期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題匯總

1、一、單選題1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。a.不承擔(dān)責(zé)任b.承擔(dān)次要賠償責(zé)任c.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%d.全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案d2.題干.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。a.2003年7月1日b.2003年7月10日c.2003年6月31日d.2003年7月31日參考答案a3.題干.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。a.配額b.依法征稅c.許可證d.審核參考答案c4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。a.3年b.5年c.10年d.20年參

2、考答案5.題干.（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。a.中國期貨業(yè)協(xié)會b.中國證監(jiān)會c.中國證券業(yè)協(xié)會d.期貨交易所參考答案6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。a.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書b.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員c.挪用客戶保證金d.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險參考答案7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。a.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)b.股東大會決定解散c.破產(chǎn)d.因合并或者分立需要解散參考答案c8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。a.自然人b.國有企業(yè)c.投機(jī)

3、客戶d.期貨交易所會員參考答案d9.題干.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。a.客戶代表b.公司的交易部經(jīng)理c.公司的運(yùn)作部經(jīng)理d.出市代表參考答案d10.題干.我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。a.期貨交易所b.商品交易市場c.商品產(chǎn)地d.買賣雙方約定的場所參考答案a11.題干.我國期貨交易所會員必須是（）。a.自然人b.事業(yè)單位c.境內(nèi)企業(yè)法人d.境外企業(yè)法人參考答案c12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。a.國家工商行政管理局b.中國證監(jiān)會c.中國人民銀行d.中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案13.題干.在我國

4、，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。a.監(jiān)督b.自律c.市場d.計劃參考答案14.題干.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。a.理事會b.董事會c.會員大會d.職工代表大會參考答案c15.題干.在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。a.董事會b.理事會c.總經(jīng)理d.理事長參考答案16.題干.期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。a.中國證監(jiān)會b.理事長c.總經(jīng)理d.會員代表參考答案17.題干.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。a.交易完成15日b.交易完成30日

5、c.收到結(jié)算報告的當(dāng)天d.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間參考答案d18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。a.3天b.3個工作日c.一周d.一個月參考答案19.題干.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。a.期貨經(jīng)紀(jì)公司b.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)c.中國證監(jiān)會d.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案c20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。a.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月b.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2

6、年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請c.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請d.公開通報批評參考答案c21.題干.我國期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）起施行。a.2003年7月1日b.2003年9月1日c.2003年10月1日d.2004年1月1日參考答案a22.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。a.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司*b.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司*c.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表d.人事部門的鑒定材料參考答案d23.題干.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（）。a.錄音記錄b

7、.錄像記錄c.書面記錄d.五人以上參與參考答案c24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（）備案。a.中國證監(jiān)會b.上級主管部門c.期貨交易所d.國務(wù)院參考答案a25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。a.國務(wù)院b.上級主管部門c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.國家外匯管理局參考答案d26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函的部門是（）。a.中國證監(jiān)會b.國家商務(wù)部c.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行d.國家外匯管理局參考答案d27.題干.投資者申請

8、套期保值頭寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。a.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司b.投資者c.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同d.期貨交易所參考答案28.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。a.3b.2c.5d.1參考答案29.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。a.內(nèi)部控制制度b.內(nèi)部控制文本制度c.內(nèi)部監(jiān)

9、督體系d.內(nèi)部控制模式參考答案a30.題干.根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。a.相互制約b.相對獨(dú)立c.齊全完備d.分工負(fù)責(zé)參考答案31.題干.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。a.中國期貨業(yè)協(xié)會b.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)c.中國證監(jiān)會期貨部d.期貨交易所參考答案a32.題干.（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。a.期貨高管人員任職資格管理辦法b.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則c.期貨從業(yè)人員行為規(guī)范d.期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范參考答案33.題干.審查期貨公司是否透

10、支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。a.期貨交易所規(guī)定的保證金比例b.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例c.客戶實(shí)際交納的保證金d.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案a34.題干.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，由（）進(jìn)行處理。a.所在地期貨交易所b.期貨業(yè)協(xié)會c.所在機(jī)構(gòu)d.證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案c35.題干.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。a.百分之六十b.百分之八十c.百分之二十d.百分之四十參考答案a36.題干.我國期貨交易所

11、應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。a.5；10b.10；20c.15；30d.7；14參考答案c37.題干.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。a.中國期貨業(yè)協(xié)會b.本交易所會員大會c.本交易所理事會d.中國證監(jiān)會參考答案d38.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（）審批。a.中國期貨業(yè)協(xié)會b.期貨交易所c.中國證監(jiān)會d.期貨交易所會員大會參考答案39.題干.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。a.非盈利企業(yè)法人b.非盈利民間團(tuán)

12、體c.官方機(jī)構(gòu)d.按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案d40.題干.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（）。a.企業(yè)法人b.自然人c.會員d.國有企業(yè)參考答案c41.題干.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（）。a.營業(yè)部形式b.分公司形式c.合作經(jīng)營的營業(yè)部d.中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案c42.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。a.服務(wù)周到b.技能熟練c.誠實(shí)信用d.小心謹(jǐn)慎參考答案c43.題干.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。a.高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效b.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被

13、處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告c.經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案d.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案c44.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。a.1萬以上b.3萬以上c.1-3萬d.3萬以下參考答案c45.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。a.1b.2c.3d.5參考答案c 46.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，

