EPC工程總承包合同示范文本核心問題探討與策略建議(1)

1、.1.2周顯峰周顯峰 博士品誠梅森-合森項目與工程律師聯(lián)盟合伙人清華大學(xué)國際工程項目管理研究院特聘教授英國皇家特許測量師協(xié)會會員英國皇家特許建造師學(xué)會會員英國土木工程師學(xué)會關(guān)聯(lián)會員國家一級建造師.3國際項目與建設(shè)工程法律服務(wù)領(lǐng)域第一品牌擁有世界規(guī)模最大的國際項目與建設(shè)工程專業(yè)律師團(tuán)隊連續(xù)多年贏得 “年度全球領(lǐng)先建筑律師事務(wù)所”大獎在亞太區(qū)域北京、上海、香港、新加坡、迪北京、上海、香港、新加坡、迪拜拜設(shè)有辦公室.4非謝家之寶樹接孟氏之芳鄰唐王勃 滕王閣序品誠梅森&合森聯(lián)合團(tuán)隊.5編制背景和重要意義適用范圍與現(xiàn)行資質(zhì)和招投標(biāo)制度的兼容性合同文件組成EPC特征條款對比解析與應(yīng)用案例分析.6市場驅(qū)動國

2、際 外因：投資人（融資機(jī)構(gòu)）的市場需求 內(nèi)因：中國制造業(yè)水平、專有技術(shù)（工藝、施工）能力的提升.7國內(nèi) 政府 1984年國務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定（國發(fā)1984123號文） 2003年關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包與工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見（建市200330號） 業(yè)主 內(nèi)在需求 政績需求政績需求 承包商 國際市場對國內(nèi)市場的帶動作用 國內(nèi)市場競爭的壓力 擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模（營業(yè)額）的壓力擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模（營業(yè)額）的壓力.8國際EPC合同示范文本的“中國化”1999版黃皮書和銀皮書生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計供應(yīng)安裝標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 Standard Bidding Document for Pro

3、curement of Plant Design, Supply, and Installation.9標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中的A/B款初衷：打造中國的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件系列標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件 vs. 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計采購施設(shè)計采購施工工總承包招標(biāo)文件參照FIDIC黃皮書和銀皮書的編制原則風(fēng)險劃分為什么最終為什么最終“合二為一合二為一”？.10重要意義：兩個“第一”中國第一部第一部適用于工程總承包項目的合同示范文本中國第一部第一部適用于工程總承包項目的招標(biāo)文件EPC作為市場內(nèi)在驅(qū)動的產(chǎn)物，將是：縮小國內(nèi)外兩個市場差距的重要契機(jī)打破我國既有建設(shè)管理體制利益格局，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源整合，進(jìn)而提升中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)

4、競爭力的重要契機(jī).11如何適用于房屋建筑、土木工程和工業(yè)項目等不同類型的工程項目？工業(yè)類 vs. 非工業(yè)類（房屋建筑、土木工程） 工程性質(zhì)的不同 我國目前“條塊分割”的建設(shè)管理體制的影響兩個文本共同出發(fā)點：適用于不同類型的項目 兩個文本的內(nèi)容實際更適合于工業(yè)項目 示范文本需要作更多的實質(zhì)性調(diào)整.12能否應(yīng)用于交鑰匙項目？“交鑰匙”是法律術(shù)語嗎？ 法律意義 行業(yè)習(xí)慣DB vs. EPC 是否包括P（非標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)備采購） 工作范圍大小 風(fēng)險的分配原則 .13投標(biāo)人資質(zhì)正方：有設(shè)計或施工資質(zhì)即可反方：必須同時具備 施工總承包特級資質(zhì) 設(shè)計施工一體化資質(zhì) 聯(lián)合體標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件的處理原則 由招標(biāo)人根據(jù)

5、行業(yè)管理情況、招標(biāo)項目特點和實際需要，在招由招標(biāo)人根據(jù)行業(yè)管理情況、招標(biāo)項目特點和實際需要，在招標(biāo)文件中予以確定。標(biāo)文件中予以確定。.14項目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)項目經(jīng)理：應(yīng)當(dāng)具備工程設(shè)計類或者工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格設(shè)計負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)具備工程設(shè)計類注冊執(zhí)業(yè)資格施工負(fù)責(zé)人：應(yīng)當(dāng)具備工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格CIOB中國北方區(qū)主席邱闖老師的觀點中國北方區(qū)主席邱闖老師的觀點.15監(jiān)理人類似于FIDIC中的工程師（Engineer）強(qiáng)制監(jiān)理監(jiān)理人監(jiān)理人監(jiān)理單位監(jiān)理單位.16評標(biāo)EPC項目的交易特性與中國現(xiàn)行招投標(biāo)制度的矛盾 需要更靈活更靈活的評標(biāo)機(jī)制 需要更精密更精密的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 需要更專業(yè)更專業(yè)的評標(biāo)專家國際金融

