新建莘莊商務區(qū)16A01A北地塊工程安保體系送審資料

1、安保體系內(nèi)審資料 內(nèi) 審 組 長 任 命 書根據(jù)貫徹上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理體系標準工作需要，特任命 沈官福 同志為 新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目為 內(nèi)部安全管理體系內(nèi)審組組長。企業(yè)法定代表人（簽字） 日 期： 安全保證體系外審申請報告上海市安全生產(chǎn)保證體系第一審核認證：我公司承建的新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目開工以來項目部就建立了施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系，能嚴格按照dgj08-903-2003規(guī)范標準要求認真組織實施，經(jīng)公司內(nèi)審審核組審核認為該項目部能按照上海市安全生產(chǎn)保證體系要求運作，項目施工現(xiàn)場的安全得到了有效控制，內(nèi)審組認為該項目部各方面條件已基本成熟，特向貴中心

2、申請對本工程進行審核論證。 安保體系內(nèi)審資料清單申請單位浙江精工受審核項目新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目審核編號 審核日期 審核組成員 組長簽字 序號安 保 資 料 名 稱備注1項目部安全生產(chǎn)保證體系管理評估報告及會議簽到表2項目部安保體系內(nèi)審申請報告3施工現(xiàn)場安全管理計劃文件審核表4內(nèi)部審核員任命書5內(nèi)部審核員證書復印件6內(nèi)部審核計劃7內(nèi)審首次會議組長發(fā)言及會議簽到表8內(nèi)審末次會議組長發(fā)言及會議簽到表9內(nèi)部審核記錄10不合格報告11糾正措施通知單12內(nèi)審報告浙江精工建設集團有限公司安保體系會議簽到表會議名稱基礎階段評估召開部門項目經(jīng)理部會議地點項目會議室日期 職務簽名職務簽名組長公司

3、內(nèi)審部組組員公司內(nèi)審部組項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目工程師項目資料員項目安全員項目施工員項目機管員項目材料員項目技術(shù)員項目綜治員浙江精工建設集團有限公司莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目安全生產(chǎn)保證體系管理評估報告一、評估目的：通過本次結(jié)構(gòu)階段的管理評估，以檢驗本項目部的安全管理計劃在實施過程中的適合性和有效性，進一步找出項目部還有待糾正和改進的問題。二、評估的內(nèi)容：1、查閱安全管理資料，檢查施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系dgj08-903-2003規(guī)范標準的實施情況。2、通過jgj59-99施工現(xiàn)場安全檢查評分標準的檢查記錄，分析、衡量安全管理過程中出現(xiàn)的動態(tài)和偏差。3、參照公司“三合一：qeo貫標程序

4、文件和施工現(xiàn)場管理手冊的規(guī)定和要求，充分利用其本安全管理計劃之間的兼容性和相符性。4、檢驗本安全管理計劃的實施以來，計劃中制定的安全管理目標適合性或?qū)崿F(xiàn)的情況。5、各體系要素執(zhí)行人對本崗位動作情況做口頭綜述。三、評估時間與地點：2014年3月20日上午9：00于項目部會議室。召集人：現(xiàn)場項目經(jīng)理 到會人員：（項目部成員） 四、管理評估綜述：在公司各級領導和有關人員的大力支持配合下，本項目部自2013年12月26日起實施了本項目的安全管理計劃，經(jīng)過一階段之后的運作，我們有必要對整個管理過程進行恰如其分地評估，目的就是要通過管理評估來檢驗我們自己編制的安全管理計劃工程開工之后的適宜性和有效、符合性

5、，從而找出存在的問題并制定出相應的糾正措施和預防措施，以期最終實現(xiàn)安全管理計劃中制訂的安全管理目標。本項目安全管理計劃的編制依據(jù)是施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系dgj08-903-2003規(guī)范標準、施工現(xiàn)場檢驗評分標準jgj59-99標準以及公司qeo“三合一“貫標程序文件和施工現(xiàn)場管理手冊。安全管理計劃中對安全方針、安全管理目標、機構(gòu)、人員資源、施工設備、各崗位管理職責與權(quán)限、體系文件的歸納均作了全面策劃，所引用的法律、法規(guī)和標準、規(guī)章、規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部的管理標準均具備很強的針對性和可靠性。項目部安全管理計劃的編制和實施突出了“安全第一、預防為主”的方針，遵循了“以人為本、重在現(xiàn)場、強化標準、文明

