新版證券從業(yè)資格證考試-基本法律法規(guī)葵花寶典(原創(chuàng))

1、第一章 證券市場基本法律法規(guī)第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系一， 證券市場法律法規(guī)效力層次及內(nèi)容性質(zhì)制定機關(guān)主要組成法律全國人大 全國人大常委證券法、證券投資基金法、公司法、刑法、物權(quán)法、反洗錢法、企業(yè)破產(chǎn)法。行政規(guī)章國務(wù)院證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法。證券公司監(jiān)督管理條例。證券公司風(fēng)險處理條例部門規(guī)章及規(guī)范性文件證券監(jiān)管部門 相關(guān)部門證券發(fā)行與承銷管理辦法。 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法。上市公司信息披露管理辦法。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法。證券市場禁入規(guī)定。行業(yè)自律規(guī)則交易所、協(xié)會、中證登法律效力逐級遞減第二節(jié) 公司法一 公司種類1. 有限責(zé)任公司也稱有限公司，50人以

2、下股東，股東以認繳出資額、公司全部資產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)2. 股份有限公司也稱股份公司，全部資本分成等額股份，股東認購股份，公司全部資產(chǎn)對外承擔(dān)債務(wù)3. 母公司：支配或控制其他公司人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)等事項的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有獨立的法人資格）5. 總公司：又稱本公司，管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)6. 分公司：業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，不具有法人資格機構(gòu)，由總公司承擔(dān)法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本國公司：依據(jù)中國法律在中國登記與批準(zhǔn)設(shè)立公司法人10. 外國公司：本國公司以外公司二 公

3、司法人財產(chǎn)權(quán)公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，是公司區(qū)別個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)重要標(biāo)志，是公司能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任，取得法人資格的基礎(chǔ)，股東只以出資額為限承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。三 公司的經(jīng)營原則1. 合法經(jīng)營原則2. 自主經(jīng)營原則3. 自負盈虧原則4. 依法接受國家宏觀調(diào)控原則5. 實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則四 分公司和子公司的法律責(zé)任分公司不具有法人資格，民事責(zé)任由總公司承擔(dān)，子公司具有法人資格，獨立承擔(dān)民事責(zé)任。五 公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求1. 設(shè)立方式：公司設(shè)立的方式分為發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。發(fā)起設(shè)立：又稱同時設(shè)立單純設(shè)立，是指公司的全部股份由發(fā)起人自行認購而設(shè)立公司的方式，有限責(zé)任公司只能采取

4、發(fā)起設(shè)立，股份公司兩者都行。發(fā)起設(shè)立程序上較為簡便。募集設(shè)立：又稱漸次設(shè)立復(fù)雜設(shè)立是指發(fā)起人之認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式2. 登記：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期，法律效力取得法人資格，從事經(jīng)營活動的合法身份。六公司章程規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項，有限責(zé)任公司包括公司注冊資本、股東姓名名稱、股東出資方式、出資額和出資時間。公司章程可以修改，但要辦理變更登記。七、公司對外投資和擔(dān)保公司可以投資，但不得成為債務(wù)連帶責(zé)任的出資人。公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保1. 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

5、必須經(jīng)股東會或股東大會決議2. 在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所投表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會或股東會、股東大會決議，但要有公司章程規(guī)定；而公司對股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必行經(jīng)股東會或股東大會決議，公司章程不得對此作出相反規(guī)定。八、 禁止公司股東濫用權(quán)力規(guī)定公司股東應(yīng)該依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益，不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，濫用權(quán)力造成公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重損害債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)

6、對公司債務(wù)承連帶責(zé)任。九、 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)1. 股東人數(shù) 1-50 自然人/法人2. 公司資本3. 公司章程4. 公司設(shè)立的其他條件（公司名稱 公司的組織機構(gòu) 有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件）5. 組織機構(gòu)：一般有限責(zé)任公司：股東會 董事會 監(jiān)事會。股東人數(shù)規(guī)模較小有限公司：股東會 執(zhí)行董事 監(jiān)事一人有限公司不設(shè)股東會。國有獨資公司也不舍股東會。十、 有限公司注冊資本制度有限責(zé)任公司注冊資本，首先要求是實繳的出資額，即實繳資本；同時達到最低資本限額?？梢载泿殴纼r并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等作價出資十一、有限責(zé)任公司三會職權(quán)1. 股東會（權(quán)力機關(guān)）決定公司的經(jīng)營方針和投資

