證券經紀業(yè)務營銷_第六章證券經紀業(yè)務營銷人員行為規(guī)范與職業(yè)匯總

1、1、申請執(zhí)業(yè)證書時提供虛假材料的懲罰措施是(o A:自律組織的紀律處分B:證監(jiān)會的紀律處分C:證券公司的紀律處分D:行政處罰答案：A2、操縱證券交易的價格罪的懲罰措施是(A:證監(jiān)會的紀律處分B：行業(yè)協(xié)會的紀律處分C:行政處罰D:刑事處罰答案:D解析：3、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的綱領是(A:守法合規(guī)B：友好合作C：誠實信用D:專業(yè)勝任 答案：A4、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的基準是(A:誠實信用B:公平競爭C:勤勉盡責D：友好合作答案：C5、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的目標是(。A:客戶至上B：友好合作C:專業(yè)勝任D：誠實信用答案:A解析：6、我國對證券經紀業(yè)務營銷人員監(jiān)督

2、管理的內容包括(A:我國對證券經紀業(yè)務營銷人員監(jiān)督管理的內容包括(B:證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范C:證券經紀業(yè)務營銷人員的違規(guī)處罰答案:A,B,C解析：7、根據監(jiān)管條例規(guī)定，證券公司在銷售證券金融類產品是，應當遵守的原則 有（A: 了解客戶原則B：適當性原則C:豈公”原則D：誠實守信原則答案：A,B解析：8、券經紀業(yè)務營銷人員在招攬客戶或提供服務時屬于有損害客戶利益或者擾 亂市場秩序的其他行為有（A:為客戶辦理證券認購、交易等事項B：與客戶有獲取不正當利益的約定C：迎合客戶的違法違規(guī)要求D：為客戶的違法違規(guī)行為提供便利答案:B,C,D解析：9、對證券經紀業(yè)務營銷人員的違規(guī)處罰中，行政處罰的

3、違法違規(guī)形式是（A：未按完成職業(yè)培訓的或未按規(guī)定參加年檢的B：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪C:證券經紀人從事業(yè)務時未向客戶出示證券經紀人證書的D:證券經紀人接收客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項的答案:A,C,D解析：10、職業(yè)道德的特征主要有（A:鮮明的職業(yè)性B:形式的多樣性C:效果的聯(lián)動性D:調節(jié)的有限性答案:A,B,C,D解析：11、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德中保守秘密的要求就是指對客戶信息保答案:False12、由于證券經紀人已是證券公司的代理人，如果在成為客戶的代理人，就形成 了雙方代理”屬于無效代理行為。答案:True解析：13、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括獎勵信息、警示信息、處罰處分 信息三個方面。答案:False解析：14、職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下會相互轉化。答案:False解析：15、按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在執(zhí)