6、施工“的理念，為施工現(xiàn)場安全實現(xiàn)規(guī)范化、科學化、標準化管理奠定了基礎。施工過程始終是一個動態(tài)，我們在安全管理計劃中明確了各管理人員的職責，要求安全管理責任必須做到”橫向到邊，縱向到底“，將安全管理的每個過程都做評細的文字紀錄，從這些記錄中去歸納、分析施工現(xiàn)場的狀態(tài)和軌跡，從中找出隱患的源，組織相關人員對人、機、物、料、環(huán)各方面進行分析研究，制定相應有效的糾正預防措施，以達到消除隱患，防患于未然的目的。編制項目安全管理計劃最終的目的就是：采取有效的手段，從源頭抓起，使所有影響安全生產(chǎn)的因素處于受控狀態(tài)，從而保證安全生產(chǎn)的環(huán)境，從根本上增強施工企業(yè)的安全尺度，減少和杜絕事故的發(fā)生，不斷提高施工現(xiàn)場

7、安全管理的水平，以期獲得最佳的社會效益和經(jīng)濟效益。要實現(xiàn)這一目標，人的因素是至關重要的。所以，項目部在人員配備方面，充分考慮到這方面的需求，經(jīng)過培訓，讓每個管理人員或操作人員均能掌握安全技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，堅持建設部對項目經(jīng)理和“十一大員“以及特種作業(yè)人員必須持證上崗的規(guī)定，從而為安全管理計劃的實施提供了根本的保障。五、管理評估的結(jié)論：1、經(jīng)過一段時間的實踐，本工程安全管理計劃能基本符合施工現(xiàn)場安全管理的需要，符合施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系djd08-903-2003所規(guī)定的各項標準。2、初步達到項目部所編制安全管理計劃中即定的安全管理目標，事故率為零，無死亡、火災、交通、設備等重大事故，在工程通過

8、安保體系外審審核認證的準備工作。3、有待改進的問題：（1）項目安全管理計劃中確定了工程的重點和難點部位以及危險點、危險源的認別，但缺少對這些進行重點檢查的記錄。（2）注重了對施工操作人員的三級安全教育，忽略了對項目部管理人員的安全教育和職能學習。（3）安全檢查記錄不夠詳細、全面、缺少量化記載。（4）對施工現(xiàn)場的動態(tài)管理還存在部分脫節(jié)現(xiàn)象，具體表現(xiàn)在施工現(xiàn)場臨時使用的電源電纜隨意拉接。通過本次評估會議，我們對項目部在經(jīng)過幾個月以來的安全管理工作作出了綜述和結(jié)論，在改進存在問題的同時，我們報請公司對項目部的安全保證體系及項目安全管理計劃進行結(jié)構(gòu)階段的內(nèi)部審核，以利于我們項目部做好調(diào)整，在今后的安全

9、管理工作中有進一步的加強和提高。 浙江精工建設集團有限公司莘莊商務區(qū)16a-01北地塊項目部 浙江精工建設集團有限公司內(nèi)審申請報告浙江精工建設集團有限公司莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊工程項目部安全保證體系內(nèi)審申請報告公司領導：我項目部自開工以來就建立了施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系，在實施的過程中項目部能全面按照施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系dgj08-903-2003規(guī)范標準要求認真組織實施，現(xiàn)內(nèi)審條件成熟，特向總部公司申請內(nèi)審，希批準！ 浙江精工建設集團有限公司新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目項目部 204年3月15日公司分管領導意見： 同意2014年3月17日施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)部審核

