財(cái)政學(xué)第章公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論

1、新編高等院校經(jīng)濟(jì)類(lèi)系列教材新編高等院校經(jīng)濟(jì)類(lèi)系列教材 財(cái)財(cái) 政政 學(xué)學(xué)主編主編 辛波辛波 中國(guó)金融出版社財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社22021-10-20第三章第三章 公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社32021-10-20通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握公共產(chǎn)品供給的通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握公共產(chǎn)品供給的局部與一般均衡分析，了解公共抉擇理論的基本局部與一般均衡分析，了解公共抉擇理論的基本內(nèi)容。內(nèi)容。學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo) 財(cái)政學(xué)財(cái)

2、政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社42021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v一、公共產(chǎn)品的數(shù)學(xué)定義一、公共產(chǎn)品的數(shù)學(xué)定義 公共產(chǎn)品的公式：公共產(chǎn)品的公式： 其中，其中，i個(gè)消費(fèi)者中的每個(gè)人都可按其意愿，消費(fèi)總量為個(gè)消費(fèi)者中的每個(gè)人都可按其意愿，消費(fèi)總量為 的公共產(chǎn)品，即公共產(chǎn)品在個(gè)人之間是不可分的。的公共產(chǎn)品，即公共產(chǎn)品在個(gè)人之間是不可分的。xxjjnjn財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社52021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析u（一）局部均衡分析（一）局部均衡分析 局部均衡分析局

3、部均衡分析(partial equilibrium approach)是僅就經(jīng)是僅就經(jīng)濟(jì)體系的某一部分加以觀(guān)察和分析，而假定其它部分對(duì)濟(jì)體系的某一部分加以觀(guān)察和分析，而假定其它部分對(duì)所觀(guān)察的部分沒(méi)有影響。所觀(guān)察的部分沒(méi)有影響。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社62021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v 二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析v（一）局部均衡分析（一）局部均衡分析 1.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的需求曲線(xiàn) 私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)可分別參見(jiàn)圖私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)可分別參見(jiàn)圖3-1和圖和圖3-2。財(cái)政學(xué)

4、財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社72021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v 二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析v（一）局部均衡分析（一）局部均衡分析 2.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給曲線(xiàn)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給曲線(xiàn) 私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品供給的曲線(xiàn)也可分別參見(jiàn)圖私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品供給的曲線(xiàn)也可分別參見(jiàn)圖3-1和圖和圖3-2。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社82021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v 二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析v（一）局部均衡分析（一）局部均衡分析 3.公共產(chǎn)品供給的均衡條件公共

5、產(chǎn)品供給的均衡條件 如圖如圖3-3所示。所示。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社92021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v 二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析v（二）一般均衡分析（二）一般均衡分析 一般均衡分析一般均衡分析(general equilibrium approach)是就整是就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系加以觀(guān)察和分析。公共產(chǎn)品供給的一般均衡個(gè)經(jīng)濟(jì)體系加以觀(guān)察和分析。公共產(chǎn)品供給的一般均衡分析是就一個(gè)有若干公共產(chǎn)品和若干私人產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體分析是就一個(gè)有若干公共產(chǎn)品和若干私人產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體系而分析其實(shí)現(xiàn)最佳供給的均衡條件。系而分析其實(shí)現(xiàn)最佳供給的均衡

6、條件。 如圖如圖3-4所示。所示。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社102021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析u（三）結(jié)論（三）結(jié)論 總之，無(wú)論是局部均衡分析，還是一般均衡分析，純粹總之，無(wú)論是局部均衡分析，還是一般均衡分析，純粹公共產(chǎn)品的有效供給條件都是：公共產(chǎn)品的有效供給條件都是：pi= mc ，而，而pi =msb=mbi， mc =msc，所以，所以msb（公共產(chǎn)品邊際（公共產(chǎn)品邊際收益）收益） = msc（公共產(chǎn)品邊際成本）同樣成立。（公共產(chǎn)品邊際成本）同樣成立。 也就是說(shuō)，一定數(shù)量的公共產(chǎn)品的社

