債務(wù)重組分立協(xié)議.doc

1、債務(wù)重組分立協(xié)議要點(diǎn)甲方?jīng)Q定獨(dú)家發(fā)起，將其擁有或控制的部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、權(quán)益進(jìn)行重組，乙方為經(jīng)甲方批準(zhǔn)并授權(quán)設(shè)立的股份公司籌委會(huì)。雙方約定重組的實(shí)施、資產(chǎn)劃分、債務(wù)剝離、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等事宜。債務(wù)重組分立協(xié)議甲方（國(guó)有獨(dú)立有限責(zé)任公司）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（股份公司籌委會(huì)）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于：1. 甲方為具有中國(guó)法人地位的國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，持有工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2. 甲方?jīng)Q定獨(dú)家發(fā)起， 將其擁有或控制的部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn) （連同負(fù)債） 、權(quán)益（以下簡(jiǎn)稱 “重組資產(chǎn) ”）進(jìn)行重組，以評(píng)估后的資產(chǎn)凈值折價(jià)入股，采用募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股

2、份公司）；3. 乙方為經(jīng)甲方批準(zhǔn)并授權(quán)設(shè)立的股份公司籌委會(huì)。股份公司籌建期間，由乙方代表股份公司辦理與股份公司設(shè)立、股票發(fā)行及上市有關(guān)的一切事宜；4. 甲、乙雙方同意，自股份公司依法成立之日，本協(xié)議所規(guī)定的乙方所享有及承擔(dān)的一切權(quán)利和義務(wù)，均自動(dòng)轉(zhuǎn)由股份公司享有和承擔(dān)，本協(xié)議的乙方即為股份公司。甲乙雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、有償?shù)脑瓌t，達(dá)成本協(xié)議如下：第1條定義1.1 重組指為發(fā)行及上市股票， 甲方將其擁有或控制的重組資產(chǎn)實(shí)施剝離重組后投入擬設(shè)立的股份公司。1.2 重組文件包括但不限于：（ 1 ）政府批文等文件：（ 2 ）重組方案；（ 3 ）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（ 4 ）審計(jì)報(bào)告

3、；（ 5 ）國(guó)有土地使用證；（ 6 ）房產(chǎn)所有權(quán)證；（ 7 ）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1.3 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告：資產(chǎn)評(píng)估公司出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。1.4 審計(jì)報(bào)告：會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。1.5 本協(xié)議日期指本協(xié)議生效之日。1.6 基準(zhǔn)日：指會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告所確定的時(shí)點(diǎn)。第 2 條重組的實(shí)施2.1 雙方同意按照本協(xié)議的內(nèi)容處理重組中的一切事宜，對(duì)本協(xié)議未提及或明確的事項(xiàng)，依據(jù)重組文件確定的原則予以實(shí)施。2.1.1重組資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移（ 1 ）自基準(zhǔn)日起所有重組資產(chǎn)（以資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告為準(zhǔn)）轉(zhuǎn)移到乙方，其中凈資產(chǎn)值作為乙方實(shí)收資本的一部分；（ 2 ）自基準(zhǔn)日起所有未轉(zhuǎn)移到乙方的甲方享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)、權(quán)益

4、連同負(fù)債仍歸甲方所有。2.1.2所有與重組資產(chǎn)有關(guān)的劃分、重整或轉(zhuǎn)移均按照重組方案運(yùn)行。2.1.3 重組中乙方與甲方之間重組資產(chǎn)的劃分如有任何不明確之處， 將以審計(jì)報(bào)告所載的具體資產(chǎn)負(fù)債清單為準(zhǔn)， 如有需要， 可參考編制財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)使用的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、 財(cái)產(chǎn)明細(xì)表、工作底稿或其他文件、資料。2.2 甲方依據(jù)重組文件應(yīng)辦理重組所必須進(jìn)行的一切行為（包括但不限于編制資產(chǎn)負(fù)債表及實(shí)物清單、債權(quán)債務(wù)劃分、取得債權(quán)人同意的債務(wù)剝離或轉(zhuǎn)移），甲、乙雙方確認(rèn)所進(jìn)行的上述行為為甲方履行本協(xié)議而應(yīng)盡的義務(wù)。2.3 在本協(xié)議生效之前未能完成的重組工作， 雙方將盡最大努力合作， 盡快完成。 甲方承諾將采取一切行動(dòng) （