10、人員任命書根據(jù)上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系dgj08-903-2003規(guī)范標準實施要求，公司現(xiàn)任命一批具備安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)審審核條件的人員作為對公司新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目部內(nèi)審審核組內(nèi)審員，具體名單公布如下；組員：沈官福、韓光明 浙江精工建設集團有限公司 任命人： 2014年3月15日新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目部施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核計劃（由部門或崗位查要素）審核編號：2014-3-20受審核方上級單位：浙江精工建設集團有限公司受審核現(xiàn)場地址：黎安路999號審核日期：2014年3月20日審核目的：檢查施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的有效性、可行性、適用性；審核依

11、據(jù)：dgj08-903-2003規(guī)范標準、施工現(xiàn)場安全保證計劃審核組組長：沈官福審核組組員：a組韓光明 b組沈官福具體安排：3月20日 7：308：00 首次會議（星期四） 8：009：00 現(xiàn)場巡視 9：009：30 與施工現(xiàn)場主要負責人交談 9：3011：30 a組 安1文件（項目經(jīng)理、副經(jīng)理、工程師） 安2策劃（項目經(jīng)理、工程師、施工員） b組 安3實施：3-1（項目經(jīng)理、副經(jīng)理、安全員） 3-2（項目經(jīng)理、副經(jīng)理、安全員、綜治辦） 3-3（項目副經(jīng)理、工程師、安全員、資料員） 3-4（項目經(jīng)理、材料員、安全員） 3-5（項目經(jīng)理、工程師、安全員、施工員） 11：3012：00 午餐 休

12、息 12：0015：00 a組 3-6與3-7（項目副經(jīng)理、安全員、施工員、機管員） b組 安4檢查和改進（項目經(jīng)理、副經(jīng)理、工程師、施工員、安全員） 15：0015：30 補充調(diào)查 15：3016：00 審核組內(nèi)部小結(jié) 16：0016：30 與受審核方交換意見 16：3017：00 未次會議新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊 浙江精工建設集團有限公司項目部 組長（簽字）：項目經(jīng)理（簽字）浙江精工建設集團有限公司審核機構(gòu)施工現(xiàn)場安全管理計劃文件審核表受審核方上級單位浙江精工建設集團有限公司受審核施工現(xiàn)場地址閔行區(qū)黎安路99號受審核施工現(xiàn)場名稱新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目部電話5771

13、5707安全體系標準dgj08-903-2003安全保證計劃版本第一版審核編號2014-3-20編制日期2013-12-27條款號安全體系要求符合程度符合不符合需改進問題點安1文件1-1企業(yè)和項目部安全生產(chǎn)崗位責任制符合1-2施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃符合1-3施工組織設計符合1-4專項施工組織設計（方案）符合1-5事故的應急救援預案符合1-6企業(yè)和項目部安全管理制度符合1-7工種安全技術(shù)操作規(guī)程及安全作業(yè)指導書符合2-1/t重大/一般危險源及控制措施清單符合2-1-1/t重大危險源控制目標和管理方案符合2-2/t重大因素控制措施清單符合2-2-1/t重大環(huán)境因素控制目標、指標和管理方案符合2-

14、3法規(guī)文件清單符合2-4安全記錄清單符合安3實施3-1組織機構(gòu)與職責權(quán)限符合3-1-1經(jīng)濟承包責任制和目標管理符合3-1-2工程項目管理人員名冊符合3-2安全教育培訓符合3-2-1職工勞動保護教育卡匯總表符合3-2-2新工人三級安全教育卡符合3-2-3各類安全教育記錄表符合3-2-4班前安全活動及周講評記錄表符合3-2-5特種作業(yè)人員名冊符合3-2-6安全監(jiān)護、中小型作業(yè)人員名冊符合3-3文件控制符合3-3-1/t文件收發(fā)記錄表符合3-4安全物資采購和進場驗證符合3-4-1合格供應商名錄符合3-4-2安全物資采購、租賃計劃或協(xié)議書符合3-4-3安全物資驗收記錄匯總表符合3-4-4活動房控制符合