7、計劃選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董、監(jiān)薪酬審議批準(zhǔn)董事會的報告、監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案對公司增加或者減少注冊資本作出決議對發(fā)行公司債券作出決議對公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式作出決議修改公司章程公司章程規(guī)定其他職權(quán)2. 董事會（執(zhí)行機關(guān)），董事任期不超過三年負責(zé)召集股東會，并向股東回報高工作執(zhí)行股東會決議決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案制定公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案制定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。決定聘

8、任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)歷的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人汲取報酬事項。制定公司基本管理制度3. 監(jiān)事會，監(jiān)事任期為三年一屆，可以連選連任監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人，對股東負責(zé)檢查公司財務(wù)對董事、高管執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高管提出罷免建議。當(dāng)董、高的行為巡海公司的利益時，要求董、搞予以糾正提議召開臨時股東會決議，在董事會不履行公司法定召集和主持股東會議職責(zé)時召集和主持股東會議職責(zé)時召集和主持股東會決議向股東會議提出提案對董、高提起訴訟十二. 有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大

9、決策和選擇管理者等權(quán)利以股東行使權(quán)力目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益（共益權(quán) 自益權(quán)）共益權(quán)：股東會參加全、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、股東大會表決權(quán)、累積投票券，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿、知情權(quán)提起訴訟等權(quán)利。自益權(quán)：依法從公司取得收益。財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押券和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。以股權(quán)形式的條件劃分：單獨股東權(quán)：自益權(quán)、表決權(quán)少數(shù)股東權(quán)：請求召開臨時股東會、股東大會權(quán)利股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓 公司外部轉(zhuǎn)讓 人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓 異議股東股權(quán)回購請求權(quán)公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓：有限公司股東之間相互轉(zhuǎn)讓

10、其全部或部分股權(quán)公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，書面征求意見，30日答復(fù)，未答復(fù)視為同意，不同意應(yīng)購買，不購買視為同意。同意轉(zhuǎn)讓的，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)，兩個以上協(xié)商，協(xié)商不成按比例。人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓：其他股東字人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。異議股東股權(quán)回購請求權(quán)：對股東會該項決議投反對票股東請求公司收購股份，公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而該公司5年連續(xù)盈利，并符合法定分配利潤。公司合并、分立。轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，公司章程規(guī)定營業(yè)期限屆滿或其他解散事由出現(xiàn)，股東會修改章程存續(xù)的，自股東會決議通過之日七60日內(nèi)，股東與公司

11、不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。十三. 股份有限公司設(shè)立與程序股份公司公司認募集方式設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)35%，發(fā)行人繳足前不得向他人募股。招股說明書應(yīng)載明發(fā)起人認購的股份數(shù)、票面金額和發(fā)行價格、無記名股票發(fā)行總數(shù)、募集資金的用途、認股人的權(quán)利義務(wù)、可撤回說明繳足經(jīng)驗資機構(gòu)證明后，應(yīng)在繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，通過章程選舉董監(jiān)高、審核各種費用，創(chuàng)立大會提前15日通知或公告，過半數(shù)出席才可舉行，30日未開會的，加息返還。創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)申請登記，必須有創(chuàng)立大會記錄，募集成立的要有核準(zhǔn)文件。發(fā)起人承擔(dān)各種連帶賠償

12、責(zé)任。十四、股份有限公司的組織機構(gòu)1.股東大會股東大會每年1次年會。董事不足法定人數(shù)三分之二、未彌補虧損達到實收股本三分之一、10%以上股份請求、董事會提議、監(jiān)事會提議時，應(yīng)該在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。連續(xù)90日持有10%以上的股東可以自行召集和主持股東大會。股東大會提前20日通知，臨時股東大會提前15日通知。3%以上的股份可以提前10日提出臨時提案。發(fā)行無記名股票的提前30日通知，無記名持有人參會要提前5日將股票交存公司。股東大會決議投票按股份，一般事項過半數(shù)，重大事項三分之二通過。選舉董事監(jiān)事可以用累積投票制。2.董事會董事會 5-19人，每年至少開兩次會，10天前通知全體董事和監(jiān)事，一

13、人一票十分之一以上股東、三分之一以上董事或監(jiān)事會可以召開臨時董事會3.監(jiān)事會監(jiān)事會 3人，每6個月召開一次會議。由股東代表和公司職工代表組成，職工比例不低于三分之一，董監(jiān)高不得兼任十五、股份有限公司的股票發(fā)行股份發(fā)行必須堅持公平、公正原則，同股同價原則，每股金額相等效力相同。發(fā)行可以票面金額，但不能小于。發(fā)起人股票特別標(biāo)明,無記名股票由公司記錄，新股發(fā)行股東大會同意、國務(wù)院核準(zhǔn)，募足后變更登記。十六. 股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定1. 股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立證券交易所內(nèi)進行。股東大會召開前20日內(nèi)或分配股利基準(zhǔn)日前5日內(nèi)不能變更記名股票。2. 發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