6、組織的良好做法 亞洲開發(fā)銀行：Two Envelope Bidding Procedure 世界銀行：Two Stage Bidding.17標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件合同協(xié)議書中標(biāo)通知書投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄專用合同條款通用合同條款發(fā)包人要求發(fā)包人要求價格清單承包人建議書其他合同文件.18示范文本本合同協(xié)議書中標(biāo)通知書投標(biāo)文件及其附件投標(biāo)文件及其附件本合同專用條款本合同通用條款合同附件合同附件標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件設(shè)計文件、資料和圖紙雙方約定構(gòu)成合同組成部分的其他文件.19標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件發(fā)包人要求功能要求工程規(guī)模、范圍和目的性能保證指標(biāo)產(chǎn)能保證指標(biāo)時間要求開始工作時間設(shè)計完成時間進(jìn)度計劃竣工時間缺陷責(zé)任期其他

7、時間要求技術(shù)要求設(shè)計階段和設(shè)計任務(wù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計、施工和設(shè)備監(jiān)造、試驗樣品竣工試驗/竣工后試驗.20標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件發(fā)包人要求（續(xù)）賠償責(zé)任未能通過竣工/竣工后試驗的損害賠償逾期損害賠償其他文件要求設(shè)計文件、承包人文件，以及相關(guān)審批、批準(zhǔn)、備案要求溝通計劃風(fēng)險管理計劃竣工文件和工程的其他記錄操作和維修手冊其他要求對承包人的主要人員資格要求相關(guān)審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)的辦理對項目業(yè)主人員的培訓(xùn)分包設(shè)備供應(yīng)商缺陷責(zé)任期的服務(wù)要求.21FIDIC Employers Requirement1.8 承包商文件的份數(shù)1.13 業(yè)主取得的許可2.1 基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備分階段占用權(quán)或進(jìn)入方法.22FI

8、DIC Employers Requirement4.1 要求達(dá)到的工程預(yù)期目的4.6 在現(xiàn)場的其他承包商（和其他人員）4.7 放線的基準(zhǔn)點、線和標(biāo)高4.18 環(huán)境約束4.19 現(xiàn)場可供得電、水、燃?xì)夂推渌?wù)4.20 雇主設(shè)備和免費(fèi)供應(yīng)的材料.23FIDIC Employers Requirement5.1 雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的要求、數(shù)據(jù)和資料5.2 要求送審的承包商文件5.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建筑法規(guī)5.5 對雇主人員的操作培訓(xùn)5.6 竣工圖和工程的其他記錄5.7 操作和維修手冊.24FIDIC Employers Requirement6.6 為（業(yè)主）人員提供設(shè)施7.2 樣品7.3 場外檢驗要求7.

9、4 制造和（或）施工期間的試驗9.1 竣工試驗9.4 未能通過竣工試驗的損害賠償費(fèi)12.1 竣工后試驗12.4 未通過竣工后試驗的損害賠償費(fèi).25業(yè)主要求錯誤（Errors in the Employers Requirement）現(xiàn)場數(shù)據(jù)（Site Data）不利的物質(zhì)條件（Adverse Physical Conditions）承包商設(shè)計責(zé)任（Contractors Design Obligation）變更（Variation）說明：以上只是部分說明：以上只是部分EPC合同的特征性條款合同的特征性條款.26發(fā)包人要求錯誤標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件1.13 A款：業(yè)主風(fēng)險（與FIDIC黃皮書的差別） B款

10、：除4種情形外，均屬于承包商風(fēng)險 發(fā)包人要求中引用的原始數(shù)據(jù)和資料 對工程或其任何部分的功能要求 試驗和檢驗標(biāo)準(zhǔn) 除合同另有約定外，承包人無法核實的數(shù)據(jù)和資料示范文本5.1.2 業(yè)主風(fēng)險（誰提供誰負(fù)責(zé)）.27承包人現(xiàn)場查勘（現(xiàn)場數(shù)據(jù)）標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件4.10.1 A款：發(fā)包人應(yīng)向承包人提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料、氣象和水文觀測資料，相鄰構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，以及其他與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，并承擔(dān)原始資料錯誤造成并承擔(dān)原始資料錯誤造成的全部責(zé)任，但承包人應(yīng)對其閱讀上述資料后所作出的解釋和的全部責(zé)任，但承包人應(yīng)對其閱讀上述資料后所作出的

11、解釋和推斷負(fù)責(zé)。推斷負(fù)責(zé)。 B款： 保證原始資料的真實性，但承包人應(yīng)對前述資料復(fù)保證原始資料的真實性，但承包人應(yīng)對前述資料復(fù)核并承擔(dān)資料錯誤的責(zé)任。第核并承擔(dān)資料錯誤的責(zé)任。第1.13款發(fā)包人要求中的錯誤規(guī)定款發(fā)包人要求中的錯誤規(guī)定的情形除外。的情形除外。 .28不利的物質(zhì)條件標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件4.11 A款：不可預(yù)見物質(zhì)條件業(yè)主風(fēng)險 B款：不可預(yù)見的困難和費(fèi)用承包商風(fēng)險（合同另有約定除外）.29示范文本5.2.1（項目基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場障礙資料） 發(fā)包人應(yīng)按合同約定、法律或行業(yè)規(guī)定，向承包人提供設(shè)計需要的項目基礎(chǔ)資料，并對其真實性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時性負(fù)責(zé)。 除專用條款另有約定外除專用條款另有約定外

