)+新興產(chǎn)業(yè)。新預(yù)算法實(shí)施 VS 融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型公共產(chǎn)品和服務(wù)供給新渠道PPPPPP是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主，需求拉動(dòng)為輔的體制機(jī)制變革。132013年十八屆三中全會(huì)全面深化改革決定：支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營；2014年，李克強(qiáng)總理7次部署PPP工作：4次國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，1次達(dá)沃斯

6、論壇，1次新型城鎮(zhèn)化建設(shè)試點(diǎn)工作會(huì)，1次批示；2015來，李克強(qiáng)總理13次部署PPP工作：9次國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，2次經(jīng)濟(jì)座談會(huì)，1次世界經(jīng)濟(jì)論壇，1次政府工作報(bào)告。2015年10月29日，十三五規(guī)劃：推廣政府和社會(huì)資本合作模式。2015年11月10日，中央中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。14151617誰可以作為政府方？誰可以作為政府方？l政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)并代表政府簽署PPP項(xiàng)目合同；l政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。是否控股？誰可以作為社會(huì)資本方？誰可以作為社會(huì)資本方？l依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商

7、投資企業(yè)。18縣級(jí)以上人民政府建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、項(xiàng)目評(píng)審和檢查督導(dǎo)。財(cái)政、發(fā)改、住建、國土、環(huán)保及行業(yè)主管部門分工協(xié)作。指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。1920市政供水市政供水市政供暖市政供暖市政供氣市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊地下綜合管廊污水處理污水處理環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù)保保 障障 房房軌道交通軌道交通項(xiàng)目期限l參考因素：政府需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)供給期間； 資產(chǎn)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)生命周期； 投資回收期；融資期限；設(shè)計(jì)期和建設(shè)期的長短； 財(cái)政承受能力； 法定上限（最長30年）。l約定方式：建設(shè)

8、期和運(yùn)營期分別約定or一并約定？l展期：展期事由政府方違約及政府方風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目合作期限屆滿是否繼續(xù)運(yùn)營？原社會(huì)資本方是否有優(yōu)先續(xù)約權(quán)？l提前終止：不可抗力、嚴(yán)重違約、雙方合意、政府方單方?jīng)Q定。項(xiàng)目范圍l產(chǎn)出范圍決定運(yùn)作方式：設(shè)計(jì)、建設(shè)、融資、運(yùn)營、維護(hù)、移交；l產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)資本方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府方的付費(fèi)依據(jù)；l排他性經(jīng)營2122運(yùn)作方式由項(xiàng)目類型和合作范圍決定。23風(fēng)險(xiǎn)分配原則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力； 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)）； 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)； 由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率； 如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用

9、和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。 24風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素政府政府社會(huì)資本社會(huì)資本共同分擔(dān)共同分擔(dān)征收征用融資設(shè)計(jì)建設(shè)運(yùn)營維護(hù)移交市場需求不可抗力 政府可控的法律變更 政府不可控的 系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣政府可行性缺口補(bǔ)助政府可行性缺口補(bǔ)助l財(cái)政補(bǔ)貼（由財(cái)政對(duì)項(xiàng)目使用者付費(fèi)不足部分直接付費(fèi)）；l股本投入；l優(yōu)惠貸款；l其他優(yōu)惠政策（經(jīng)營性開發(fā)收益、土地等資源投入）。2526定性評(píng)價(jià)全生命周期整合的潛力；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配；績效導(dǎo)向；潛在競爭程度；鼓勵(lì)創(chuàng)新；政府能力。定量評(píng)價(jià)PSC值PPP值政府測(cè)算的PPP項(xiàng)目合同價(jià)及相關(guān)費(fèi)用自留風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)基本PSC可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競爭性中立調(diào)整值英國/美國的PSC澳大利亞的PSC

10、基本成本全部風(fēng)險(xiǎn)（自留/轉(zhuǎn)移）競爭性中立調(diào)整值融資成本建設(shè)和運(yùn)維成本可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競爭性中立調(diào)整值新西蘭的PSCVFMVFM影子報(bào)價(jià)27股權(quán)投資l政府出資入股項(xiàng)目公司運(yùn)營補(bǔ)貼l政府付費(fèi)l使用者付費(fèi)差額補(bǔ)貼配套投入l土地征收、整理、劃撥l配套設(shè)施建設(shè)l投資補(bǔ)助l貸款貼息l周邊土地及商業(yè)開發(fā)權(quán)授予l政府無償或低價(jià)租賃項(xiàng)目資產(chǎn)l政府放棄所持項(xiàng)目公司股份的全部或部分分紅權(quán)直接支出或有支出每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)l價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)（調(diào)價(jià)機(jī)制）l最低需求風(fēng)險(xiǎn)（使用量保底）終止補(bǔ)償l股權(quán)投入l債務(wù)成本l預(yù)期收益違約賠償l損失賠償款l違約金強(qiáng)制資格預(yù)審：應(yīng)該至