14、3. 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司股份，任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不超過持股的25%，上市后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4. 除減少公司注冊資本、與持有本公司股票其他公司合并、股份獎勵員工、股東對公司合并分立持異議以外，公司不得收購本公司股票。減少注冊資本10日內(nèi)注銷，合并或收購6個月內(nèi)注銷，獎勵不超過股本總額的5%。收購資金為稅后利潤，1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給員工。不得接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)。十七. 上市公司組織機構(gòu)特別規(guī)定1. 上市公司一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%應(yīng)當(dāng)股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。2. 獨立董事制度3. 董事會秘書

15、：負責(zé)會議籌備和文件保管，股權(quán)管理，管理信息披露4. 關(guān)聯(lián)董事回避制度，不能投票不能代理。出席不足3人的，提交股東大會審議。十八、董監(jiān)高的責(zé)任和義務(wù)忠實勤勉，不得挪用侵占、未經(jīng)股東大會同意借貸擔(dān)保、謀取商業(yè)機會、接受交易傭金，違反規(guī)定的收入歸公司所有，造成損失的賠償。持有1%股份180日以上的股東請求董事會訴訟，30日內(nèi)未訴訟的可以自己訴訟。十九. 公司財務(wù)會計制度股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累積額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取，法定公積金不足以彌補以前年度虧損的

16、，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加注冊資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。二十. 公司合并、分立的種類及程序合并指兩個或兩個以上的公司依法達成合意歸并為一個公司的法律行為。公司法規(guī)定，有限公司必須經(jīng)代表三分之二以上有表決權(quán)的股東通過；在股份公司，經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。簽訂合并協(xié)議、編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單，決議后10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)在報紙上公告，債權(quán)人接到通知30日內(nèi)或者公告后45日內(nèi)，可以要求清償債務(wù)或提供擔(dān)保。合并：吸收合并

17、A+B=A 新設(shè)合并 A+B=C分立指一個公司又設(shè)立一個公司或一個公司分解成兩個以上公司的法律行為。分離決議后10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)在報紙上公告，債務(wù)由分離后公司連帶責(zé)任。分立：新設(shè)分立 A=B+C 派生分立 A=A+B二十一. 高管、控股股東、實際控制人與關(guān)聯(lián)關(guān)系高管：經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書控股股東：出資額占資本總額50%以上或不足50%，但能決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)政策實際控制人：通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人關(guān)聯(lián)關(guān)系：公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高管與其直接或間接控制企業(yè)之間關(guān)系。但是國家控股企業(yè)之間不能因同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

18、二十二. 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、續(xù)保出資的法律責(zé)任1. 虛報資本取得公司登記的，責(zé)令改正，處以虛報注冊資本金額5%-15%罰款，對提交虛報資料或欺詐事實公司處以5萬以上50萬以下罰款，撤銷公司登記吊銷營業(yè)執(zhí)照2. 虛假出資，未交付或未按期交付出資的，責(zé)改，處虛假出資5%-15%罰款3. 抽逃出資的，登記機關(guān)責(zé)改，處抽逃出資5%-15%罰款4. 另設(shè)賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬以上50萬以下罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。5. 虛假記載的有關(guān)主管部門對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3-30萬罰款6. 不依法提取公積金，縣級以上人民政府財政部門責(zé)令補足，2

19、0萬以下罰款。7. 清算中不通知債權(quán)人的，責(zé)改，110萬元罰款，隱匿分配財產(chǎn)的，責(zé)改，5%-10%罰款，主管人員110萬元罰款。清算期間經(jīng)營的，警告，沒收違法所得。清算組侵占謀利的，15倍罰款。8. 資產(chǎn)評估、驗資提供虛假材料的，沒收違法所得，15倍罰款。成立后6個月未開業(yè)，或連續(xù)停業(yè)6個月以上的，吊銷。變更不登記的，110萬元罰款。冒用公司名義的，10萬元以下罰款。9. 外國公司違規(guī)設(shè)立分支機構(gòu)的，責(zé)改，520萬元罰款第三節(jié) 證券法一， 證券法的適用范圍證券法于2013.6.29修訂并施行。證券法所調(diào)整有價證券只限于股票、企業(yè)債券、證券衍生品的發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易