5、包括簽訂或促使他人和乙方簽訂有關(guān)文件， 幫助乙方申請(qǐng)獲得任何必須的許可或批準(zhǔn)，協(xié)助乙方完成任何所需注冊(cè)、登記或備案）以確保重組方案實(shí)施。2.4 重組所發(fā)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)，但為甲方的利益而支付的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第 3 條資產(chǎn)的劃分3.1 甲方已編制并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，經(jīng)雙方共同確認(rèn)可作為本協(xié)議的組成部分。3.2 雙方確認(rèn)按重組文件將重組資產(chǎn)中的資產(chǎn)、權(quán)益無遺漏地劃歸于乙方所有并經(jīng)營(yíng)。3.3 甲方根據(jù)本協(xié)議日期前已簽訂的協(xié)議和取得的政府許可而享有的權(quán)利，乙方的， 甲方在辦理完變更手續(xù)前應(yīng)為乙方利益使其繼續(xù)有效并執(zhí)行，費(fèi)用由乙方承擔(dān)。按重組文件劃入但應(yīng)當(dāng)由乙方支付的第 4 條債務(wù)的剝離

6、4.1 雙方確認(rèn)按重組文件將重組資產(chǎn)中所含的負(fù)債劃歸乙方承擔(dān)。4.2 甲方依據(jù)本協(xié)議生效前所簽訂的協(xié)議和因政府的要求而承擔(dān)的義務(wù)，按重組文件劃入乙方的，甲方應(yīng)在辦理完變更手續(xù)前為乙方利益而繼續(xù)履行， 但應(yīng)當(dāng)由乙方支付的費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)。4.3 甲方已于重組方案獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)后就債務(wù)剝離通知已知的債權(quán)人并得到其同意。第 5 條工業(yè)產(chǎn)權(quán)及使用許可5.1 依據(jù)（商標(biāo)許可使用協(xié)議），甲方許可乙方有償使用有關(guān)注冊(cè)商標(biāo)。5.2 甲方保證其在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中沒有任何侵犯專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。第 6 條陳述及保證6.1甲方所提供的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)反映了甲方截止年月日的年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及至年月日的資產(chǎn)負(fù)

7、債情況。自年月日以來，甲方的財(cái)務(wù)狀況和前景沒有重大的變化。6.2自年月日至本協(xié)議日期的期間內(nèi)，甲方適當(dāng)和有效率地管理按照重組文件轉(zhuǎn)入乙方的業(yè)務(wù)，并以其過去管理該業(yè)務(wù)的一貫方式正常經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。6.3自年月日至本協(xié)議日期的期間內(nèi)，甲方根據(jù)重組文件轉(zhuǎn)入乙方的重組資產(chǎn)連同負(fù)債的內(nèi)容、價(jià)值和業(yè)務(wù)的狀況和前景沒有發(fā)生重大不良改變，且沒有發(fā)生可能會(huì)導(dǎo)致此類改變的事件。6.4 所有根據(jù)重組文件轉(zhuǎn)人乙方的重組資產(chǎn)，甲方于本協(xié)議日期前均已購(gòu)買合理金額的保險(xiǎn)。6.5 如果甲方違反本條款的任何保證而使乙方受到損失，甲方承諾向乙方作出及時(shí)、充分的補(bǔ)償。6.6 雙方確認(rèn)依據(jù)本協(xié)議劃入乙方的重組資產(chǎn)，甲方已依據(jù)法律規(guī)定通知

8、債權(quán)人，并依法獲取了必要的同意、許可和放棄。6.7 乙方僅承繼在重組文件中列明從基準(zhǔn)日起由乙方負(fù)擔(dān)的部分。除此之外， 乙方對(duì)甲方的其他資產(chǎn)、權(quán)益和義務(wù)（包括潛在的債權(quán)和義務(wù)）均不承擔(dān)任何責(zé)任。第7條訴訟7.1 甲方保證， 對(duì)其依據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)入乙方的重組資產(chǎn)， 目前不存在正在進(jìn)行或潛在的任何訴訟、仲裁或其他法律程序（不論甲方或重組資產(chǎn)中的企業(yè)為原告、被告或其他），亦不存在對(duì)重組具有重要意義， 可能導(dǎo)致對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的索賠要求， 或任何構(gòu)成索賠要求的事實(shí)。7.2 若發(fā)生有關(guān)重組資產(chǎn)的訴訟和仲裁，甲方必須依乙方請(qǐng)求并為乙方的利益采取必要的訴訟或仲裁行為 （包括但不限于應(yīng)訴、反訴、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)