15、3-5分包控制符合3-5-1工程項目分包方名錄符合條款安全體系要求符合程度符合不符合需改進問題點3-5-2總包對分包方編制的專項施工組織設計（方案）、安全技術(shù)措施審批記錄表符合3-5-3提供給予分包方的安全物資、工具、實施設備移交驗收記錄表符合3-5-4對分包方的分部（分項）安全技術(shù)交底記錄符合3-5-5對分包方的安全交底記錄符合3-5-6對分包方的安全監(jiān)督、檢查記錄表符合3-5-7分包方安全業(yè)績評定表符合3-6施工過程控制符合3-6-1分部工程安全技術(shù)交底記錄符合3-6-2分項工程安全技術(shù)交底記錄符合3-6-3模板拆除（安全）令3-6-4設施拆除申請表3-6-5危險作業(yè)監(jiān)控記錄表3-6-6防

16、火控制（動火許可證）符合3-6-7落地式腳手架記錄表3-6-8掛腳手架驗收記錄表3-6-9懸挑式腳手架3-6-10吊籃腳手架驗收記錄表3-6-11門型腳手架驗收記錄表3-6-12附著式腳手架（升、降）驗收記錄3-6-13安全防護設施搭設驗收記錄表3-6-14模板支撐系統(tǒng)驗收記錄表3-6-15大型機械控制符合3-6-16-1大型機械（裝拆）施工方案符合3-6-16-2大型機械（裝拆）施工交底符合3-6-16-3基礎驗收資料3-6-16-4隱蔽工程驗收單3-6-16-5上回轉(zhuǎn)塔吊安裝（加節(jié)）驗收記錄符合3-6-16-5下回轉(zhuǎn)塔吊安裝驗收記錄表符合3-6-16-5施工電梯安裝（加節(jié)）驗收記錄表3-6

17、-16-6機械檢測中心的檢測報告符合3-6-16-7機械檢測中心的檢測合格證書3-6-16-8大型機械出廠合格證書使用說明書等原始資料符合3-6-16-9大型機械運行及例保記錄符合3-6-17落地操作平臺驗收記錄3-6-18懸掛式鋼平臺驗收記錄條款號安全體系要求符合程度問題點符合不符合需改進安3實施3-6-19施工用電控制符合3-6-19-1臨時用電施工組織設計符合3-6-19-2臨時用電安全技術(shù)交底資料符合3-6-19-3臨時用電驗收記錄表符合3-6-19-4臨時用電專項安全檢查記錄表（每月一次，可按4-2表式）符合3-6-19-5接地電阻測定記錄表符合3-6-19-6絕緣電阻測定記錄表符合

18、3-6-19-7電工巡視（維修）工作記錄表符合3-6-20施工機具檢查驗收記錄表符合安4檢查和改進4-1安全檢查表符合4-2糾正措施和預防措施（事故隱患處理）符合4-2-1工傷事故（月）報表符合4-3內(nèi)部審核符合4-4安全評估報告符合審核結(jié)論： 通過 請按審核意見修改后按規(guī)定時間提交，以再次確認 審核員： 年 月 日修改后審核結(jié)論： 確認人： 年 月 日浙江精工建設集團有限公司施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系內(nèi)審審核首次會議審核組長發(fā)言各位領導、同志們、早上好：浙江精工建設集團有限公司對新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊工程項目部申請施工現(xiàn)場保證體系內(nèi)審后，即組成了內(nèi)審組，組長由沈官福同志擔任，組員2

19、人，對新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊工程項目部施工現(xiàn)場安保體系以過結(jié)構(gòu)階段內(nèi)審后的運行情況。進行第一次內(nèi)部審核。按照內(nèi)部審核的程序，現(xiàn)在召開首次會議。下面請項目經(jīng)理介紹項目部主要崗位人員以及工程概況、施工進度情況。沈官福：新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目由中建信控股集團上海置業(yè)有限公司開發(fā)，浙江省建筑研究設計院設計，監(jiān)理單位：為上海智通工程建設管理咨詢有限公司，施工單位：浙江精工建設集團有限公司，其中辦公室樓28層、商業(yè)裙房3層、住宅23層、變配電房1層，住宅平均層高2.90m/辦公樓平均層高4.20m，計劃開工日期2013年11月，竣工日期為2015年11月，所有方案報公司經(jīng)監(jiān)理審