20、；入場券、提單、匯票、支票不受證券法調(diào)整二，發(fā)行和交易三公原則公開，公正，公平。公開是精髓，公正對執(zhí)法者，公平對參與者。三，發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則證券公司必須經(jīng)批準(zhǔn)，公司名稱有證券二字；中介機構(gòu)不得代理投資四，證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定禁止內(nèi)幕交易 禁止操縱證券交易價格 禁止傳播虛假信息 禁止證券欺詐；知情人：發(fā)行董監(jiān)高；持股5%以上的股東及其董監(jiān)高；實際控制人及其董監(jiān)高；發(fā)行人控股公司的董監(jiān)高；任職可以獲得內(nèi)幕信息的；監(jiān)管機構(gòu)法定職責(zé)活動內(nèi)幕信息的；保薦、承銷、交易所有關(guān)人員。內(nèi)幕信息：分配股利或增資計劃；股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化；債務(wù)擔(dān)保的重大變更；主要資產(chǎn)一次報廢超過30%；董監(jiān)高可能承

21、擔(dān)重大賠償；上市公司收購信息。證券欺詐：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規(guī)定時間內(nèi)提供交易確認書面文件；挪用客戶的證券或資金；引誘客戶進行不必要交易牟取傭金；傳播虛假消息；違背客戶真實意思。其他：法人不得出借證券賬戶五、公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行必須核準(zhǔn)。向不特定對象發(fā)行或特定對象超過200人為公開發(fā)行。非公開發(fā)行不得廣告，公開發(fā)行必須承銷保薦。1、股票發(fā)行發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額35%發(fā)起人認購部分不少于人民幣3000萬4億股：公開發(fā)行25%，員工認購10%4億股：公開發(fā)行10%發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為，近3年財務(wù)會計文件無虛假記載、重大違法行為證券交易所可

22、以規(guī)定高于此款的條件。2、債券的發(fā)行股份有限公司凈資產(chǎn)3000萬，有限公司6000萬，累積債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40%近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年利息；債券資金不能用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。六七八九，證券承銷承銷：代銷 包銷（全額包銷 余額包銷）承銷團：發(fā)行的證券的票面總額達到5000萬須組成承銷團，承銷團成員委托一家承銷人為負責(zé)人。主承銷人：主要負責(zé)人中三分之二的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗，70%以上人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。3年內(nèi)未因承銷過程受到處罰。證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。股票代銷70%發(fā)行失敗，按照發(fā)行價并加算銀

23、行同期存款利息返還股票認購人。代銷證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人，證券公司不得事先預(yù)留，代銷期滿15日內(nèi)，與發(fā)行人一起向監(jiān)管機構(gòu)備案。十、證券交易的方式及條件依法買賣，交易所內(nèi)進行，集中競價，價格優(yōu)先時間優(yōu)先十一，股票上市條件、申請、公告上市委員會20個工作日作出審批。經(jīng)會計師事務(wù)所近3年或成立以來財務(wù)報告和2名以上注會簽審計報告，法律意見書和上市保薦書，最近一次招股說明。上市公告包括獲準(zhǔn)交易日期、十大股東、實際控制人、董監(jiān)高持股情況十二，債券上市條件和申請上市條件：期限1年以上，實際發(fā)行額不少于5000萬，總額不超過凈資產(chǎn)的40%，可轉(zhuǎn)股的要有上市保薦書十三，證券交易暫停和終止的情形類別暫停交

24、易情形終止交易情形股票1. 股本總額、股權(quán)分布不再符合上市條件2. 不按規(guī)定公開財務(wù)狀況、虛假記載3. 重大違法行為4. 最近3年連續(xù)虧損1. 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再符合上市條件，期限內(nèi)不能扭轉(zhuǎn)2. 前款+拒絕糾正3. 公司解散或宣告破產(chǎn)4. 前款+后1年度未能恢復(fù)盈利債券1. 有重大違法行為2. 發(fā)生重大變化不符合上市條件3. 所募資金不按核準(zhǔn)用途4. 未按募集方法履行義務(wù)5. 近2年連續(xù)虧損1、4經(jīng)查實后果嚴(yán)重的2、3、5限期內(nèi)未消除的另外公司解散或者被宣告破產(chǎn)的基金1. 發(fā)生重大變更而不符合上市條件2. 違反國家法律、法規(guī)，監(jiān)管機構(gòu)決定暫停上市3. 嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則1.

