證券股份有限公司保密制度

1、證券股份有限公司保密制度（暫行）第一章 總則第一條 為規(guī)范和加強公司保密工作，防止失密、泄密事件發(fā)生，根據(jù)國家有關保密規(guī)定，結合公司實際，制定本制度。第二條 保密工作是公司的重要組成部分，是公司各項工作正常開展的重要保障，各部（室）及各分支機構須給予高度重視。第二章 保密工作原則和領導機構第三條 公司保密工作實行“統(tǒng)一領導，各負其責”的原則。公司保密工作由公司總裁辦公室統(tǒng)一領導，具體保密工作則由各部（室）、各分支機構和相關人員具體負責。其中，管理總部及各營業(yè)部的保密工作由其辦公室負責，各部（室）的保密工作由其指派專人負責。第四條 公司保密工作領導機構及公司總裁辦公室的主要職責是：（一）貫徹執(zhí)行

2、國家和公司保密規(guī)定；（二）布置、督促、檢查公司各環(huán)節(jié)的保密工作；（三）組織保密宣傳，開展保密教育；（四）調(diào)查處理失、泄密事件。第五條 各部（室）專人及各分支機構辦公室的主要職責是：（一）貫徹執(zhí)行國家和公司保密規(guī)定；（二）布置、落實本單位及下屬單位的保密工作；（三）配合公司做好對所屬人員的保密宣傳和教育工作。第三章 公司保密事項和文件密級第六條 公司保密事項主要包括：一、 公司工作中收到和接觸、了解的國家保密文件、保密資料和保密事項；二、 公司工作中收到和接觸、了解的各級單位的保密文件、保密資料和保密事項；三、 公司內(nèi)部保密事項：1 印章、文件檔案、公司主要領導的電話號碼和住址；2人事檔案、未公

3、布的重要人事變動；3公司人員撰寫的，如公開可能損害公司利益的各種研究報告；4如若公開可能損害公司利益的財務數(shù)據(jù)、財務統(tǒng)計、財務報表和財務憑證；5如若公開可能損害公司利益的投資銀行業(yè)務活動的重要信息和重要材料；6如若公開可能損害公司利益的資產(chǎn)管理和自營證券投資業(yè)務活動的重要信息和重要材料；7如若公開可能損害公司利益和可戶利益的證券交易代理業(yè)務的重要信息和重要材料；8其他應該保密的事項。第七條 公司保密文件分絕密、機密、秘密三個等級：一、公司文件引用或涉及國家和有關單位注明有保密等級的文件和材料的內(nèi)容，公司文件按照引用或涉及其內(nèi)容的文件和材料的密級確定密級；二、公司文件涉及國家和有關單位雖無具體保

4、密要求但按有關規(guī)定應該保密的事項，公司文件酌情確定密級；三、公司文件涉及第六條所列公司內(nèi)部保密事項，公司文件根據(jù)涉及事項如若公開能給公司利益造成損失的程度確定密級。第四章 公司工作各環(huán)節(jié)的保密要求第八條 保密文件的擬稿一、保密文件應指定符合保密范圍要求的人員擬稿；二、保密文件在擬稿時須確定密級和送閱范圍；三、保密文件擬稿過程中不需歸檔的草稿應及時銷毀。第九條 保密文件的打印一、指定專門人員打印保密文件；二、保密文件嚴格按照規(guī)定的份數(shù)打印，不得多?。蝗?、保密文件在電腦中的原文件應及時取消，如有必要保留，須存入有保密措施的專用磁盤。第十條 收文拆封公司收文，封皮注明具體收文部門的，交有關部門指定專

5、人拆封；封皮未注明具體收文部門的，由公司指定的文秘人員拆封。第十一條 保密文件的傳遞一、公司對外行文，有公司指定的文秘人員統(tǒng)一送發(fā)；二、保密文件對外送發(fā)須以安全方式進行，不得用普通郵件郵遞保密文件和保密資料；三、保密文件的傳閱和辦理，由指定的文秘人員在指定范圍內(nèi)傳遞，有關人員閱簽、閱辦后應及時交還指定的文秘人員，不得直接傳往第三者，不得在手中拖壓，不得外傳，不得攜帶外出。第十二條 保密文件的復制一、復印或拷貝保密文件，須通過指定的文秘人員報有關領導批準，并履行登記手續(xù)；二、保密文件交指定的文秘人員嚴格按批準的份數(shù)復制；三、禁止在非保密環(huán)境復制保密文件；四、復制的保密文件，按原件的密級要求進行管

6、理。第十三條 保密文件的保管和利用一、保密文件在傳閱或辦理完畢后，須及時退交指定的文秘人員妥善保管；二、有保存價值的保密文件應在第二年上半年立卷歸檔；三、應工作需要調(diào)閱保密文件，須通過指定的文秘人員報有關領導批準，在指定地點閱讀，如需復制，按復制規(guī)定辦理。第十四條 保密文件的解密和銷毀一、隨著時間的推移，其內(nèi)容已無保密必要的保密文件經(jīng)過報批、登記后加蓋解密印章，按普通文件處理；二、沒有保存價值的保密文件，經(jīng)報批、登記后由指定的文秘人員定期銷毀；三、解密文件視同普通文件歸檔的，在保存期滿后按照檔案的銷毀規(guī)定予以銷毀。第十五條 其他工作環(huán)境的保密要求一、公司人員相互聯(lián)系或外界聯(lián)系涉及保密內(nèi)容的事項

7、，不得使用公用電話和其他容易泄露的通訊工具，不得在有無關人員在場的情況下通話；二、公司召開涉及國家秘密和公司內(nèi)部秘密的會議，出席人員和會議工作人員由公司有關領導研究確定，會議材料按保密規(guī)定嚴格管理，會議場所禁止無關人員進入；三、公司人員參加國家和外單位召開的涉密會議，應嚴格保守會議秘密，會議材料應妥善保管，回公司后交公司指定的文秘人員辦理和保存，不得留在個人手中；四、關乎公司秘密的重要場所如指定的文秘人員辦公區(qū)、打字室、檔案收藏以及人事、財務、業(yè)務、營業(yè)部存放有保密資料或從事保密工作的場所，不得出入閑雜人員或接待客人；五、嚴禁保密文件隨意擺放案頭或保密信息隨意顯示于電腦終端；六、對指定的文秘人員、指定人員要嚴把用人關，決不能安排思想不成熟，作風不塌實，好奇心強，責任心差，有聽話傳話、失密泄密不良記錄的人員擔任。第五章 失密、泄密處理第十六條 如若發(fā)生失、泄密事件，應視具體情況對負責人給予嚴肅處理。一、對非故意行為造成失、泄密的責任人，通過當事人和公司采取善后措施，未造成不良社會影響和顯著經(jīng)濟損失的，給予經(jīng)濟處罰和記過、警告或嚴重警告的處分；造成明顯不良社會影響和比較嚴重經(jīng)濟損失的，給予辭退處分；二、對故意行為造成失、泄密的責任人，如果失、泄密情節(jié)較輕而且造成不良影響、經(jīng)濟損失小的，給予經(jīng)濟處罰和嚴重警告直至辭退的處分；如果行為惡劣