20、批，符合要求后施工。下面我代表內(nèi)審組就本次審核的有關事項作幾點說明。本次審核組長沈官福、本人擔任此次審核組的組長一、審核目的、范圍、依據(jù)、安排（一）審核目的通過對項目部安保體系的內(nèi)審，進一步推進安全貫標的落實，強化施工現(xiàn)場的安全管理，增強全員安全防范意識，使安全工作縱向到底、橫向到邊、專管成線、群管成網(wǎng)，杜絕事故隱患，確保安全目標的實現(xiàn)。（二）審核范圍1、審核項目部制定的安保計劃是否有針對性，其實施是否達到符合性、適應性和有效性；2、施工現(xiàn)場的安保體系是否按dbj08-903-2003標準，對要素分解，責任到人，要素是否覆蓋全過程，對人、機、料、法的監(jiān)控是否有力，檢查是否到位，安全工作是否貫穿

21、于全員、全過程全方位；3、采用崗位查要素的方法進行內(nèi)審，具體內(nèi)審按計劃安排，不僅看資料，而且查現(xiàn)場，從工程開工至今的施工安全活動。（三）審核依據(jù)1、dbj08-903-2003標準；2、項目部的施工現(xiàn)場安全保證計劃（第一版）；3、國家行業(yè)、地方有關安全生產(chǎn)、文明施工的法律、法規(guī)和規(guī)章。（四）審核方法審核日程安排，審核崗位與要素的分解，時間安排等按照內(nèi)審計劃。二、審核方法1、對施工現(xiàn)場安保計劃審核是否形成文件化，并驗證基本符合標準和現(xiàn)場實際；2、根據(jù)施工現(xiàn)場安全、文明施工的特點，采取抽樣審核與全數(shù)檢查相結(jié)合的方法；3、依據(jù)標準、體系文件、檢查表，通過交談、查閱、觀察及驗證等方式收集安保體系運行的

22、客觀證據(jù)；4、內(nèi)審員將巡視施工現(xiàn)場，找對安保體系運行有影響的崗位人員談話，了解情況，抽查相關的文件和記錄；1）對標準和安保計劃中明確提出的重要部位、設施、設備和活動，對確定的重大危險因素全數(shù)檢查。如井架、腳手架、安全臨時用電、安全技術(shù)交底等；2）對一般部位設施、設備和活動進行隨機抽樣，如臨邊洞口、中小機械、安全檢查教育；3）全數(shù)檢查能夠把握重大危險因素的全面情況；4）抽樣檢查能夠在規(guī)定的時間內(nèi)，從整體上依據(jù)來自抽查的客觀證據(jù)和不合格項的統(tǒng)計分析，制定安保體系的運作情況，其科學性、公正性。抽樣不可能跟蹤安保體系運行的全過程，存在客觀證據(jù)搜集不全面的可能性，判斷上不可避免出現(xiàn)“棄真存?zhèn)巍暗那闆r，有

23、一定局限性、風險性，所以審核都不能證明安保體系運行的完美無缺，即盡可能抽取有代表性的樣本，不道聽途說，不盲目加以推測，以客觀證據(jù)為依據(jù)，客觀、公正地評價。三、客觀證據(jù)地搜集和提供通過審核，內(nèi)審組將主要收集安保體系運行符合標準要求的證據(jù)。同時也要收集不合格折信息。任何發(fā)現(xiàn)都將被記錄下來，并與陪同人員、受審核人員一起確認。在內(nèi)審中出現(xiàn)一些不合格項是正常的，關健是如何重視，認真對待。在看到問題的同時，提出改進措施。切實做到有效整改。對構(gòu)成不合格項，內(nèi)審員將開出不合格報告。內(nèi)審組在本次會議前召開內(nèi)部會議前召開內(nèi)部會議，經(jīng)集體講座后，由組長決定：確認不合格項。確定不合格項性質(zhì)，分為嚴重、一般兩種。嚴重不