25、 不再具備法定上市交易條件2. 基金合同期限屆滿3. 持有人大會決定提前終止4. 基金約定的其他情形十四，信息公開中期報告：上半年結(jié)束之日起2個月。年度報告：會計年度報告4個月內(nèi)。前10大股東臨時報告：1. 公司經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍重大變化2. 公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定3. 公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況5. 公司發(fā)生重大虧損或重大損失6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生的重大變化7. 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動8. 持有公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或控制公司發(fā)生變

26、化9. 公司減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定10. 涉及公司重大訴訟、股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效11. 公司或董、監(jiān)、高涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的12. 信息公開法律要求公開文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司、董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員、保薦人、承銷應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己無過錯的除外，發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。十五、內(nèi)幕交易的行為知情人買賣、非法獲得信息的買賣、信息泄露、建議他人買賣十六、操縱市場的行為十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

27、十八，上市公司收購的概念和方式收購是指投資者通過收購股份公司已發(fā)行上市股份以達到對該公司控股或兼并目的的行為。收購方式：要約收購 協(xié)議收購 其他合法收購要約收購：在收購要約期限內(nèi)，不得采用要約外形式和超出要約形式買賣協(xié)議收購：達成協(xié)議后，收購人3日內(nèi)將收購協(xié)議向監(jiān)管機構(gòu)和交易所報備收購達上市公司發(fā)行總額的30%繼續(xù)收購的，應(yīng)全部股東發(fā)出收購要約。十九，收購的程序和規(guī)則通過交易所證券交易，達到持股5%，3日內(nèi)報告并予以公告，以后繼續(xù)收購變動5%，應(yīng)予以報告，在上述期限以及公告日2日內(nèi)，不得買賣。收購要約：30%繼續(xù)收購，向所有股東發(fā)出收購要約，予以報告，報送15日后，公告其收購要約。收購要約期限

28、3060日，不得撤回，變更報告并公告。終止上市：75% 股票退市90% 其余仍持有股票有權(quán)以同等條件出售股票給收購者，收購行為結(jié)束后15日內(nèi)收購情況報告并予以公告。二十，違反證券發(fā)行、交易規(guī)定的法律責(zé)任違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(罰款全部是3060萬，對直接全部都是330萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%5%；對直接負責(zé)的處3萬30萬。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%5%；對直接處3萬30萬。 (發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰) (3)承銷或代

29、理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以3060萬。對直接撤任職或從業(yè)資格，處330萬罰。 (4)進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處3060萬；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對直接處330萬。 (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接處330萬。 (6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處3060萬；對直接處330萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露

30、義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對直接處330萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處3060萬罰。對直接處330萬)26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接的處罰各不相同) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍5倍；沒得或不足3萬的，處360萬；單位從事的，對直接處330萬。 (2)操縱證券市場的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足30萬的，處30300萬；單位操縱的，對直

31、接處1060萬。 (3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接處330萬。 (4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍5倍罰；沒得或不足3萬的，處320萬。 (5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處320萬。 (6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍5倍；沒得或不足3萬的，處330萬；對直接處310萬。27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處1030萬；對直接處330萬。28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處1060萬；對直接330萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)29.

32、違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任： (1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處1050萬；對直接處330萬。 (2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得15倍；沒得或不足30萬的，處3060萬；對直接處330萬。 (3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處1030萬；對直接處310 (4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰) (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處310萬罰。第四節(jié)

33、 基金法2003年通過，2012年修訂一， 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念和義務(wù)權(quán)利基金管理人保存基金會計賬冊、記錄 15年以上二，設(shè)立基金管理公司條件:注冊資本不低于1億，且必須為實繳貨幣資本主要股東占比例最高，且不低于25%，從事金融相關(guān)，注冊資本不低于3億，最近3年無重大違法行為、持續(xù)經(jīng)營3年、最近3年無工商稅務(wù)不良記錄董監(jiān)高符合任職條件、基金從業(yè)人數(shù)達到法定、有內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度三、基金管理人的禁止行為其他財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)、不公平對待、為持有人以外的牟取利益、承諾或分?jǐn)?、?nèi)幕交易四、公募基金的運作方式封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。經(jīng)同意可延長，規(guī)

34、模固定，可以折價溢價，不必然反映資產(chǎn)凈值開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。規(guī)模不固定，反應(yīng)凈值五，基金財產(chǎn)獨立性要求基金財產(chǎn)獨立于基金管理人/基金托管人財產(chǎn)基金托管人對托管基金獨立設(shè)置賬戶基金債券與不屬于基金債務(wù)不得相互抵消，不同基金債券不得相互抵消。非因基金本身承擔(dān)債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)助長強制執(zhí)行基金管理人/托管人未獨立基金財產(chǎn)5-50萬罰款，沒收違法所得，直接主管人員/直接負責(zé)主管人員/直接負責(zé)人警告、暫停、撤銷資額3-30萬六、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立的意義除基金本身應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)外，債權(quán)人無權(quán)要求用基金財產(chǎn)償還，也不得強制執(zhí)行七、