7、會(huì)邊際效益就是所也就是說(shuō)，一定數(shù)量的公共產(chǎn)品的社會(huì)邊際效益就是所有消費(fèi)者因公共產(chǎn)品而獲得的個(gè)人邊際收益的總和，公有消費(fèi)者因公共產(chǎn)品而獲得的個(gè)人邊際收益的總和，公共產(chǎn)品供給的最佳資源配置點(diǎn)應(yīng)該是公共產(chǎn)品所有消費(fèi)共產(chǎn)品供給的最佳資源配置點(diǎn)應(yīng)該是公共產(chǎn)品所有消費(fèi)者個(gè)人邊際收益的總和（社會(huì)邊際效益）恰好等于公共者個(gè)人邊際收益的總和（社會(huì)邊際效益）恰好等于公共產(chǎn)品供給的社會(huì)邊際成本（或總成本）。產(chǎn)品供給的社會(huì)邊際成本（或總成本）。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社112021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難u（一）收費(fèi)

8、問(wèn)題（一）收費(fèi)問(wèn)題“燈塔（燈塔（light house）”難題難題 燈塔在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是一個(gè)很出名的經(jīng)典公共產(chǎn)品。燈塔在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是一個(gè)很出名的經(jīng)典公共產(chǎn)品。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社122021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難u（二）決策問(wèn)題（二）決策問(wèn)題達(dá)成協(xié)議難題達(dá)成協(xié)議難題 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來(lái)供給公共產(chǎn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來(lái)供給公共產(chǎn)品，其決策將會(huì)受到群體規(guī)模的影響。如果公共產(chǎn)品收品，其決策將會(huì)受到群體規(guī)模的影響。如果公共產(chǎn)品收益人群的規(guī)模較小，比如只有幾個(gè)消費(fèi)者

9、，那么他們就益人群的規(guī)模較小，比如只有幾個(gè)消費(fèi)者，那么他們就有可能就公共產(chǎn)品的供應(yīng)計(jì)劃和成本分?jǐn)倖?wèn)題達(dá)成協(xié)議。有可能就公共產(chǎn)品的供應(yīng)計(jì)劃和成本分?jǐn)倖?wèn)題達(dá)成協(xié)議?？扇绻伯a(chǎn)品收益人群的規(guī)模太大，比如有成千上萬(wàn)可如果公共產(chǎn)品收益人群的規(guī)模太大，比如有成千上萬(wàn)個(gè)消費(fèi)者時(shí)，達(dá)成協(xié)議就很困難，決策成本也極高。個(gè)消費(fèi)者時(shí)，達(dá)成協(xié)議就很困難，決策成本也極高。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社132021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難u(三三)供給問(wèn)題供給問(wèn)題“公共地悲劇公共地悲劇”難題難題 所謂所謂“公共地悲劇公共地悲

10、劇”是大衛(wèi)是大衛(wèi)休謨?cè)缭谛葜冊(cè)缭?740年就曾指出年就曾指出的一種公共產(chǎn)品被過(guò)度使用的現(xiàn)象。它指的是在社會(huì)經(jīng)的一種公共產(chǎn)品被過(guò)度使用的現(xiàn)象。它指的是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來(lái)供給公共產(chǎn)品的濟(jì)生活中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來(lái)供給公共產(chǎn)品的話(huà)，由于每個(gè)人都存在著免費(fèi)享受通過(guò)他人的捐獻(xiàn)而提話(huà)，由于每個(gè)人都存在著免費(fèi)享受通過(guò)他人的捐獻(xiàn)而提供的公共產(chǎn)品的欲望，而一旦人人都這樣做（即充當(dāng)免供的公共產(chǎn)品的欲望，而一旦人人都這樣做（即充當(dāng)免費(fèi)搭車(chē)者），那么，公共產(chǎn)品不僅會(huì)被過(guò)度使用，而且費(fèi)搭車(chē)者），那么，公共產(chǎn)品不僅會(huì)被過(guò)度使用，而且最終將沒(méi)有任何公共產(chǎn)品可以提供，最終將沒(méi)有任何公共產(chǎn)品可以提