24、合格： 體系性失效；出現(xiàn)區(qū)域性失落；法令、法規(guī)或合格的規(guī)定嚴重不符合；設施、設備、施工現(xiàn)場安全狀況不符合規(guī)定要求并且后果嚴重。一般不合格：要素和體系文件而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；對審核區(qū)域的體系的有效性而言，是次要的，易于糾正的。所有不合格報告在末次會議前，交項目經(jīng)理簽字確認。四、審核結(jié)論的形式現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組召開內(nèi)部會議，對全部審核結(jié)果進行分析，結(jié)合政府有關部門的推薦證明材料，對施工現(xiàn)場安保體系進行綜合評價并作出審核結(jié)論。通過有效性的評價，審核組將作出審核結(jié)論，并提出外審建議。審核結(jié)論分為三種情況：1）推薦外審。2）暫緩推薦外審。3）不同意推薦外審。五、安保體系認

25、證的客觀性和公正性堅持標準，科學嚴謹，公正廉潔，熱情真摯是我們內(nèi)審組的工作方針和宗旨。我們各位內(nèi)審員本著認真負責的精神。尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，對審核結(jié)果，內(nèi)審組將以標準和施工現(xiàn)場安保計劃為依據(jù)，以現(xiàn)場安全管理的現(xiàn)姿狀和安保資料為基礎，做出公正結(jié)論。六、請項目部領導講話黃世杰：今天由我公司浙江精工建設集團有限公司內(nèi)審組專門組織人員到我項目部進行安保體系內(nèi)審，我代表本項目部全體職工在這里表示非常的感謝！希望通過對此次結(jié)構(gòu)階段內(nèi)審審核組領導們的審核，對本工程存在的安全隱患問題及時加以指出，從而利于項目部能及時糾正整改，使本工程的安全管理工作能達到即定的目標，兩次感謝審核組的各位領導！七、確定

26、陪同人員隨同人員的作用是向?qū)?，記錄和見證首次會議到此結(jié)束，謝謝大家。下面進入現(xiàn)場審核。浙江精工建設集團有限公司安保體系內(nèi)部審核記錄新建莘莊商務區(qū)16a-01a北地塊項目部上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.1總要求、3.2策劃 審核時間：2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.1.1總要求項目經(jīng)理部是否建立了文件化的安保體系,并進行持續(xù)改進3.1.2是否按要求對安保體系進行pdca循環(huán)3.2策劃3.2.11、制定的安全目標，是否與公司安全方針、目標協(xié)調(diào)一致，安全指標值和管理目標是否完整和切合項目經(jīng)理部實際情況，是否可以測量2、是

27、否按jgj59-99安全檢查標準要求，在項目經(jīng)理部內(nèi)按層次和崗位在職能上分解、展開并實施考核。3、項目安全管理目標是否讓全體員工了解并執(zhí)行與項目經(jīng)理交談體系如何建立、策劃、運行實施情況同上查安全保證計劃中的安全目標查企業(yè)安全方針、目標查安全目標分解、考核表分別找管理人員與工人班組長交談。安保體系按pdca循環(huán)：正常循環(huán) 較正常循環(huán)安全目標：齊全基本齊全 缺項安全方針：有無安全指標：可測量不可測量安全目標完成： 有重大事故 無重大事故安全目標分解：有 無考核制度： 有 無考核是否正常進行：有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪

28、里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.2策劃3.2.2 3.2.3 審核時間：2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.2.21、是否對施工不同階段的危險源、不利環(huán)境因素進行識別、評價和控制,是否對控制方式進行策劃后，編制了各專項控制方案2、是否對危險源和不利因素進行不斷識別、評介、更新查危險源識別、評價、控制清單、評價、論證記錄：查控制策劃記錄查更新記錄 有深度危險源評價控制：一 般 較 差不利環(huán)境因素控制：有深度 一 般 較 差策劃記錄：較好 較差 差或沒有危險淅控制方案

29、：齊全可操作 較齊全環(huán)境控制方案： 齊全可操作 較齊全有更新記錄： 無更新記錄： 注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.2策劃 3.2.4 審核時間： 2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.2.41、是否按規(guī)范要求在工程設計、施工條件變化時安保計劃是否及時進行評審修訂：3、是否有收發(fā)文記錄：有無組織評審及修訂記錄。查有無重新審批或備案記錄查安保計劃收、發(fā)文記錄施工條件