35、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳募集對象不同：公募對不確定廣大公眾，私募對少數(shù)特定投資者信息披露不同，私募要求較低八，私募基金合格投資者要求非公開募集的，合格投資者不超過200人。合格標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會規(guī)定。九、私募基金投資范圍公開發(fā)行的股票、債券、基金份額、其他證券和衍生品。十、私募管理人登記和備案的要求私募管理人證監(jiān)機構(gòu)注冊、基金行業(yè)協(xié)會登記；低于規(guī)定人數(shù)和資本的豁免注冊；投資人認購時基金合同成立；向證監(jiān)會提交備案后，合同生效十一、基金的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立基金公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事基金管理業(yè)務(wù)的，向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違

36、法所得1倍5倍；沒得或不足100萬的，處以10100萬；對直接處330萬。擅自變更5%以上股東、實際控制人或其他重大事項的，責(zé)改，處違法所得1倍5倍，沒得或不足50萬的，并處550萬；對直接處310萬未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%；對直接處550萬罰。非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以1030萬；對直接處310萬。擅自從事公募服務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處15倍罰款。不足30萬的，處以1030萬；對直接處310萬。第五節(jié) 期貨交易管理條例期貨交易管理條例2007年出臺，2012年修訂一、期貨概念期貨：商品期貨 金融

37、期貨期貨特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化 場所固定化 結(jié)算統(tǒng)一化 交割定點化 交易經(jīng)濟化 保證金制度化 商品特殊化二、期貨交易所的職責(zé)期貨交易所：不以營利為目的，自律管理，已全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。主要功能有：提供交易場所和服務(wù)；設(shè)計期貨合約、安排合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。期貨交易所不參與期貨交易，不從事信托投資、股票、非自用不動產(chǎn)，不得為關(guān)聯(lián)人員擔(dān)保。三、期貨交易所會員管理制度的相關(guān)規(guī)定會員是經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和

38、交易會員。會員接受交易所自律管理。四、期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的工作人員和會員理事不得在會員單位和其他與期貨有關(guān)的盈利性組織簡直；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易；期貨交易所的收益用于期貨場所改善。五、期貨公司的設(shè)立條件 (1)注冊資本最低額為人民幣3000萬，貨幣資本不低于85%，管理機構(gòu)6個月內(nèi)審批。 (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。（3）董監(jiān)高具備任職資格、合法章程、合格營業(yè)場所設(shè)施、有風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。六、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度國務(wù)院管理機構(gòu)批準(zhǔn)的事項2個月內(nèi)：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)；變更業(yè)務(wù)范圍；新增持有5%以上的股東或者控股股東發(fā)生

39、變化；設(shè)立收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)。20日內(nèi)：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、其他。派出機構(gòu)批準(zhǔn)的事項：2個月：設(shè)立、終止境內(nèi)分支機構(gòu)20日內(nèi)：變更法人代表；變更場所；變更分支機構(gòu)經(jīng)營范圍；其他期貨公司應(yīng)注銷的行為：營業(yè)執(zhí)照被注銷；3個月不營業(yè)；主動注銷七、期貨交易的基本規(guī)則會員方可交易，接受委托出示風(fēng)險說明書。不得從事期貨交易的：國家機關(guān)和事業(yè)單位；監(jiān)管機構(gòu)、交易所、保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會工作人員；禁入者；未能提供開戶證明材料的。保證金獨立，除客戶要求和支付手續(xù)費、稅款之外，嚴(yán)禁挪用。期貨公司為每一客戶單獨開立專門賬戶，設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。期貨交易收費項目和標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院有關(guān)主

40、管部門統(tǒng)一制定，結(jié)算由交易所統(tǒng)一組織，實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。交割倉庫由交易所指定。保證金不足交易所承擔(dān)違約責(zé)任，對會員追償交易所只對結(jié)算會員交易，非結(jié)算會員由結(jié)算會員執(zhí)行。八、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理和職責(zé)。期貨保證金每日稽核，規(guī)定凈資本與凈資產(chǎn)比例、境內(nèi)外比例、流動資產(chǎn)與負債比例等。調(diào)查期貨違法可以限制15日，案情復(fù)雜的不超過30日?？刹扇〈胧合拗苹驎和２糠制谪洏I(yè)務(wù)；停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；限制分配紅利、限制董監(jiān)高薪酬和福利；限制轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或設(shè)定其他財產(chǎn)權(quán)利；責(zé)令更換董監(jiān)高和負責(zé)人，或者限制權(quán)力；限制資金調(diào)撥和使用；責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制行使股東權(quán)利；