11、供，“公共地悲劇公共地悲劇”就就會(huì)發(fā)生。會(huì)發(fā)生。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社142021-10-20第一節(jié)第一節(jié) 公共產(chǎn)品供給理論公共產(chǎn)品供給理論v三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難三、公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的困難u（四）偏好顯示問(wèn)題（四）偏好顯示問(wèn)題“說(shuō)實(shí)話(huà)說(shuō)實(shí)話(huà)”難題難題 由于公共產(chǎn)品供給缺乏一種像市場(chǎng)機(jī)制那樣自動(dòng)顯示個(gè)由于公共產(chǎn)品供給缺乏一種像市場(chǎng)機(jī)制那樣自動(dòng)顯示個(gè)人真實(shí)偏好的人真實(shí)偏好的“顯示機(jī)制顯示機(jī)制”，因此它就不可避免地會(huì)碰，因此它就不可避免地會(huì)碰到到“說(shuō)實(shí)話(huà)難題說(shuō)實(shí)話(huà)難題”。即在個(gè)人理性與集體利益的沖突中，。即在個(gè)人理性與集體利益的沖突中，追求利己行為的個(gè)人能否如實(shí)地反映其對(duì)公共

12、產(chǎn)品的偏追求利己行為的個(gè)人能否如實(shí)地反映其對(duì)公共產(chǎn)品的偏好和受益情況，實(shí)在要打一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)。好和受益情況，實(shí)在要打一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社152021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v一、政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一、政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)u在政治市場(chǎng)中，選民、利益集團(tuán)等相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)在政治市場(chǎng)中，選民、利益集團(tuán)等相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的消費(fèi)者，政治家和官僚相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的企中的消費(fèi)者，政治家和官僚相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的企業(yè)（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，人們通過(guò)貨幣來(lái)進(jìn)業(yè)（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，人們通過(guò)貨幣來(lái)進(jìn)行交易。而在政治市場(chǎng)中，人們則通過(guò)相當(dāng)于貨幣行交易。而

13、在政治市場(chǎng)中，人們則通過(guò)相當(dāng)于貨幣的的“選票選票”來(lái)進(jìn)行交易。由于假定所有人的行為都來(lái)進(jìn)行交易。由于假定所有人的行為都是理性與自利的，因而兩個(gè)市場(chǎng)中有著類(lèi)似的交易是理性與自利的，因而兩個(gè)市場(chǎng)中有著類(lèi)似的交易結(jié)構(gòu)和特征。結(jié)構(gòu)和特征。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社162021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v二、公共抉擇的制度基礎(chǔ)二、公共抉擇的制度基礎(chǔ) 現(xiàn)代國(guó)家的公共抉擇的基礎(chǔ)概括起來(lái)講就是建立在代議現(xiàn)代國(guó)家的公共抉擇的基礎(chǔ)概括起來(lái)講就是建立在代議制、普選制和政黨制上的政治民主制。制、普選制和政黨制上的政治民主制。 簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，民主制就是人民自治的制度。西方國(guó)家的民簡(jiǎn)單來(lái)

14、說(shuō)，民主制就是人民自治的制度。西方國(guó)家的民主制主要有兩種：立憲君主制和民主共和制。而其中民主制主要有兩種：立憲君主制和民主共和制。而其中民主共和制是最符合民主精神的政體。主共和制是最符合民主精神的政體。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社172021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v三、公共抉擇的方式三、公共抉擇的方式 在現(xiàn)代國(guó)家，公共抉擇的方式一般有兩種：一是直接民在現(xiàn)代國(guó)家，公共抉擇的方式一般有兩種：一是直接民主制；二是代議民主制。主制；二是代議民主制。 所謂直接民主制（所謂直接民主制（direct democracy），是指選民或投），是指選民或投票人自己直接進(jìn)行

