理事會議事規(guī)則

1、農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事會議事規(guī)則為規(guī)范安仁縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡稱本聯(lián)社）理事會的決策程序，實行理事會決策的民主化、科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)安仁縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社章程（以下簡稱章程），制訂本 規(guī)則。、理事會的職權(quán)理事會是社員代表大會的執(zhí)行機構(gòu)和本聯(lián)社經(jīng)營管理的決策機構(gòu)，對社 員代表大會負責，以維護本聯(lián)社和全體社員及員工的合法權(quán)益為目的，在社員代表大會的授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，具體行使以下職權(quán)：（一）負責召集社員代表大會，并向社員代表大會報告工作;（二）執(zhí)行社員代表大會決議;（三）決定本聯(lián)社的經(jīng)營計劃和入股及投資方案;（四）制訂本聯(lián)社的年度財務(wù)預(yù)、決算方案、利潤分配方案和萬損彌補方案；（五）制訂本聯(lián)社

2、增加或減少注冊資本的方案;（六）決定本聯(lián)社的內(nèi)部管理、機構(gòu)設(shè)置； （七）制訂本聯(lián)社的基本管理制度;（A）審議、批準本聯(lián)社的重大貸款、重大投資、重大資產(chǎn)處置方案及重大關(guān)聯(lián)交易；（九）聘任或解聘本聯(lián)社主任，根據(jù)主任提名，聘任或解聘副主任和財務(wù)、信貸和審計（稽核）等部門負責人，并決定其報酬；（十）擬定本聯(lián)社的分立、合并、解散方案；（十一）本章程規(guī)定和社員代表大會授予的其他權(quán)利。二、理事長的職權(quán)理事長是本聯(lián)社的法定代表人，負責主持理事會的 工作。理事長行使下列職權(quán)：（一）主持社員代表大會，召集和主持理事會會議；（二）檢查理事會決議的實施情況，并向理事會報告；（三）簽署本聯(lián)社股權(quán)證書和簽發(fā)理事會決議；（

3、四）行使法定代表人的職權(quán)；（五）在理事會閉會期間行使由理事會授予的職權(quán)。三、理事會會議的召集、召開（一）理事會會議由理事長召集和主持，理事長因故不能履行職責時，可指定其他理事代理召集和主持，但需出具授權(quán)委托書，明確 授權(quán)事項。（二）理事會會議應(yīng)由理事本人出席。理事因故不能出席的,可書面委托其他社員代表或其他理事代為出席，代理人只能在其書面明確的授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。理事委托他人代理出席會議的，應(yīng)以口頭或書面的形式提前通知理事會辦公室，委托書最遲 于會議召開前交理事會秘書，理事會辦公室對委托書的有效性應(yīng) 給予審查。（三）理事未出席理事會會議，又未委托代理人出席或委托不及時、授權(quán)不明確等形成委托無效

4、，視同放棄該次會議的表決 權(quán)。本聯(lián) 社理事每年至少參加兩次理事會會議，否則，視為不能履行職責，理事會可 向社員代表大會建議予以更換。（四）召開理事會會議應(yīng)通知監(jiān)事會派員列席會議，但監(jiān)事會不得以監(jiān)事會以外人員代理出席。主任和其他人員列席理事會 會議時， 均須本人出席，不得委托他人代理。凡參與理事會會議的列席人員均無表決 權(quán)。（五）理事會會議分為例會和臨時會議。理事會例會每年至少召開四次。理事長認為必要和三分之一（含）以上理事提議及 監(jiān)事會或主 任提議時，應(yīng)在十日內(nèi)召開臨時理事會會議。（六）召開理事會會議應(yīng)以信函、郵件、傳真、電報等形式，于會議召開五日前（不含會議當日）書面通知到人。召開臨時會議，

5、其通知提前也不得少于三個工作日，但特殊情況下可先口頭 通知，再 補以書面通知。會議通知必須明確會議時間、地點、事由及議題、發(fā)出通知 日期等，并配發(fā)與議題相關(guān)的文件文本。（七）理事會討論的問題涉及經(jīng)營中的重大事項，制定重要規(guī)章制度，決定有關(guān)本聯(lián)社員工工資、福利、安全作業(yè)、增員、裁員以及勞 動保護、勞動保障、違章職工的處理等職工切身利益的，應(yīng)同時通知本聯(lián)社工會和員工管理部門列席會議，并要充分 聽取其有關(guān)意見。（A）理事會會議至少應(yīng)有二分之一以上理事出席方可舉行，達不到人數(shù)要求時，應(yīng)改期召開，但改期召開的通知不受提 前五日的限 制。四、理事會議事規(guī)則（一）本聯(lián)社議案應(yīng)由理事會或主任、監(jiān)事會和社員代表

6、書面提出，交理事會辦公室登記，特殊情況下也可以口頭提出要求 理事會臨時 會議審議。議案應(yīng)注明要求理事會例會還是臨時會議審議，可否采用通訊方 式表決等。（二）理事會辦公室收到議案后的五日內(nèi)，應(yīng)對議案進行形式和實質(zhì)性審查。形式審查是對提案人是否符合本規(guī)則規(guī)定的對象，對沒有提案權(quán)的人員提出的議案內(nèi)容表達是否清楚、是否屬理事會職權(quán)范圍內(nèi)審議的事項、是否注明理事會例會還是臨時會 議審議和 可否通訊表決，不符合要求的應(yīng)發(fā)回提案人重新作出。因議案所提出問題較復(fù)雜，提案人無力全面的說明清楚，辦公室 應(yīng)報告理 事長批準，交相關(guān)部門進行調(diào)研。辦公室對經(jīng)審查可審議的提案要及時通知提案人其提案已受理，并準備交理事會審