41、限制有關(guān)人員出境。經(jīng)整改驗收后3日內(nèi)解除措施；期貨公司涉及重大事件，5日內(nèi)書面報告九、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定1、期貨公司違法，警告責(zé)改，處違法所得13倍；沒得或不足10萬的，處1030萬；對直接處1萬5萬罰，暫停或撤銷資格。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等)2、期貨公司列欺詐客戶，處違法所得15倍；沒得或不足10萬的，處1050萬；對直接處1萬10萬，暫?；虺蜂N資格。(全含“客戶”二字)3、期貨交易所違法，處違法所得1 倍5倍；沒得或不足10萬的，處10萬50萬；對直接處1萬10萬。4、操縱期貨交易價格的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足20萬的，處20100萬；對直接處1萬10萬。5、會

42、計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍5倍；對直接處1萬10萬。第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例證券公司監(jiān)督管理條例2008年公布，2014年修訂一， 證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定證券公司分支機構(gòu)不得與人合資經(jīng)營，也不得承包租賃，要提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補虧損二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶利益的規(guī)定保證證券公司獨立性、資產(chǎn)完整、人員獨立。三、證券公司股東出資的規(guī)定可用必須的非貨幣出資，證券公司股東的非貨幣性出資總額不得超過公司注冊資本30%四、關(guān)于成為5%以上股東、實際控制人資

43、格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。成為5%以上股東要報告，不得約定不按照出資比例行使表決權(quán)。五、證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定業(yè)務(wù)范圍應(yīng)相適應(yīng)，經(jīng)申請可調(diào)整。六、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定應(yīng)帶經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)批準(zhǔn)。七、證券公司合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓必須評估，停業(yè)破產(chǎn)要批準(zhǔn)，并安置客戶、處置未了結(jié)業(yè)務(wù)。八、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的規(guī)定國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查，并在下

44、列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面決定，并頒發(fā)證券業(yè)務(wù)許可證。撤銷時許可證要公告注銷： (1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。 (2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。 (3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。 (4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。 (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工

45、作日。九、有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定獨立董事不得在本公司任職，兩種以上業(yè)務(wù)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，獨立董事?lián)呜撠?zé)人。合規(guī)負責(zé)人是高級管理人員，不得兼任經(jīng)營管理職務(wù)。4.證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構(gòu)。5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。十、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定。2個以上的證券公司受同一控制或者相互關(guān)聯(lián)的，不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)。十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立

46、的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。十二、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定。資金存放制定商業(yè)銀行，非因客戶本身債務(wù)不得查封凍結(jié)強制執(zhí)行十三、證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定除客戶證券申購、交易或者客戶提款、支付傭金費用和稅收之外不得動用。十四、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求監(jiān)督客戶資金證券并定期向證監(jiān)會報送十五、證券監(jiān)督機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督的主要措施證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。重大事項立即報送，報告付會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告，董監(jiān)高簽?zāi)甓葓蟾?，?jīng)營管理和財務(wù)簽月度報告，有異議可注明.任何單

47、位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。十六、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施： 1、有下列情形之一的，處違法得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處1030萬；對直接處3萬10萬。 (違反規(guī)定委托其他單位或個人進行客戶招攬銷售；向客戶提供投資建議，對漲跌確定性判斷；違反規(guī)定由他人代為買賣證券；從事證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍和比例違反規(guī)定；接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額)2、證券公司未按規(guī)定的行為，處違法所得1倍5倍；沒得或不足3萬的，處3萬10萬；對直接處3萬10萬。（包括與他人合資合作經(jīng)營分支機構(gòu)；推薦

48、產(chǎn)品與客服不適應(yīng))3、未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬50萬，并對直接處1萬5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)4、有下列情形之一的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處10萬60萬；對直接處3萬30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))5、證券公司信息披露有問題的，責(zé)改警告，并處3萬元20萬元罰款，對直接處3萬以下罰款6、證券公司從業(yè)人員未依法依規(guī)的，責(zé)改警告，沒收違法所得，并處于等值罰款，沒得或不足3萬的，處3萬元以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格一， 從事證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員證券