9、保全、 申請(qǐng)執(zhí)行或?qū)⑺@利益轉(zhuǎn)給乙方）。甲方應(yīng)自行支付與上述活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用。7.3 乙方若依據(jù)本協(xié)議日期前甲方與任何第三方簽署的協(xié)議而提出訴訟，但必要的變更手續(xù)尚未完成的， 或乙方無法獨(dú)立提出訴訟請(qǐng)求的，甲方須依乙方請(qǐng)求采取必要的訴訟行為（包括但不限于起訴、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、申請(qǐng)執(zhí)行和將所獲利益轉(zhuǎn)給乙方）。乙方承諾于甲方要求時(shí)就與上述活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用向甲方作出合理的補(bǔ)償。第8條技術(shù)改進(jìn)8.1 甲方在本協(xié)議日期后所改進(jìn)或取得的先進(jìn)技術(shù)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先提供乙方有償使用，若屬甲方專有的技術(shù)，甲方承諾在乙方支付了合理的費(fèi)用后，不再向任何第三方轉(zhuǎn)讓。8.2 乙方在本協(xié)議日期后所改進(jìn)或取得的先進(jìn)技術(shù)，同樣應(yīng)當(dāng)優(yōu)先提供

10、甲方有償使用；若屬乙方專有的技術(shù)，乙方承諾在甲方支付了合理的費(fèi)用后，不再向任何第三方轉(zhuǎn)讓。第9條保密9.1 甲方對(duì)乙方許可其使用的專有技術(shù)和管理方式，未經(jīng)乙方許可不得向任何第三方泄露。9.2 乙方對(duì)甲方許可其使用的專有技術(shù)和管理方式，亦同樣負(fù)有上述保密義務(wù)。9.3 甲方或乙方工作人員同樣負(fù)有前款保密義務(wù)，甲方或乙方工作人員違反此項(xiàng)義務(wù)即被視為甲方或乙方違反此項(xiàng)義務(wù)。第10條保險(xiǎn)10.1對(duì)甲方依據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)入乙方的機(jī)器設(shè)備和其他可投保資產(chǎn)以及已投保的財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)和人身險(xiǎn)，甲方承諾其將采取一切必要的行動(dòng)和簽署一切必須的文件，使乙方從其正式成立起成為有關(guān)保單的受益人。10.2 甲方承諾自基準(zhǔn)日起對(duì)依據(jù)本協(xié)議

11、未劃入乙方，而又是為乙方進(jìn)行正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供配套服務(wù)的設(shè)備等資產(chǎn)，將不間斷地作出適當(dāng)投保。10.3 甲方保證，其沒有因作出或不作出任何行為而導(dǎo)致有關(guān)保單無效或?qū)е卤ｋU(xiǎn)公司有權(quán)宣布有關(guān)保單無效。第 11 條中層經(jīng)營(yíng)管理人員和員工11.1 雙方確認(rèn)依據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)入乙方，為乙方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必須的中層經(jīng)營(yíng)管理人員和員工，均由乙方聘用并安排工作崗位。11.2 乙方有權(quán)根據(jù)某一中層經(jīng)營(yíng)管理人員和員工的表現(xiàn)，給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰，包括升、降職或解聘或調(diào)動(dòng)工作崗位等。11.3甲方對(duì)股份公司正式成立后其自行招聘的中層經(jīng)營(yíng)管理人員和員工不負(fù)接收的義務(wù)。第 12 條退休員工12.1 所有在基準(zhǔn)日之前已退休員工均由甲方依政府規(guī)

