內(nèi)控管理工作總結(jié)結(jié)尾模板

1、內(nèi)控管理工作總結(jié)結(jié)尾模板【篇一】建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文 化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使 內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要 求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作 為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng) 驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的 監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授 信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。 樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全 性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和 內(nèi)控建設(shè)。

2、建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系 統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管 理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞 監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān) 督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建 設(shè)納入高管人員的管理， 實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念， 發(fā)揮模范帶頭作用。淘寶專業(yè)編制ID:就這樣為您服務(wù)二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工 作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng) 導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層

3、抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面 組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和 提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為 開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)， 做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆 地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度， 各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。 業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施 “一崗雙責(zé)”發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確 保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管

4、部門制定確實(shí)可行的自 律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常 規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)， 不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管 真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實(shí)防控措施。在 日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切 記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè) 務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加 強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、 邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī) 章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組 織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；【篇二】一、XX

5、部?jī)?nèi)控工作計(jì)劃安排自學(xué)企業(yè)管理提升系列叢書(shū)采購(gòu)管理輔導(dǎo)手冊(cè)；今年底前請(qǐng)XXX采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到 XXX單位參觀 學(xué)習(xí)。按物資采購(gòu)管理制度逐步完善相關(guān)的資料、表單。上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。今年底前按6S要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)、目前工作進(jìn)度20XX年1月份完善了各部門報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流20XX年3月份制定以下制度并進(jìn)行了內(nèi)部征求意見(jiàn)：基建期物資供應(yīng)商管理辦法、基建期物資保管保養(yǎng)管理程序、基建期危險(xiǎn)化學(xué)品管理控制程序20XX年4月對(duì)采購(gòu)物資招標(biāo)流程進(jìn)行修訂。20XX年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。20XX年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行

6、內(nèi)部物資采購(gòu)專業(yè)知識(shí)培 訓(xùn)。按6S管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。三、取得的經(jīng)驗(yàn)及存在的不足取得經(jīng)驗(yàn)：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程 序。供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物 資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行 市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。存在不足：需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn) 的，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)

7、范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷 高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系 統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。采購(gòu)人員專業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專業(yè)能力不足，都是半 路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約 采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。四、下一步工作安排準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的 采購(gòu)管理體系。針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下 一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴 隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說(shuō)，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采 購(gòu)管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透 明、高效。向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)

8、行 管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理， 同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部 門相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止*，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。內(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。XX部20XX年x月xx日【篇三】20XX年公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作完成情況圍繞20XX年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作目標(biāo)，內(nèi)控與風(fēng) 險(xiǎn)管理處從開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理和強(qiáng)化內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理兩方 面入手，重點(diǎn)完成了以下各項(xiàng)工作：認(rèn)真貫徹落實(shí)公司“三基”工作會(huì)議精神，組織開(kāi)展了“頂

9、層設(shè)計(jì)”業(yè)務(wù)流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查 工作。完成公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)20XX版的修訂與發(fā)布工作。組織召開(kāi)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作視頻會(huì)議，傳達(dá)貫徹 集團(tuán)會(huì)議精神。組織開(kāi)展財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、預(yù)算管理、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個(gè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作。繼續(xù)組織開(kāi)展公路運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入內(nèi)部控制管理手冊(cè)。規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實(shí)施證據(jù)表單329個(gè)，為強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程執(zhí)行力建設(shè)提供了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)保障。組織完成公司20XX年度內(nèi)部控制體系跟單核查1工作。組織開(kāi)展內(nèi)部控制體系自我測(cè)試與檢查工作，從多角度 入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問(wèn)題和不足并認(rèn)真組織修改完 善。圓滿順利完成集團(tuán)公司內(nèi)控

10、測(cè)試組對(duì)公司開(kāi)展的內(nèi)控 運(yùn)行評(píng)價(jià)測(cè)試工作。完成ERP內(nèi)控測(cè)試工作，為確保 ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控 與風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求奠定了基礎(chǔ)。組織開(kāi)展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理觀摩調(diào)研活動(dòng)，為公司“基礎(chǔ) 管理月”各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，逐步強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程規(guī)范執(zhí)行力 建設(shè)。組織開(kāi)展總結(jié)與自我評(píng)價(jià)工作，以扎實(shí)的工作作風(fēng)和優(yōu) 良的工作業(yè)績(jī)?cè)诩瘓F(tuán)公司的綜合評(píng)選中創(chuàng)造佳績(jī)，獲得表 彰。加強(qiáng)理論知識(shí)培訓(xùn)，使“人人講內(nèi)控，人人學(xué)內(nèi)控，人 人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。20XX年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中取得的成效一年來(lái)，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍 廣、點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣、業(yè)務(wù)類型繁雜、人員少、理論知識(shí) 欠缺、經(jīng)驗(yàn)不足等困難，努力研究、認(rèn)真組織，各項(xiàng)內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理工作均取得了一定的成效。2一是內(nèi)控體系建設(shè)的質(zhì)量有了一定的提高。二是 業(yè)務(wù)流程的執(zhí)