新三板掛牌業(yè)務操作指南(試行)要點

1、附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱 “全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務，根據(jù)相關法律法規(guī)、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）等有關規(guī)定，制定本指南。一、股東開戶除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應于申請掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱 “全國股轉(zhuǎn)公司 ”）報送申請掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。二、申請證券簡稱和代碼申請掛牌公司應于向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時一并提交證券簡稱及證券代碼申請書，證券簡稱應避免與已掛牌公司和上市公司重復。三、領取同意掛

2、牌函、轉(zhuǎn)讓方式的函和繳費通知單申請掛牌公司或主辦券商接到領取通知后，于第二個轉(zhuǎn)讓日派人持申請掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領取同意掛牌函、關于同意股票掛牌時采取19 / 21協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的函（或關于同意股票掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的函）和繳費通知單。四、繳費根據(jù)繳費通知單的要求，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。五、辦理信息披露（一）掛牌前首次信息披露取得證券簡稱和代碼的當日或第二個轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應協(xié)助申請掛牌公司通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務支持平臺進行首次信息披露操作。掛牌前首次信息披露文件包括：（ 1 ）公開轉(zhuǎn)讓說明書；（ 2 ）財務報表及審計報告；（ 3 ）補

3、充審計期間的財務報表及審計報告（如有） ；（ 4 ）法律意見書；（ 5 ）補充法律意見書（如有） ；（ 6 ）公司章程；（ 7 ）主辦券商推薦報告；（ 8 ）股票發(fā)行情況報告書（如有） ；（ 9 ）全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；（ 10 ）中國證監(jiān)會核準文件（如有）；（ 11）其他公告文件。上述（ 1） -（ 7）文件系統(tǒng)將自動提取反饋回復的最后一稿，無須主辦券商再次上傳。（二）首次信息披露操作流程主辦券商登錄業(yè)務支持平臺，在確認申請掛牌文件在已歸檔的前提下， 進入首次信息批露模塊， 找到待批露的項目， 打開并點擊 “處 理”即可進入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取“ 5.（1 1） -（

4、7） ”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件； 確認無誤后， 選擇披露日期，點擊 “披露 ”，系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的 15： 30 后在 或 www.neeq.cc上進行披露。（三）更正公告文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務支持平臺提交申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務所出具說明；涉及審計報告及財務報表更正的， 由會計師事務所出具說明） ， 上述文件均需加蓋公章；經(jīng)掛牌業(yè)務部確認后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。（四）在線填寫掛牌進度計劃主辦券商應在獲

5、知申請掛牌公司代碼和簡稱的當日或第二個轉(zhuǎn)讓日，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務支持平臺上在線填寫主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時間，并嚴格執(zhí)行。（五）領取代碼和簡稱通知書和繳費發(fā)票申請掛牌公司在準備辦理股份初始登記前在全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務部領取關于證券簡稱及證券代碼的通知和繳費發(fā)票。（六）提交股票初始登記申請表公司股份辦理初始登記前，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需在取得同意掛牌函的當日或第二個轉(zhuǎn)讓日向全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務部提交股票初始登記申請表（加蓋主辦券商公章），并說明是否存在申請掛牌同時股票發(fā)行情形。除法定限售股份外，申請掛牌公司股東存在自愿限售股份情

6、形的，應根據(jù)關于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請協(xié)助出具自愿限售登記函有關事項的公告 （股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告201465 號）的要求，向全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務部提交申請掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請書，并提交主辦券商出具的審查意見。（七）股份初始登記申請掛牌公司及主辦券商應不遲于取得證券簡稱和代碼的第二個轉(zhuǎn)讓日向中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司 ” ）報送股份初始登記預審文件，根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的安排現(xiàn)場辦理登記手續(xù)， 領取 股份登記確認書 。（八）辦理股票掛牌申請掛牌公司取得中國結(jié)算北京分公司出具的股份登記確認書 的當日 11 時前， 將股份登記確認書

7、公開轉(zhuǎn)讓記錄表 （加蓋公章）掃描件提交給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得股份登記確認書后的第二個轉(zhuǎn)讓日）以便辦理股份進入交易系統(tǒng)的操作。（九）掛牌前的第二次信息披露1. 披露時間T-1 日（ T 日為掛牌日，下同） ，申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務支持平臺報送第二次信息披露文件。系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的 15:30后在 或 www.neeq.cc 上進行披露。2. 披露文件（ 1 ） 關于公司股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告；（ 2 ） 關于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有） ；（ 3 ）其他公告文件。（十）申請掛牌同時發(fā)行股