30、變化后，有重新修訂施工條件變化后，無重新修訂施工條件未發(fā)生變化備案記錄：有 無安保計劃收發(fā)文記錄：有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實施 3.3.1組織機構(gòu) 審核時間： 2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.3實施3.3.1是否規(guī)定了各崗位的職責權(quán)限、相互關系規(guī)定是否明確、合理，安全員能否正確有效地行使其職責，項目經(jīng)理如何發(fā)揮第一責任人的領導作用。2、是否

31、配備了足夠的資源3、是否配備了規(guī)定數(shù)量的專職安全管理人員查安全生產(chǎn)責任制和安全貫徹標職責權(quán)限，交底與責任人的確認簽字手續(xù)齊備，與項目經(jīng)理交談。查機械設備清單，安全防護措施清單，檢測工具清單，管理人員名冊，安全技術(shù)措施、勞動保護用品清單，安全文明施工預算。查專（兼）職安全員名單及上崗證書安全生產(chǎn)責任制條款合理、職責明確安全責任制條款不合理、職責明確責任人的交底確認手續(xù)：齊全 不齊全 與上級簽訂的安全生產(chǎn)責任書或經(jīng)濟承包責任制安全目標明確明確 不明確項目內(nèi)部之間簽訂的安全責任書： 有 無 機械設備清單： 有 無安全技術(shù)措施清單：有 無安全檢測工具清單：有 無勞防用品配備清單：有 無安全、文明施工預

32、算單： 有 無管理人員名冊： 有 無 安全員專職： 有 無證號：證號：證號：注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實施 3.3.2安全教育 審核時間：2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.3.21、是否制定了安全教育制度。2、是否對新工人進行了教育和培訓：3、是否對教育培訓的有效性進行考核4、項目經(jīng)理等管理人員是否經(jīng)過教育培訓及復訓，特殊工種、中小型機械操作工及監(jiān)控

33、人員是否持證上崗：5、是否進行了分層次貫標教育：6、建議實施對員工業(yè)績能力進行考核查安全教育制度、如采用公司制度，但需有項目部教育計劃。查經(jīng)常性、季節(jié)性、節(jié)假日轉(zhuǎn)崗、復工。針對性、新文件、新標準等的教育記錄，查勞動保護教育卡。查員工年度考試、培訓教育記錄查項目經(jīng)理、管理人員上崗證及培訓記錄；特殊工種、中小型機械操作工及監(jiān)控人員上崗證書及培訓記錄。查貫標實施前的教育記錄。查考核記錄。安全教育制度：有內(nèi)容齊全 無項目部自行編制教育計劃：有 無年度考試、培訓教育記錄：有 無項目經(jīng)理上崗證：級別證書號：管理人員上崗證齊全： 齊全 不齊全缺上崗證：崗位：特種作業(yè)配備： 齊全不齊全無證人員情況：監(jiān)控人員經(jīng)

34、培訓上崗證： 齊全不齊全貫標前培訓教育記錄：有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實施 3.3.3文件控制 審核時間： 2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.3.31、是否編制了文件控制程序（規(guī)定）：2、項目部發(fā)布的文件是否進行審核、審批、修訂后是否進行確認3、是否對文件進行了標識，文件收、發(fā)是否進行登記4、是否編制了項目部適用、現(xiàn)時、有效的文件清單，內(nèi)容是否

35、齊全5、現(xiàn)場是否配備文件的有效版本，作廢文件是否標識或收回查控制要求或有關管理規(guī)定本審核、審批記錄，查確認記錄查文件標識：抽部份文件；查收、發(fā)放記錄。查經(jīng)確認的文件清單。帛查現(xiàn)時、有效的文件：查作廢文件回收記錄或作廢標識（作廢章）文件控制要求： 完善 較完善 不完善文件發(fā)放：有審核 無審核文件標識： 有 無文件發(fā)放記錄： 有 無文件的學習傳達記錄：有 無文件清單： 有 無是否經(jīng)確認： 有 無作廢文件處理：有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系