15、投票，參與政治決策或集體決策的最票人自己直接進(jìn)行投票，參與政治決策或集體決策的最終抉擇的一種公共抉擇方式。終抉擇的一種公共抉擇方式。 所謂代議民主制（所謂代議民主制（representative democracy）簡(jiǎn)稱(chēng)）簡(jiǎn)稱(chēng)“代議制代議制”，是指選民或投票人并不直接對(duì)集體決策進(jìn)，是指選民或投票人并不直接對(duì)集體決策進(jìn)行表決，而是選舉出少數(shù)代表，由這些代表來(lái)決定所需行表決，而是選舉出少數(shù)代表，由這些代表來(lái)決定所需采取的集體行動(dòng)的一種公共抉擇方式。因此代議民主制采取的集體行動(dòng)的一種公共抉擇方式。因此代議民主制是一種間接民主制。是一種間接民主制。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社182021

16、-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v四、公共抉擇的規(guī)則四、公共抉擇的規(guī)則v（一）（一） 一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則 一致同意規(guī)則（一致同意規(guī)則（unanimity rule）又稱(chēng)一票否決制，指）又稱(chēng)一票否決制，指的是在民主政治活動(dòng)中，所有集體行動(dòng)方案只有在所有的是在民主政治活動(dòng)中，所有集體行動(dòng)方案只有在所有參與者都同意，或至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，參與者都同意，或至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能實(shí)施的一種公共抉擇規(guī)則。才能實(shí)施的一種公共抉擇規(guī)則。 由于在公共抉擇過(guò)程中沒(méi)有任何一個(gè)人反對(duì)，也就是沒(méi)由于在公共抉擇過(guò)程中沒(méi)有任何一個(gè)人反對(duì)，也就是沒(méi)有任何一個(gè)人利益受損，因此一

17、致同意規(guī)則可以達(dá)到帕有任何一個(gè)人利益受損，因此一致同意規(guī)則可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。累托最優(yōu)狀態(tài)。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社192021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v四、公共抉擇的規(guī)則四、公共抉擇的規(guī)則v（二）多數(shù)裁定規(guī)則（二）多數(shù)裁定規(guī)則 多數(shù)裁定規(guī)則（多數(shù)裁定規(guī)則（majority rule）又稱(chēng)簡(jiǎn)單多數(shù)、超多數(shù)、）又稱(chēng)簡(jiǎn)單多數(shù)、超多數(shù)、計(jì)點(diǎn)投票規(guī)則，則指的是在民主政治活動(dòng)中，一項(xiàng)集體計(jì)點(diǎn)投票規(guī)則，則指的是在民主政治活動(dòng)中，一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，必須由所有參與者中的多數(shù)認(rèn)可，才可實(shí)施行動(dòng)方案，必須由所有參與者中的多數(shù)認(rèn)可，才可實(shí)施的一種公共抉擇規(guī)則。的一種公

18、共抉擇規(guī)則。 由于在公共抉擇過(guò)程中只是多數(shù)認(rèn)可，也就是說(shuō)還有少由于在公共抉擇過(guò)程中只是多數(shù)認(rèn)可，也就是說(shuō)還有少數(shù)人是反對(duì)的，存在少數(shù)人利益受損的問(wèn)題，因此多數(shù)數(shù)人是反對(duì)的，存在少數(shù)人利益受損的問(wèn)題，因此多數(shù)裁定規(guī)則通常達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。裁定規(guī)則通常達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社202021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（一）阿羅不可能定理（一）阿羅不可能定理 阿羅在阿羅在1951年出版的年出版的社會(huì)抉擇和個(gè)人的價(jià)值社會(huì)抉擇和個(gè)人的價(jià)值中以序中以序數(shù)的偏好關(guān)系為前提，將個(gè)人的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)加以總計(jì)去求數(shù)的