7、議和書面報告理事長。（三）理事會議事原則上采用會議形式進行，對議案事實清楚、內(nèi)容簡單、不屬人事、機構(gòu)、投資等事項，提案人又已注明的，經(jīng)三分之一以上理事同意也可采用通訊方式進行，但通訊方 式應(yīng)是書函、傳真、電報、電子郵件等事后可查的形式。（四）理事會議事應(yīng)充分民主，各理事要圍繞議題公開討論、提問和辯論，在討論的基礎(chǔ)上進行表決，不得將未討論的議題進行表決。（五）理事會討論問題要貫徹實事求是的原則，每位理事對會議所列議題要在會前進行調(diào)研、咨詢，發(fā)表意見要以事實、政 策、法規(guī)為 依據(jù)，并對其負責。理事長對較復(fù)雜、重要的議題要在會前指定相關(guān)部門進 行調(diào)研，相關(guān)部門要在調(diào)研的基礎(chǔ)上在會 前提出可行性的建議

8、供理事參 考。凡會議通知未列明的議題不得 進行審議和表決。（六）理事會對任何問題的決定，均實行有記名方式一人一票進行表決，表決結(jié)果必須當場公布。（七）理事會作出的決議必須經(jīng)與會理事半數(shù)通過，重大事項必須經(jīng)與會理事三分之二以上通過，且與會的全體理事應(yīng)在決議文本上 簽字認可表決結(jié)果。一經(jīng)表決通過的決議，持反對或棄 權(quán)態(tài)度和未到會的理 事不得以任何理由有違決議行為。（八）理事會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)理事應(yīng)予回避,不參與表決，但參與會議的關(guān)聯(lián)理事同樣要在決議上簽字認可表 決結(jié)果。在 審議關(guān)聯(lián)交易價格時，應(yīng)當根據(jù)客觀標準判斷本聯(lián)社是否有利可圖，必須保 證交易價格的公允，不得以損害本聯(lián)社利益或僅僅維持

9、成本進行關(guān)聯(lián)交易， 必要時可聘請專業(yè)中介機構(gòu)進 行評估。（九）理事會形成決議，應(yīng)遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和履行信息披露的義務(wù)。對本聯(lián)社機構(gòu)網(wǎng)點的設(shè)置應(yīng)報經(jīng)銀監(jiān)部門批準后方 能施行，對高管人員的聘任應(yīng)報經(jīng)銀監(jiān)部門任職資格審查通過后方能任命。 理事會會議形成的決議應(yīng)在會后十日內(nèi)報 告當?shù)劂y監(jiān)部門備案。（十）理事會辦公室對理事會會議的全過程要作出客觀、全面、真實的記錄，對出席會議人員的發(fā)言要點記載清楚，與會理 事有權(quán)要求 在記錄上對其發(fā)言作說明性記載。所有與會人員均應(yīng)在會議記錄上簽名。十一）理事會辦公室應(yīng)對理事會會議從發(fā)出通知到會議結(jié)束全過程的文本、影音資料進行整理、立案成檔。檔案要以每個 議案

10、為一單 元，每次會議為一卷宗成冊，保障層次條理清楚，其檔案由理事會辦公室在 本聯(lián)社存續(xù)期間永久保存。十二）理事會決議應(yīng)包括下列內(nèi)容：1、會議召開日期、地點和主持人；2、應(yīng)到會人數(shù)、實到人數(shù)、授權(quán) 代理人數(shù)；3、會議的程序及會議的合法性說明；4、會議審議議題的 提案人、內(nèi)容、討論情況、表決結(jié)果；5、如應(yīng)提交社員代表大會審議 的預(yù)案應(yīng)單項說明；6、其他應(yīng)說明和記載的事項。十三）每位理事要嚴格履行本聯(lián)社章程規(guī)定的義務(wù)和職責，對理事會形成的決議都負有責任，如決議違反法律、法規(guī)、本聯(lián)社 章程或違背客觀實際，導(dǎo)致決策失誤，致使本聯(lián)社遭 受損失、承受處 罰的，參與決議的理事對本聯(lián)社負有經(jīng)濟賠償責任。但能證明在表決時曾 表明異議并記載于會議記錄的理事可免 除責任。十四）凡參與理事會會議的人員均需妥善保管好會議文件資料，在有關(guān)決議未對外正式披露前，均負有保密義務(wù)，否則，如因泄密造 成的負面效應(yīng)帶來的后果，由泄密者承擔全部責任。五、其他一）監(jiān)事會列席理事會會議的職責是：1、監(jiān)督理事會依照國家法規(guī)、本聯(lián)社章程和本規(guī)則審議有關(guān)事項，并按程序作出決議；2、聽取會議情況，但不參與議事和表決；3、對理事會審議事項的程 序和決議有異議的，可在會后一周內(nèi)召開監(jiān)事會并形成書面意見送達理事會復(fù)議；4、認為理事會的審議程序和決議不符合國家法規(guī)、本聯(lián)社章程和本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，或監(jiān)事會提出糾