49、公司從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門管理人員基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易監(jiān)察稽核業(yè)務(wù)專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務(wù)人員及管理人員。證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢專業(yè)人員及其管理人員。證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)專業(yè)人員及其管理人員。二，參加從業(yè)考試條件1. 年滿18周歲，高中文化程度，完全民事行為能力2. 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試人員考試合格的，取得從業(yè)資格3. 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)科目協(xié)會在資格考試之外另行組

50、織各項專業(yè)水平測試，但不作為法定內(nèi)容。三，從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件和程序1. 已被機構(gòu)聘用2. 最近3年未收過刑事處罰3. 協(xié)會在收到完整申請材料30日內(nèi)審核完畢四，從業(yè)人員監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定1. 取得證書，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，注銷執(zhí)業(yè)證書2. 辭職或變更聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會報告3. 新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形10日內(nèi)向協(xié)會變更執(zhí)業(yè)注冊登記4. 受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出分后10日內(nèi)向協(xié)會報告五，違反從業(yè)人員資格管理、法律責(zé)任1. 違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序 2年內(nèi)不得參加資格考試2. 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、違反報告義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會單處或并處

51、警告、3萬元以下罰款。3. 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，警告，3萬以下罰款。4. 興業(yè)人員或機構(gòu)拒絕協(xié)會調(diào)查，嚴(yán)重，暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月、吊銷，對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。5. 被吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定營銷人員不得從事營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動，并參加從業(yè)人員年檢七，證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定基金銷售機構(gòu)：基金管理公司 商業(yè)銀行 證券公司 證券投資咨詢機構(gòu) 專業(yè)基金銷售機構(gòu)適當(dāng)向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明基金公司全體、機構(gòu)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)

52、執(zhí)業(yè)證書，其他取得從業(yè)資格證書。八，證券投資咨詢?nèi)藛T1. 證券投資咨詢?nèi)藛T：專業(yè)證券投資咨詢?nèi)藛T 證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門咨詢?nèi)藛T2. 條件：已取得證券從業(yè)資格 本科以上學(xué)歷 從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)歷，未受刑事處罰、未被禁入市場。九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。2011年1月1日后，證券公司為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究業(yè)務(wù)報告的現(xiàn)有投資咨詢?nèi)藛T集中辦理注冊登記。取得執(zhí)業(yè)資格證才可以由公司申請，同一人員不得同時申請投資顧問和證券分析師。變更崗位應(yīng)由公司10工作日內(nèi)向協(xié)會申請注銷，否則談話提醒、責(zé)令改正、行業(yè)通報批評、記入個人誠信檔案。注冊要提交誠信執(zhí)業(yè)情況，上款2項各種證明，30日內(nèi)

53、審核完畢告知結(jié)果。變更申請材料30日內(nèi)審核完畢，變更注冊要向協(xié)會提交離職備案、誠信執(zhí)業(yè)情況。十，保薦機構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定1. 證券公司申請保薦機構(gòu)資格注冊資本不低于1億，凈資本不低于5000萬具有良好保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)人員不少于20人。保薦代表人不少于4人最近3年未因重大違法違規(guī)受到行政處罰2. 個人申請保薦代表人資格具備3年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目擔(dān)任項目協(xié)辦人通過保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效最近3年未收到證監(jiān)會行政處罰未負有數(shù)額較大的未清償債務(wù)。證券公司、個人應(yīng)當(dāng)自申請文件發(fā)生重大變化之日起2個

54、工作日向證監(jiān)會提交更新資料。證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格申請，自受理之日起45個工作日作出決定，對保薦代表人資格申請，自受理之日起20個工作日作出決定12.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。13.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。14.保薦代表人資格申請或變更機構(gòu)的，由所在機構(gòu)向協(xié)會申請，公示5個工作日，20日內(nèi)審核。聯(lián)絡(luò)人變更3日內(nèi)向協(xié)會提出變更資料，執(zhí)業(yè)申請有問題的，3年內(nèi)不再受理十一，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件： (1)取得從業(yè)資格，具

55、有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。 (2)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢： (1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。 (2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。十二，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備條件1. 證券從業(yè)資格2. 投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷3. 財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試4. 最近24個月無違反誠信不良記錄5. 最近24個月未因違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織紀(jì)律處分6. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為一、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法2014年12月修訂二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理誠信信息應(yīng)包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及其他，與協(xié)會會員管理系統(tǒng)、從業(yè)人員管理系統(tǒng)保持一致。下列主體做出了表彰、獎勵、評比應(yīng)計入獎勵信息（