8、票融資的流程全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價格和發(fā)行的比例。申請掛牌同時股票發(fā)行后股東不超過 200 人的，中國證監(jiān)會豁免核準。1. 披露發(fā)行意向申請掛牌同時發(fā)行股票且尚未確定認購對象的，可在報送申請掛牌材料后向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務部申請在 或 www.neeq.cc披露股票發(fā)行意向。2. 披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件取得證券簡稱和代碼后， 申請掛牌公司按照 “ 5.1掛牌前首次信息披露 ” 流程辦理公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件的信息披露事宜。3. 報

9、送備案材料在完成股票認購、驗資后，參照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）及其指引的有關規(guī)定，申請掛牌公司通過業(yè)務支持平臺向全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口報送備案材料；取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函。4. 辦理股份登記取得股份登記函后，申請掛牌公司、主辦券商持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。5. 披露發(fā)行的股份等文件取得股份登記確認書后，申請掛牌公司披露關于公司掛牌同時股票發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告等文件。6. 披露工商變更登記公告申請掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布關于完成工商變更登記的公告。7. 通過股

10、票發(fā)行持有公司股份的股東根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）的規(guī)定，通過申請掛牌同時股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。8. 掛牌日后完成股票發(fā)行的申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，具發(fā)行程序及投 資者適當性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。（十一）掛牌儀式申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請?zhí)顚懭珖赊D(zhuǎn)公司掛牌 儀式申請，發(fā)郵件至 guapaiyishi ,與全國股轉(zhuǎn)公司 信息服務研究部溝通具體事宜。（十二）臨時公告申請掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應遵守關于中請掛牌期間公司信息披露相關問題的通知

11、（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告201426號）的規(guī)定，履行信息披露義務。在此期間需進行信息披露的，應通過電子郵件方式向全國股轉(zhuǎn) 系統(tǒng)掛牌業(yè)務部財務和非財務審查員提交公告文件（加蓋申請掛牌 公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說明（加蓋主 辦券商公章）、信息披露業(yè)務流轉(zhuǎn)表（加蓋主辦券商公章）等文件 的掃描件，同時將抄送 xxpl。經(jīng)同意后，相關公告文 件在轉(zhuǎn)讓日的 15: 30 后在 或 www.neeq.cc 上進行 披露。（十三）部分文件參考格式1. 證券簡稱及證券代碼申請書股份有限公司股票證券簡稱及證券代碼申請書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開

12、轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為 。請予核定。申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名：聯(lián)系電話：傳真：股份有限公司（公章）年月日 說明：證券簡稱應從公司中文全稱中選取不超過四個漢字的字符。2主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表主辦券商辦理股份公司股票桂牌進度計劃主辦券商：股份公司:在舁 廳P事項辦理時限預計完成日期1股份公司原股東在證券公司營業(yè)部 開立證券賬戶報送掛牌申請文件前2申請掛牌同時股票發(fā)行工作進度安 排掛牌日前3掛牌前首次信息披露日期T-9日4向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司公司業(yè)務部提交中 請T-8日5股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務部出具初始登記表T-6日6向中國結(jié)算北京分公司提交登記預 審

13、材料T-5日7中國結(jié)算公司北京分公司現(xiàn)場辦理 股份初始登記T-3日8向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部遞交股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表、股份登 記確認書，確定掛牌日期T-2日9掛牌前第二次信息披露日期T-1日10股票掛牌T日主辦券商經(jīng)辦人：電話：手機：年 月曰3.掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表編號:桂牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表股票 信息公司全稱*證券代碼*證券簡稱*證券類別*掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票證券級別*掛牌公司股票央義簡稱ISIN編碼轉(zhuǎn)讓單位（倍）*1每股面值*1元行業(yè)種類及代碼*貨幣種類*人民幣上年每股收益（兀）總股本（月殳）*非限售股本（股） *掛牌日期*轉(zhuǎn)讓狀態(tài)*首日掛牌注：1、帶有*的為必填項

14、；2、所屬行業(yè)及代碼依據(jù)中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）填寫。3、非限售流通股數(shù)量應與股份登記確認書、公開轉(zhuǎn)讓說明書記載的一致。掛牌公司公章:本公司對以上資料的真實性、準確性負責，以上資料如有不實和遺漏，本公司 負擔由此產(chǎn)生的一切責任。主辦券商公章:4 .掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄編號:桂牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表股票 信息公司全稱*證券代碼*證券簡稱*證券類別*掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票證券級別*掛牌公司股票央義簡稱ISIN 05轉(zhuǎn)讓單位（倍）*1每股面值*1元行業(yè)種類及代碼*貨幣種類*人民幣上年每股收益（兀）總股本（月殳）*非限售股本（股）*掛牌日期*交易 參數(shù)轉(zhuǎn)讓狀

