WTO爭端解決機制

1、1/ 5爭端解決機制是多邊貿(mào)易體制的核心支柱，也是WTO對全球經(jīng)濟穩(wěn)定性的獨特貢獻。沒有一套解決爭端的方法，規(guī)則就無法實施，以規(guī)則為基礎(chǔ)的體制 就不會那么有效。WTO的爭端解決機制強調(diào)法治，使得貿(mào)易體制更加安全和可 預見。該規(guī)則具有統(tǒng)一性、效率性和強制性的特點。它具有自己的原則、機構(gòu) 和解決程序。一、原則爭端解決機制的基本原則是平等(equitable)、迅速(fast)、有效(effective)、雙 方接受(mutuallyacceptable)。這個原則是經(jīng)全體WTO的成員同意，如果他們認 為其他成員正在違反貿(mào)易規(guī)則，受到貿(mào)易侵害的成員將使用多邊爭端解決機 制，而不是采取單邊行動，這意味

2、著所有WTO的成員將遵守議定的程序和尊重裁決，不管是受到貿(mào)易侵害的成員還是違反議定的成員。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及WTO的貿(mào)易爭端解決機制的程序方面與法庭有一定的相似的地方，但最大的區(qū)別在 于首先在引起貿(mào)易爭端的成員國之間進行磋商，并自行解決貿(mào)易爭端。因此，在貿(mào)易爭端解決機制的第一階段是由國家政府之間進行貿(mào)易磋商，甚至當案件已經(jīng)發(fā)展到其他階段時仍然可以進行磋商和調(diào)解。二、機構(gòu)爭端解決機制機構(gòu)是由 專家組(Panel)組成的。專家組由3名(有時是5名)來自不同國家的專家組成， 負責審查證據(jù)并決定誰是誰非。 專家組報告提交給 爭端解決機構(gòu)(DisputSettlementBody,DSB，)該機構(gòu)在協(xié)商一致

3、的情況下才能否 決這一報告。每一個案件的專家組成員可以從一份常備的符合資格的候選人名 單中選擇，或從其他地方選擇。他們以個人身份任職，不能接受任何政府的指 示，進行斡旋、調(diào)解或調(diào)停。三、特點(一)統(tǒng)一性在DSU執(zhí)行之前，自1947年到1994年12月31日的GATT實踐，有爭端的各方依據(jù)GATT第22、23條的規(guī)定，也可以選擇1947年以后陸續(xù)制定的GATT各具體協(xié)議中 有關(guān)解決爭議的特別規(guī)定和程序來解決爭端，但他們之間缺乏銜接機制，無法 協(xié)調(diào)。2/ 51995年1月1日DSU得以執(zhí)行以后，所有的經(jīng)濟貿(mào)易爭端都納入到DSU的規(guī)則之中解決，誕生了統(tǒng)一的爭端解決機制。而且，在DSU中明確規(guī)定，爭端

4、解決機制與其他協(xié)議的規(guī)定有沖突時，按照具體協(xié)議的規(guī)定，即采取特殊優(yōu) 先的原則。例如：在補貼問題，一個國家被裁決違背WTO的有關(guān)規(guī)則，按照DSU規(guī)定，可給 予被裁決方相應(yīng)合理的限期來執(zhí)行裁決。但根據(jù)補貼和反補貼措施協(xié)議，若某成員實施了紅色的補貼措施，必 須立即改正。這時應(yīng)優(yōu)先適用補貼和反補貼措施協(xié)議，被裁決方必須無任 何緩沖余地地立即執(zhí)行裁決，停止其紅色補貼措施的實施。（二）效率性決策程序的改變可以說是GATT與WTO爭端解決體制的最重要的區(qū)別。 根 據(jù)GATT的決策規(guī)則，重要的決定要經(jīng)過協(xié)商一致作出。而在WTO框架內(nèi)，則采取“反向一致 ”或稱“倒協(xié)商一致 ”的做法，只要不是各方一致反對，則有關(guān)

5、決策 就可獲得通過，這樣僅有一方或幾方就不能阻止爭端解決程序的進行，除非各 方經(jīng)協(xié)商一致作出否決的決定。比如，如果一爭端方請求設(shè)立專家組，且有關(guān) 請求已列入爭端解決機構(gòu)會議的議題，那么爭端解決機構(gòu)就必須最晚在下一次 的會議上設(shè)立專家組，除非 “爭端解決機構(gòu)經(jīng)協(xié)商一致決定不設(shè)立專家組（uni essthe DSB decides by consen sus not to establish a panel）”但這種否決的協(xié)商一致一般不會形成， 因為提出設(shè)立專家組請求的國家不 太可能改變自己的初衷）專家組的報告和上訴機構(gòu)的報告在爭端解決機構(gòu)會議 上要獲得通過等決策程序也是采取這種方式）另外，如果爭

6、端各方對專家組成 員組成不能達成一致，則由總干事來作出決定。這些規(guī)定有效地排除了GATT規(guī)則中存在的阻止多邊爭端解決進程的可能性，使爭端解決更加迅速、有效）（三）強制性WTO爭端解決機制規(guī)定了解決爭端的辦法，使用最多的就是要求違反協(xié)議 的一方撤銷那些不符合WTO協(xié)議的措施。如果不能撤銷，一般可采取提供 補償作為替代辦法。如果違反協(xié)議一方也拒絕提供補償，那么只有實施報復 了，也就是受損害的國家得到爭端3/ 5解決機構(gòu)的授權(quán)后，可以針對違反協(xié)議的成 員暫停實施貿(mào)易減讓或履行義務(wù)。這樣就增強了該機制的有效性、約束力和威 懾力。四、WTO爭端解決機制的程序WTO爭端解決機制的程序方面主要包括以下6個組