19、偏好關(guān)系為前提，將個(gè)人的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)加以總計(jì)去求得社會(huì)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)邏輯分析，結(jié)果他證明，這類(lèi)得社會(huì)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)邏輯分析，結(jié)果他證明，這類(lèi)總計(jì)的方法在邏輯上是不能存在的，他得出的結(jié)論是：總計(jì)的方法在邏輯上是不能存在的，他得出的結(jié)論是：“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的。的。”這就是所謂的阿羅不可能定理（這就是所謂的阿羅不可能定理（arrows

20、 impossibility theorem）。）。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社212021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（一）阿羅不可能定理（一）阿羅不可能定理 阿羅不可能定理的意義在于：它證明，迄今為止，人類(lèi)阿羅不可能定理的意義在于：它證明，迄今為止，人類(lèi)社會(huì)還不存在一套政治體制可以把個(gè)人偏好，完美地、社會(huì)還不存在一套政治體制可以把個(gè)人偏好，完美地、有效率地推動(dòng)到其所能達(dá)到的最高效用界線(xiàn)上去，即它有效率地推動(dòng)到其所能達(dá)到的最高效用界線(xiàn)上去，即它告訴人們，真正完美的民主抉擇是不存在的，絕對(duì)的民告訴人們，真正完美的民主抉擇

21、是不存在的，絕對(duì)的民主抉擇也是不可能的，而人類(lèi)只能追求相對(duì)之民主抉擇。主抉擇也是不可能的，而人類(lèi)只能追求相對(duì)之民主抉擇。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社222021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（二）投票悖論（二）投票悖論 所謂投票悖論所謂投票悖論(the paradox of voting)，即在多數(shù)規(guī)則，即在多數(shù)規(guī)則下，有三個(gè)或三個(gè)以上方案可供抉擇，且就其中的任意下，有三個(gè)或三個(gè)以上方案可供抉擇，且就其中的任意兩個(gè)方案進(jìn)行投票時(shí)，如果出現(xiàn)兩個(gè)方案進(jìn)行投票時(shí)，如果出現(xiàn)a擊敗擊敗b，b擊敗擊敗c，c卻又擊敗了卻又擊敗了a，即

22、循環(huán)擊敗，無(wú)一方案可獲勝的困境，即循環(huán)擊敗，無(wú)一方案可獲勝的困境，這一現(xiàn)象就稱(chēng)之為投票悖論。這一現(xiàn)象就稱(chēng)之為投票悖論。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社232021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（二）投票悖論（二）投票悖論 投票悖論的現(xiàn)代意義是：在公共抉擇中，議程或議事順投票悖論的現(xiàn)代意義是：在公共抉擇中，議程或議事順序是至關(guān)重要的，因?yàn)樵诳赡艹霈F(xiàn)投票窘境時(shí)，議程對(duì)序是至關(guān)重要的，因?yàn)樵诳赡艹霈F(xiàn)投票窘境時(shí)，議程對(duì)結(jié)果來(lái)說(shuō)就具有決定性的影響，投票順序?qū)嶋H上能夠決結(jié)果來(lái)說(shuō)就具有決定性的影響，投票順序?qū)嶋H上能夠決定誰(shuí)將獲勝。它表明，

23、主席和規(guī)則委員會(huì)在議會(huì)中的地定誰(shuí)將獲勝。它表明，主席和規(guī)則委員會(huì)在議會(huì)中的地位很重要，確定議程的權(quán)力常常就是決定結(jié)果的權(quán)力。位很重要，確定議程的權(quán)力常常就是決定結(jié)果的權(quán)力。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社242021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（三）單峰偏好定理（三）單峰偏好定理 由于人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰形和多峰形之別，單峰偏好由于人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰形和多峰形之別，單峰偏好意味著人們理想的結(jié)果只有一個(gè)，而多峰偏好意味著人意味著人們理想的結(jié)果只有一個(gè)，而多峰偏好意味著人們理想的結(jié)果不止一個(gè)，因此多數(shù)規(guī)則下所取得的政治們理想