12、定負(fù)擔(dān)其退休金、醫(yī)療、住房和社會(huì)福利等，乙方無須承擔(dān)任何責(zé)任。12.2所有在基準(zhǔn)日當(dāng)天及該日之后至股份公司成立之前退休的員工，均由甲方接收和管理，負(fù)擔(dān)其退休金、醫(yī)療、住房和社會(huì)福利等，乙方不負(fù)擔(dān)任何費(fèi)用。12.3 自股份公司正式成立之日起，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定支付其退休員工的退休金及社會(huì)福利金等費(fèi)用。第13條稅費(fèi)13.1乙方承擔(dān)自基準(zhǔn)日后依據(jù)法律、法規(guī)和重組文件規(guī)定應(yīng)由乙方支付的所有稅費(fèi)。13.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方在法律允許的最大范圍內(nèi)，辦理有關(guān)稅項(xiàng)的減免或優(yōu)惠。13.3甲方承擔(dān)自基準(zhǔn)日前依據(jù)法律、法規(guī)和重組文件規(guī)定應(yīng)由甲方支付的所有稅費(fèi)。第 14 條第三者批準(zhǔn)或許可14.1任何依據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)

13、入乙方的業(yè)務(wù)必須取得政府主管部門的批準(zhǔn)或許可，未在本協(xié)議日期當(dāng)天或之前取得的， 從本協(xié)議日期起， 甲方應(yīng)盡一切努力協(xié)助乙方盡快取得上述批準(zhǔn)或許可。在此之前，甲方應(yīng)為了乙方的利益依據(jù)乙方要求行使權(quán)利或采取行動(dòng)。14.2如轉(zhuǎn)入乙方的重組資產(chǎn)必須事先取得任何第三者的批準(zhǔn)或許可才能轉(zhuǎn)給乙方，而該批準(zhǔn)或許可未在本協(xié)議日期當(dāng)天或以前取得時(shí)， 從本協(xié)議日期起甲方應(yīng)為了乙方的利益依據(jù)乙方的要求 （包括以代理人身份） 行使權(quán)利或采取行動(dòng)， 并應(yīng)盡一切努力協(xié)助乙方盡快取得該項(xiàng)批準(zhǔn)或許可。14.3任何依據(jù)重組文件或法律規(guī)定必須由乙方承擔(dān)的義務(wù)（包括但不限于債務(wù)），必須取得政府主管部門或其他第三者批準(zhǔn)或許可才能轉(zhuǎn)由乙

14、方承擔(dān)， 而該批準(zhǔn)或許可未在本協(xié)議日期當(dāng)天或之前取得時(shí)， 從本協(xié)議日期起， 甲方應(yīng)為了乙方的利益依據(jù)乙方的要求 （包括以代理人身份）履行義務(wù)，并應(yīng)盡一切努力協(xié)助乙方盡快取得該批準(zhǔn)和許可。第 15 條相互補(bǔ)償15.1 一方遭受依據(jù)重組文件從基準(zhǔn)日起應(yīng)由另一方承擔(dān)的訴訟、索賠而造成的賠償費(fèi)用支出，由另一方負(fù)責(zé)補(bǔ)償。15.2 甲方在本協(xié)議日期后為乙方利益并依乙方請(qǐng)求采取的行動(dòng)所發(fā)生和支付的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。15.3 一方因違反本協(xié)議而給另一方造成的損失，由違約方賠償另一方，若雙方均有過錯(cuò)，按過錯(cuò)責(zé)任程度各自承擔(dān)相應(yīng)的損失。第16條不競(jìng)爭(zhēng)16.1甲方向乙方承諾，自股份公司正式設(shè)立之日起的任何期間，甲方將

15、不會(huì)在中國(guó)境內(nèi)外任何地方， 以任何形式 （包括但不限于獨(dú)資經(jīng)營(yíng)、 合作經(jīng)營(yíng)和持有其他公司的股份或權(quán)益） ，從事與乙方的業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。16.2 甲方向乙方保證，本協(xié)議生效后，甲方及其所屬全資或控股企業(yè)，不與乙方展開同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。16.3 上述承諾和保證，不包括本協(xié)議日期之日前已經(jīng)存在，并由雙方作出適當(dāng)安排的事項(xiàng)或部分。第 17 條重組生效在本協(xié)議正式簽署之前，重組文件已獲政府部門審查批準(zhǔn)。第 18 條爭(zhēng)議的解決18.1雙方如就本協(xié)議的解釋和實(shí)施有爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決。18.2 協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，依該會(huì)仲裁規(guī)則裁決。該裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第19條其他19.1 本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，