7、成部分：（一）強制性的雙邊協(xié)商（也存在多邊協(xié)商和諸多邊協(xié)商的可能性）協(xié)商解決爭端是世界貿(mào)易組織成員解決貿(mào)易爭端的主要辦法。是兩個或兩個以上成員為使問題得到或達成諒解進行國際交涉的一種方式。爭端發(fā)生后， 要求協(xié)商一方的申請應(yīng)通知爭端解決機構(gòu)（DSB及有關(guān)的理事會和委員會，接到 協(xié)商申請的成員自收到申請日起，10天內(nèi)應(yīng)作出答復，并在30天內(nèi)（緊急情況 下10天內(nèi)如對易于腐爛的產(chǎn)品）進行協(xié)商，60天內(nèi)（緊急情況下20天內(nèi)）解決爭 端。收到申請的一方在規(guī)定的日期內(nèi)未作出答復或進行協(xié)商或雙方未能解決爭 端，則申請協(xié)商一方可要求成立專家小組。凡與此爭端有重要利害關(guān)系的成員 在傳閱協(xié)商申請日起10天內(nèi)通知協(xié)

8、商各方和DSB后，允許參加協(xié)商。（二）選擇性的調(diào)停、調(diào)解、斡旋和仲裁在解決爭端的60天期限內(nèi)，進行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，是爭端雙方自愿執(zhí)行的程序，可由任何一方提出，隨時開始，隨時結(jié)束。斡旋是第三方為爭端當事 者提供有利于進行接觸和強制的條件，并提出自己的建議或轉(zhuǎn)達各方意見，促 使雙方進行協(xié)商談判或重新談判。斡旋者自己不介入談判的一種解決國際爭端 方式；調(diào)解，此處的調(diào)解概念不同于解決國際民商事爭議中調(diào)解的概念。它是 指當事人將爭端提交由若干成員方組成的委員會，委員會在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出 解決爭端的建議，該建議不具有法律約束力。因此爭端方?jīng)]有必須接受的義 務(wù)；調(diào)停，是第三方不但為爭端當事方提供談判或重新

9、談判的便利，而且提出 作為談判基礎(chǔ)的條件并親自主持談判，提出建議，促使爭端雙方達成解決爭端 的協(xié)議。如果爭端雙方一致認為前述三種方式不能解決爭端，則可提出建立專家小組的要求。作為可供選擇的解決成員之間貿(mào)易爭端的另一種方法，是由爭 端雙方達成一致的仲裁協(xié)議，直接將案件提交仲裁，并將結(jié)果通知DSB和有關(guān)協(xié)定的理事會和委員會。（三）xx獨立的專家小組程序4/ 5當協(xié)商、斡旋、調(diào)解、調(diào)停均不能解決爭端時，一方向DSB提交設(shè)立專家小組申請。專家小組通常由秘書處指定的約3至5名在國際貿(mào)易領(lǐng)域有豐富知 識和經(jīng)驗的資深政府和非政府人員組成。為便于選擇專家，秘書處各有符合專 家資格的政府與非政府人員名單。專家小

10、組的職責是按照其工作程序和嚴格的 時限對將要處理的申訴案件的事實，法律（協(xié)定）的適用及一致性做出客觀的評 估，并向DSB提出調(diào)查結(jié)果報告及圓滿解決爭端的建議，從報告提交DSB起60天內(nèi)，由DSB會議通過此報告，如爭端一方提出上訴，則報告不予通過。（四）上訴審查程序當爭端一方對專家小組的報告持有異議并將上訴決定通知DSB或DSB一致反對采納專家組的報告時，則由DSB設(shè)立的常設(shè)上訴機構(gòu)處理對該案件的上 訴。上訴只能由爭端方提出，且上訴事由僅限于專家小組報告中論及的法律問 題及該小組做出的法律解釋。上訴機構(gòu)的報告應(yīng)自上訴決定通知DSB之日起60天內(nèi)做出（特殊情況下最長不得超過90天）。上訴機構(gòu)的報告

11、可以確認、修改或 反對專家小組的結(jié)果和結(jié)論。如上訴機構(gòu)報告被DSB采納，則爭端各方均應(yīng)無 條件接受。常設(shè)上訴機構(gòu)由廣泛代表世界貿(mào)易組織成員的7名公認的，具有法律、國 際貿(mào)易和有關(guān)協(xié)定專門知識的權(quán)威人士組成，期限四年。該機構(gòu)不隸屬于任何 政府。（五）爭議解決機構(gòu)即DSB的接受或批準DSB是一個具有廣泛代表性的政治機構(gòu)。在WTO成員解決爭端中，無論是 專家小組的報告，還是上訴機構(gòu)的報告，不經(jīng)DSB批準，均不具有法律效力， 爭端任何一方均有拒絕接受的權(quán)利。當然，DSB做出決定的事項，均應(yīng)以共識（CONSENSU做出。（六）受監(jiān)控和管制的制裁程序（如撤銷減讓或其它義務(wù)）在適應(yīng)范圍方面，該 程序主要適用于 違法之訴”與不違法之訴”兩類爭議。按照GATT第23條第1款（b）項規(guī)定，即使該措施不與本協(xié)定相沖突，只要對另一個締約方依本協(xié)定享 有的利益造成 “抵銷與損傷 ”亦構(gòu)成了投訴的根據(jù)或條件。這通常以 “不違法之訴 這個專門術(shù)語來稱呼。反