24、的結(jié)果不止一個(gè)，因此多數(shù)規(guī)則下所取得的政治均衡，有時(shí)并不是唯一的。有關(guān)多峰偏好和單峰偏好的均衡，有時(shí)并不是唯一的。有關(guān)多峰偏好和單峰偏好的區(qū)別，可參見(jiàn)圖區(qū)別，可參見(jiàn)圖4-5和和4-6。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社252021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（四）中間投票者定理（四）中間投票者定理 所謂中間投票者所謂中間投票者(median voter)，指的是這樣一種投票，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來(lái)說(shuō)，投票者最偏好的政治結(jié)果

25、是政府所間狀態(tài)。一般來(lái)說(shuō)，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。等。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社262021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v五、公共抉擇的結(jié)果五、公共抉擇的結(jié)果v（四）中間投票者定理（四）中間投票者定理 所謂中間投票者所謂中間投票者(median voter)，指的是這樣一種投票，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中者，其最偏好的

26、結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來(lái)說(shuō)，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所間狀態(tài)。一般來(lái)說(shuō)，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。中間投票者定理可參見(jiàn)圖等。中間投票者定理可參見(jiàn)圖4-7。財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社272021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（一）抉擇規(guī)則下（一）抉擇規(guī)則下“暴政暴政”的問(wèn)題的問(wèn)題 前面已經(jīng)談

27、過(guò)，在現(xiàn)代民主社會(huì)里，公共抉擇的規(guī)則有前面已經(jīng)談過(guò)，在現(xiàn)代民主社會(huì)里，公共抉擇的規(guī)則有兩種，即：一致同意規(guī)則與多數(shù)裁定規(guī)則?？梢韵胂?，兩種，即：一致同意規(guī)則與多數(shù)裁定規(guī)則?？梢韵胂?，在實(shí)際的公共抉擇過(guò)程中，如果采用一致同意規(guī)則，可在實(shí)際的公共抉擇過(guò)程中，如果采用一致同意規(guī)則，可能就會(huì)有少數(shù)人利用這一規(guī)則而侵害多數(shù)人的利益，即能就會(huì)有少數(shù)人利用這一規(guī)則而侵害多數(shù)人的利益，即出現(xiàn)少數(shù)人對(duì)多數(shù)人的出現(xiàn)少數(shù)人對(duì)多數(shù)人的“暴政暴政”問(wèn)題。同樣，如果采用問(wèn)題。同樣，如果采用多數(shù)裁定規(guī)則，可能就會(huì)有多數(shù)人利用這一規(guī)則而損害多數(shù)裁定規(guī)則，可能就會(huì)有多數(shù)人利用這一規(guī)則而損害少數(shù)人的利益，即出現(xiàn)多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的少

28、數(shù)人的利益，即出現(xiàn)多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的“暴政暴政”問(wèn)題。問(wèn)題。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社282021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（二）直接民主制的問(wèn)題（二）直接民主制的問(wèn)題 1.選民理性的選民理性的“無(wú)知無(wú)知” 在直接民主之下，如果按照正常的公共抉擇規(guī)則，選民在直接民主之下，如果按照正常的公共抉擇規(guī)則，選民進(jìn)行投票需要掌握必要的信息，但是要獲得這些信息就進(jìn)行投票需要掌握必要的信息，但是要獲得這些信息就得花時(shí)間、花精力，也就說(shuō)需要付出一定的決策成本。得花時(shí)間、花精力，也就說(shuō)需要付出一定的決策成本。當(dāng)選民意識(shí)到他一個(gè)