12、，發(fā)包人應(yīng)按合同約定和適用法律規(guī)定，在設(shè)計開始前，提供與設(shè)計、施工有關(guān)的地上、地下已有的建筑物、構(gòu)筑物等現(xiàn)場障礙資料，并對其真實性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時性負(fù)責(zé)。5.2.2（15天期限） 對這些資料中的短缺、遺漏、錯誤、疑問，承包人應(yīng)在收到上述資料后15日內(nèi)向發(fā)包人提出進(jìn)一步的要求。因承包人未能在上述時間內(nèi)提出要求而發(fā)生的損失由承包人自行承擔(dān)，由此造成工程關(guān)鍵路徑延誤的，竣工日期不予順延。.30EPC承包商設(shè)計責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件 4.1.3 滿足合同約定的目的滿足合同約定的目的 5.1.1 承包人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)完成設(shè)計工作，并符合發(fā)包人要求。.31變更施工合

13、同施工合同vs. EPC合同標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件15.1 （1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施； （2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性； （3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸； （4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序； （5）為完成工程需要追加的額外工作。FIDIC紅皮書13.1款 (a) 對合同中任何工作的工程量的改變（此類改變并不一定必然構(gòu)成變更）； (b) 任何工作質(zhì)量或其他特性上的變更； (c) 工程任何部分標(biāo)高、位置和(或)尺寸上的改變； (d) 省略任何工作，除非它已被他人完成； (e) 永久工程所必需的任何附

14、加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗、鉆孔和其他檢驗以及勘察工作，或 (f) 工程的實施順序或時間安排的改變。.32變更施工合同施工合同vs. EPC合同標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件 1.1.6.3 變更是指根據(jù)第15條的約定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)對發(fā)包人對發(fā)包人要求的改變要求的改變。FIDIC 黃皮書/銀皮書 1.1.6.9 變更是指根據(jù)第13條變更和調(diào)整的規(guī)定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)作為變更的，對業(yè)主要求或工程的任何改變對業(yè)主要求或工程的任何改變。.33變更示范文本E+P+C設(shè)計變更范圍 對生產(chǎn)工藝流程的調(diào)整，但未擴(kuò)大或縮小初步設(shè)計批準(zhǔn)的生產(chǎn)路線和規(guī)模、或未擴(kuò)大或縮小合同約定的生產(chǎn)路線和規(guī)模 對平面布置

15、、豎面布置、局部使用功能的調(diào)整，但未擴(kuò)大初步設(shè)計批準(zhǔn)的建筑規(guī)模，未改變初步設(shè)計批準(zhǔn)的使用功能；或未擴(kuò)大合同約定的建設(shè)規(guī)模，未改變合同約定的使用功能 對配套系統(tǒng)工程的工藝調(diào)整、使用功能調(diào)整 對區(qū)域內(nèi)基準(zhǔn)控制點、基準(zhǔn)標(biāo)高和基準(zhǔn)線的調(diào)整 對設(shè)備、材料、部件的性能、規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整 因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 其他超出合同約定的設(shè)計事項 上述變更所需的附加工作.34示范文本采購變更范圍 發(fā)包人通知承包人選擇另一家供貨商 因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 發(fā)包人要求改變檢查、檢驗、檢測、試驗的地點和增加的附加試驗 發(fā)包人要求增減合同中約定的備品備件、專用工具、竣工后試驗物資的采購數(shù)

16、量 上述變更所需的附加工作.35示范文本施工變更范圍 設(shè)計變更造成施工方法改變、設(shè)備、材料、部件、人工和工程量的增減 發(fā)包人要求增加的附加試驗、改變試驗地點 新增加的施工障礙處理 發(fā)包人對竣工驗收合格的項目，通知重新進(jìn)行竣工試驗 因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 現(xiàn)場其他簽證 上述變更所需的附加工作.36上海環(huán)球金融中心的設(shè)計責(zé)任范圍爭議某外資五星級酒店EPC合同糾紛訴訟案南美某工業(yè)EPC合同全過程索賠最佳實踐(品誠梅森丘健雄律師的最佳實踐)中國首例FIDIC銀皮書EPC合同糾紛仲裁案.37EPC具有“三高”特性：高金額、高風(fēng)險、高損失不要把EPC當(dāng)作“時尚”“實事求是，量力而行”EPCE+P+C，其資源整合和管理重心可能不在“項目”上，而在“企業(yè)”自身我國目前關(guān)于EPC總承包的實踐總結(jié)以及理論體系建設(shè)還處于初期階段，這對我們既是挑戰(zhàn)，又是難得的歷史機(jī)遇.38THANK YOU!謝謝謝謝!北京建國門北大街8號華潤大廈1007B單元 郵編 100005直線 +86 8519 0170 電話 +86 10 85192868 傳真 +86 8519 2867移動電話 + 86 137 0105 2320 電子郵件 英國品誠梅森律師事務(wù)所長期合作伙伴.39中外聯(lián)合律師