15、態(tài)*首日掛牌做巾商 信息做巾商11故巾商名稱不做市證券賬戶*做巾交易單兀*做巾商2做巾商名稱*做市證券賬戶*做巾交易單兀*做市業(yè) 務信息做市起始日期*同掛牌日期正常交易時段允 許業(yè)務類別*做市中報、做市撤單盤后交易時段允 許業(yè)務類別*做巾互報成交確認申報買入、做巾互報成交確 認中報賣出、做市立報成交確認中報撤單注：1、帶有*的為必填項；2、所屬行業(yè)及代碼依據(jù)中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）填寫。3、非限售流通股數(shù)量應與股份登記確認書、公開轉(zhuǎn)讓說明書記載的一致。4、做市證券賬戶、做市交易單元均只能填寫一個。5、如有2個以上做市商，請自行加行。本公司對以上資料的真實性、準確性負責，

16、以上資料如有不實和遺漏，本公司 負擔由此產(chǎn)生的一切責任。掛牌公司公章：主辦券商公章：5 .全國股轉(zhuǎn)公司掛牌儀式中請表全國股轉(zhuǎn)公司桂牌儀式申請基本資料擬參加（集體/專場）儀式公司全稱證券簡稱證券代碼主辦券商控股股東主營業(yè)務企業(yè)或主辦券商聯(lián)系人總資產(chǎn)（萬元）總股本（萬）凈資產(chǎn)（萬元）凈利潤（萬元）公司簡介（200-400字）注：請發(fā)送此文檔至郵箱：guapaiyishi6 .協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告股份有限公司關于股票桂牌并采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于年 M 日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券簡稱： ,證券彳t碼： 。轉(zhuǎn)讓方式：協(xié)議

17、轉(zhuǎn)讓。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于 年一月一日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺 或 www.neeq.cc 供投資者查閱。股份有限公司（公章）年 月日7 .做市轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告股份有限公司關于股票桂牌并采用做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于年 M 日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券簡稱： ,證券彳t碼： 。轉(zhuǎn)讓方式：做市轉(zhuǎn)讓。做市商1:證券公司（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商 證券公司的母（子）公司。做市商2: 證券公司（全稱）。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于 年一月一日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺

18、或 www.neeq.cc. 供投資者查閱。股份有限公司（公章）年 月日8. 掛牌同時發(fā)行的股票公開轉(zhuǎn)讓公告股份有限公司關于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告本公司此次股票發(fā)行總額為股， 其中限售條件_股，無限售條件股。 無限售條件股份將于_年_月 _日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。 股票發(fā)行情況報告書 披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺或 www.neeq.cc, 供投資者查閱。股份有限公司（公章）年月日9. 關于完成工商變更登記手續(xù)的公告股份有限公司關于完成工商變更登記手續(xù)的公告根據(jù) 股份有限公司（以下簡稱 “公司 ” ） 年第_次臨時股東大會決議，公司成功發(fā)行萬股，募

19、集資金萬元。_年_月 _日，公司辦理完成工商變更登記手續(xù)，并取得了變更后的營業(yè)執(zhí)照。此次變更后，公司注冊資本增至人民幣_萬元。特此公告。股份有限公司（公章）年月日17 / 2110 .股票初始登記申請表XXX股份有限公司股票初始登記申請表公司全稱：證券簡稱：證券代碼：單位：股在耳 J 丁 P股東名稱是否為 董事、監(jiān) 事、高級 管理人 員是否為控 股股東、 實際控制 人身份證號或注掛牌前12個 月內(nèi)受讓自 控股股東、 實際控制人 的股份數(shù)量*因司法裁決、 繼承等原因 而狄得有限 售條件股票 的數(shù)量1 *質(zhì)押 股份 數(shù)量*司法凍 結(jié)股份 數(shù)量*截止掛牌 前持股數(shù) 量不予限售的 股份數(shù)量限售股份 數(shù)量12合計注：1、主辦券商可根據(jù)掛牌公司情況增減欄目，帶 ”列，可以刪除2、掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，如果做市商通過受讓原股東股權的方式獲得庫存股票，此表應填寫做市商受讓原股東股 權后的股東持股和限售情況，如果做市商通過認購掛牌同時發(fā)行股票的方式獲得庫存股票，此表應填寫股票發(fā)行后的股東持 股和限售情況；上述內(nèi)容應與公開轉(zhuǎn)讓說明書披露一致。本欄是指