36、浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實施 3.3.4采購 審核時間：2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.3.41、是否制定了安全物資采購驗證程序（規(guī)定）2、是否建立了合格供應商名錄3、是否建立評價與選擇供應商的準則4、采購資料是否符合要求；審批手續(xù)是否齊全5、安全物資是否在合格供應商名錄中采購6、企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移或調(diào)撥的安全物資是否作了檢查驗收或帛樣復試7、如不在合格供應商名錄中采購安全物資，是否對供應商進行了應急評價查安保體系文件（規(guī)定）查是否建立合格供應部名錄查企業(yè)管理制度（規(guī)定）查采購計劃、合同審批記錄查相關安全物資的發(fā)票（供貨單）查驗收資料

37、及調(diào)撥單查供應商應急評價記錄采購驗證程序：符合控制要求 控制要求有缺陷合格供應商名錄：有公司發(fā)布的 項目部自行發(fā)布的 無合格供應商名錄評價選擇供應商的制度：有 無采購計劃： 有 無合同審批： 有 無采購是否在合格供應商名錄中： 有 無調(diào)撥驗收記錄：有 無 應急評價：有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁審核提示檢查表審核記錄b8、是否對安全物資進出場驗證和抽樣檢驗9、對分包方安全物資是否進行了控制10、是否對安全物資的檢驗狀態(tài)進行了標識11、是否對勞動保護用品按規(guī)

38、定期限進行復驗查驗證、抽樣檢驗記錄查采購資料；查材料的共同驗證記錄查物資標識和檢驗狀態(tài)標識（牌、表等）查測試記錄驗證記錄： 有 無抽樣檢驗記錄：有 無分包采購資料的共同驗證： 有 無勞動用品測試復驗記錄： 有 無測試記錄： 有 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁上海市施工安全保證體系浙江精工建設集團有限公司現(xiàn)場審核記錄審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實施 3.3.5分包控制 審核時間： 2014-3-20審核提示檢查表審核記錄b3.3.51、是否制定了分包

39、方控制的程序（規(guī)定）2、是否建立了合格分包方名錄3、是否建立了評價與選擇分包方的準則4、是否對不在合格分包方名名錄內(nèi)的分包方在使用前進行應急評價5、是否對分包方簽定了安全生產(chǎn)協(xié)議，是否簽定了分包合同，合同是否符合要求查體系文件（規(guī)定）查合格的分包方名錄查企業(yè)管理制度（規(guī)定）查分包方應急評價記錄查安全協(xié)議，查工程合同，分包內(nèi)容與安全協(xié)議書上內(nèi)容是否相一致、合同期限分包方控制程序：已制定 未制定合格分包方名錄：有公司發(fā)布的 有項目部自行發(fā)布的 無合格分包方名錄分包方評價選擇的制度： 有 無分包方應急評價記錄：有 無安全協(xié)議書：有及符合 無注釋：b：評估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=

40、不符合，與符合報告對應什么誰如何用什么在哪里什么時間多少次那些文件或形式記錄什么審核員： 第 頁 共 頁審核提示檢查表審核記錄b6、對分包方的安全技術(shù)方案（措施是否進行審批）7、是否對分包方的設備設施和安全物資進行驗證和檢驗8、是否對分包方的人員進行了安全教育和安全交底手續(xù)是否齊全是否對分包方記錄了過程控制10、是否對分包方進行了定期業(yè)績評價查審批記錄查驗證、檢驗記錄查教育記錄及交底記錄查檢驗記錄及生產(chǎn)例會記錄查定期業(yè)績評價記錄對分包方的技術(shù)方案審批；審批手續(xù)齊全審批手續(xù)不齊全對分包方設備、設施和安全物資；有驗證記錄 無驗證記錄對爭包方人員的交底手續(xù)；齊全 不齊全對分包方人員的教育記錄：齊全 不齊全對分包方的過程檢查記錄：齊全 不齊全生產(chǎn)例會記錄：正常召開 不正常或沒開定期業(yè)績評價