11、少3家社會(huì)資本通過資格預(yù)審兩階段評(píng)審：通過多輪談判明確最終采購需求。綜合評(píng)分法選定合作方。采購結(jié)果確認(rèn)談判28確保充分、公平競爭29項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司PPP 項(xiàng)目合同項(xiàng)目合同履約合同工程承包合同運(yùn)營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方融資方政府方政府方保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)公司承包商承包商運(yùn)營商運(yùn)營商原料供應(yīng)商原料供應(yīng)商購買方購買方股東股東股東股東股東股東BT變種BT加長版？BT+股權(quán)回購？BTO？BTL？融資平臺(tái)曲線救國平臺(tái)與民企組成聯(lián)合體、或設(shè)立子公司參與本級(jí)項(xiàng)目PPP基金明股實(shí)債政府兜底、到期回購、固定收益30313233 第一批（2014）：30個(gè)項(xiàng)目（3個(gè)已調(diào)出）

12、，總投資約1,786億元，15個(gè)省市（調(diào)整后14個(gè)省市），5個(gè)行業(yè)； 第二批（2015）：206個(gè)項(xiàng)目，總投資約6,589億，30個(gè)省市，13個(gè)行業(yè)； 13個(gè)行業(yè)：交通、市政工程、環(huán)境保護(hù)、片區(qū)開發(fā)、保障性安居工程、體育、文化、養(yǎng)老、醫(yī)療、體育、科技、旅游、農(nóng)業(yè)； 社會(huì)類項(xiàng)目（10%）和綜合一體化項(xiàng)目（15%）比例上升； 綠色低碳項(xiàng)目：77個(gè)，投資3,609億元，占56.1%； 2016年將推出第三批示范項(xiàng)目。34領(lǐng)域領(lǐng)域第一批示范項(xiàng)目第一批示范項(xiàng)目第二批示范項(xiàng)目第二批示范項(xiàng)目合計(jì)合計(jì)項(xiàng)目數(shù)項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)項(xiàng)目數(shù)比例比例投資額（億

13、元）投資額（億元）比例比例1.交通：交通：91,565.96383,491.784719.9%5,057.7460.4%軌道交通71,526.51132,452.67208.5%3,979.1847.5%高速公路7613.9473.0%613.947.3%非收費(fèi)公路8232.3883.4%232.382.8%交通樞紐417.3241.7%17.320.2%機(jī)場281.9820.8%81.981.0%鐵路245.7020.8%45.700.5%公交115.0010.4%15.000.2%橋梁132.7810.4%32.780.4%其他239.4520.8%39.450.5%2.市政工程市政工程:

14、877.2766810.537431.4%887.8010.6%垃圾處理15.262297.24239.7%102.501.2%地下綜合管廊113.0014407.77156.4%420.775.0%公園125.0010.4%25.000.3%供氣23.6420.8%3.640.0%供熱326.40659.5293.8%85.921.0%供水332.6118190.11218.9%222.722.7%海綿城市113.8510.4%13.850.2%綠化15.5010.4%5.500.1%排水17.9010.4%7.900.1%3.環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù):11111.9931742.464217.8%

15、854.4510.2%污水處理959.0815337.492410.2%396.574.7%環(huán)境綜合治理252.9115364.97177.2%417.885.0%濕地保護(hù)140.0010.4%40.000.5%4.片區(qū)開發(fā)片區(qū)開發(fā)8771.5483.4%771.549.2%5.文化文化12257.56125.1%257.563.1%6.養(yǎng)老養(yǎng)老10196.22104.2%196.222.3%7.醫(yī)療醫(yī)療15.7018111.76198.1%117.461.4%8.教育教育1289.61125.1%89.611.1%9.體育體育125.07129.2520.8%54.320.6%10.科技科技

16、539.5052.1%39.500.5%11.保障性安居工程保障性安居工程235.5120.8%35.510.4%12.旅游旅游26.4020.8%6.400.1%13.農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)16.5210.4%6.520.1%合計(jì)合計(jì)301,785.992066,588.64236100.0%8,374.63100.0%截至2016年3月31日，PPP綜合信息平臺(tái)對(duì)外發(fā)布PPP項(xiàng)目7,721個(gè)，總投資約8.8萬億元；各省市PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目入庫工作有序開展；覆蓋19個(gè)行業(yè)：能源、交通運(yùn)輸、市政工程、環(huán)境保護(hù)、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育、旅游、片區(qū)開發(fā)和其它；3536373839PPP項(xiàng)目數(shù)地域分布情況PPP項(xiàng)目投資額地域分布情況P