29、的投票相對(duì)于千百萬(wàn)人的投票可能當(dāng)選民意識(shí)到他一個(gè)的投票相對(duì)于千百萬(wàn)人的投票可能是無(wú)足輕重的時(shí)候，一個(gè)追求個(gè)人利益最大化的理性選是無(wú)足輕重的時(shí)候，一個(gè)追求個(gè)人利益最大化的理性選民就完全有可能為了節(jié)省決策成本而在一種民就完全有可能為了節(jié)省決策成本而在一種“無(wú)知無(wú)知”的的狀態(tài)中隨意投票。狀態(tài)中隨意投票。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社292021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（二）直接民主制的問(wèn)題（二）直接民主制的問(wèn)題 2.選民的冷漠選民的冷漠 選民冷漠是一種選民自己故意缺席投票的行為。造成選選民冷漠是一種選民自己故意缺席

30、投票的行為。造成選民冷漠的原因有很多，有的是主觀(guān)的，有的是客觀(guān)的。民冷漠的原因有很多，有的是主觀(guān)的，有的是客觀(guān)的。比如：選民可能是因?yàn)樵谕镀背杀具^(guò)大（如天氣惡劣，比如：選民可能是因?yàn)樵谕镀背杀具^(guò)大（如天氣惡劣，地點(diǎn)過(guò)遠(yuǎn)等）而不出席；也可能是因?yàn)檫x舉中侯選人或地點(diǎn)過(guò)遠(yuǎn)等）而不出席；也可能是因?yàn)檫x舉中侯選人或備選方案太少，范圍太窄，沒(méi)有太多選擇余地，選舉結(jié)備選方案太少，范圍太窄，沒(méi)有太多選擇余地，選舉結(jié)果不會(huì)使他滿(mǎn)意，因而棄權(quán)；還可能是因?yàn)檫x民對(duì)政治果不會(huì)使他滿(mǎn)意，因而棄權(quán)；還可能是因?yàn)檫x民對(duì)政治失去興趣，因而不愿意參加；還可能是因?yàn)檫x民對(duì)選舉失去興趣，因而不愿意參加；還可能是因?yàn)檫x民對(duì)選舉的事項(xiàng)

31、不滿(mǎn)意，對(duì)侯選人不信任，因而故意缺席，以示的事項(xiàng)不滿(mǎn)意，對(duì)侯選人不信任，因而故意缺席，以示抗議?？棺h。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社302021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（二）直接民主制的問(wèn)題（二）直接民主制的問(wèn)題 3.選民的幻覺(jué)行為選民的幻覺(jué)行為 幻覺(jué)行為是指選民或個(gè)人在幻覺(jué)行為是指選民或個(gè)人在“錯(cuò)誤錯(cuò)誤”估價(jià)選擇對(duì)象的情估價(jià)選擇對(duì)象的情況下，所進(jìn)行的抉擇行為（如稅收幻覺(jué)、公債幻覺(jué)、支況下，所進(jìn)行的抉擇行為（如稅收幻覺(jué)、公債幻覺(jué)、支出幻覺(jué)等）。對(duì)于選民來(lái)說(shuō)，幻覺(jué)行為既不是假裝做自出幻覺(jué)等）。對(duì)于選民來(lái)說(shuō)，幻覺(jué)

32、行為既不是假裝做自己并不真正知道的事情，也不是公開(kāi)冷漠地拒絕做自己己并不真正知道的事情，也不是公開(kāi)冷漠地拒絕做自己不喜歡的事情，而是在不喜歡的事情，而是在“錯(cuò)誤錯(cuò)誤”思想指導(dǎo)下做自己喜歡思想指導(dǎo)下做自己喜歡做的事情。從表面上看，幻覺(jué)行為可能是理性的，但其做的事情。從表面上看，幻覺(jué)行為可能是理性的，但其結(jié)果卻是不合邏輯的。結(jié)果卻是不合邏輯的。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社312021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（三）代議民主制的問(wèn)題（三）代議民主制的問(wèn)題 1.投票交易的問(wèn)題投票交易的問(wèn)題 投票交易（投票交易（vot

33、e trading）也稱(chēng)）也稱(chēng)“互相幫忙互相幫忙”、“ 互投互投贊成票贊成票”（log-rolling）。在這種交易中，結(jié)盟的雙方）。在這種交易中，結(jié)盟的雙方或幾方在投票時(shí)相互間作出安排，使投票結(jié)果對(duì)參與者或幾方在投票時(shí)相互間作出安排，使投票結(jié)果對(duì)參與者相對(duì)有利，但卻可能損害其他選民的利益。投票交易是相對(duì)有利，但卻可能損害其他選民的利益。投票交易是個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題，有時(shí)候它可以增進(jìn)社會(huì)福利，有時(shí)候個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題，有時(shí)候它可以增進(jìn)社會(huì)福利，有時(shí)候它也會(huì)降低社會(huì)福利。一般來(lái)講，投票交易會(huì)使投票者它也會(huì)降低社會(huì)福利。一般來(lái)講，投票交易會(huì)使投票者的多數(shù)形成一個(gè)聯(lián)盟，對(duì)那些能為自己帶來(lái)利益的項(xiàng)目的多數(shù)形成

34、一個(gè)聯(lián)盟，對(duì)那些能為自己帶來(lái)利益的項(xiàng)目投贊成票，而讓少數(shù)派來(lái)主要承擔(dān)這些成本。投贊成票，而讓少數(shù)派來(lái)主要承擔(dān)這些成本。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社322021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（三）代議民主制的問(wèn)題（三）代議民主制的問(wèn)題 2.特殊利益集團(tuán)的問(wèn)題特殊利益集團(tuán)的問(wèn)題 特殊利益集團(tuán)一詞，指的是謀求增加對(duì)其成員有利的政特殊利益集團(tuán)一詞，指的是謀求增加對(duì)其成員有利的政府支出的院外活動(dòng)集團(tuán)或壓力集團(tuán)。由于特殊利益集團(tuán)府支出的院外活動(dòng)集團(tuán)或壓力集團(tuán)。由于特殊利益集團(tuán)的存在，而且其活動(dòng)常常會(huì)左右公共抉擇的結(jié)果，由此的

35、存在，而且其活動(dòng)常常會(huì)左右公共抉擇的結(jié)果，由此必定會(huì)引發(fā)這樣一個(gè)不可忽略的問(wèn)題：特殊利益集團(tuán)在必定會(huì)引發(fā)這樣一個(gè)不可忽略的問(wèn)題：特殊利益集團(tuán)在為它們自己爭(zhēng)取到行業(yè)保護(hù)，或獲得補(bǔ)助的同時(shí)，必然為它們自己爭(zhēng)取到行業(yè)保護(hù)，或獲得補(bǔ)助的同時(shí)，必然要以其他人的境況因此而變壞為前提。因此，幕后的特要以其他人的境況因此而變壞為前提。因此，幕后的特殊利益集團(tuán)活動(dòng)不僅會(huì)損害經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，而且殊利益集團(tuán)活動(dòng)不僅會(huì)損害經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，而且還會(huì)出現(xiàn)與社會(huì)通常所接受的平等和公正準(zhǔn)則相違背的還會(huì)出現(xiàn)與社會(huì)通常所接受的平等和公正準(zhǔn)則相違背的分配結(jié)果。分配結(jié)果。 財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社332021-10-20第二節(jié)第二節(jié) 公共抉擇理論公共抉擇理論v六、公共抉擇面臨的問(wèn)題六、公共抉擇面臨的問(wèn)題v（三）代議民主制的問(wèn)題（三）代議民主制的問(wèn)題 3.沒(méi)有代表性的政府或被俘獲的政府沒(méi)有代表性的政府或被俘獲的政府 如果因?qū)ぷ饣顒?dòng)的滋生與蔓延使得政府失去如果因?qū)ぷ饣顒?dòng)的滋生與蔓延使得政府失去“公共利