14、由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。a.國務(wù)院b.中國證監(jiān)會c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.國家外匯管理局參考答案47.題干.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。a.中國證監(jiān)會b.國務(wù)院c.商務(wù)部d.國家外匯管理局參考答案48.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。a.公開、公平、公證b.公平、公證、公信c.公正、公開、公信d.公開、公平、公正參考答案d49.題干.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（）。a.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大b.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金c.以低于本公司其他

15、客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶d.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案c50.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。a.程序化b.系列化c.保密化d.精細(xì)化參考答案a51.題干.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。a.崗位培訓(xùn)b.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)c.分析師培訓(xùn)d.學(xué)歷教育參考答案52.題干.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。a.及時向主管部門報告b.公平對待該投資者c.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險d.了解投資者的投資目標(biāo)參考答案c53.題干.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)

16、合同時，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險說明書內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。a.雙方違約行為b.違背誠實(shí)信用原則的行為c.惡意進(jìn)行磋商d.單方違約行為參考答案54.題干.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。a.無權(quán)代理b.職務(wù)代理c.越權(quán)代理d.表見代理參考答案d55.題干.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。a.不超過50%b.不超過20%c.

17、不超過80%d.不超過60%參考答案c56.題干.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。a.資金大戶b.國外企業(yè)法人c.期貨中介機(jī)構(gòu)d.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案d57.題干.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。a.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)b.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)c.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)d.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案58.題干.某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。a.半年b.一年c.三年d.七年參考答案c59.題干.申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級

18、管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。a.所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門b.原工作單位保衛(wèi)部門c.原工作單位人事部門d.戶籍所在地派出所參考答案d60.題干.下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。a.健全性原則b.合理性原則c.制度先行原則d.相互制約原則參考答案c 多選題61.題干.保證金可以以（）方式支付。a.現(xiàn)金b.本票c.匯票d.支票參考答案abcd62.題干.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。a.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)b.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)c.聯(lián)名提議召開會員大會d.按照

19、規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案acd63.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。a.交易活躍b.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性c.管理規(guī)范d.上市品種齊全參考答案abc64.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。a.健全性原則b.有效性原則c.合理性原則d.相互制約原則參考答案acd65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。a.期貨公司總經(jīng)理b.期貨交易所的電腦管理人員c.期貨公司后勤服務(wù)人員d.期貨公司投資咨詢顧問參考答案abd66.題干.在我國，交割倉庫不得有（）行為。a.出具虛假倉單b.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫c.泄露與期

20、貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密d.參與期貨交易參考答案abcd67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。a.本人b.父母c.配偶d.子女參考答案abcd68.題干.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。a.交易b.結(jié)算c.交割d.價格參考答案abc69.題干.人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。a.期貨合同糾紛b.期貨侵權(quán)糾紛c.期貨違約糾紛d.無效的期貨交易合同糾紛參考答案bd70.題干.在我國，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。a.信貸資金b.財政

21、資金c.自有資金d.銀行資金參考答案abd71.題干.在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。a.國有企業(yè)b.國有控股企業(yè)c.金融機(jī)構(gòu)d.事業(yè)單位參考答案ab72.題干.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。a.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易b.從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)c.從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)d.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案acd73.題干.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。a.設(shè)立目的和職能b.名稱、住所和營業(yè)場所c.注冊資本及其構(gòu)成d.對會員的紀(jì)律處分參考答案abcd74.題干.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)

22、容應(yīng)當(dāng)包括（）。a.會員資格的取得條件和程序b.會員資格的變更條件和程序c.對會員的監(jiān)督管理d.會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案abcd75.題干.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。a.居間人可以是公民也可以是法人b.只能接受客戶的委托c.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬d.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案acd76.題干.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。a.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易b.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果c.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案d.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編

23、碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案abc77.題干.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。a.周報表b.月報表c.季度報表d.年報表參考答案abd78.題干.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。a.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理b.依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理c.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理d.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案ac79.題干.下列表述中，（）是正確的。a.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會b.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會c.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管

24、理d.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案ad 80.題干.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。a.投資基金b.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c.咨詢、培訓(xùn)d.自營參考答案bc81.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。a.申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為b.擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格c.擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施d.期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案bcd82.題干.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括（）。a.聘用具有資格的從業(yè)人員b.從業(yè)人員死亡c.從業(yè)人員被解聘d.聘用的從業(yè)人員辭職參考答案abcd

25、83.題干.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。a.期貨交易所b.期貨經(jīng)紀(jì)公司c.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)d.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案abcd84.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。a.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策b.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程c.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度d.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案abcd85.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。a.身體狀況良好b.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德c.有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)d.取得證券從業(yè)人員資格參考答案a

26、bcd86.題干.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。a.上年底保留的余額b.年度內(nèi)累計追加的保證金額c.期貨賠付款的最高限額d.年度累計期貨賠付款總額參考答案abc87.題干.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。a.必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)b.申請時不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)c.在實(shí)物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作d.沒有明確說法參考答案a88.題干.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易

27、或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。a.散布虛假信息b.買入或者賣出該證券c.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易d.泄露該信息參考答案bcd89.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。a.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料b.派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話c.中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核d.中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案abcd90.題干.當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公

28、司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。a.投資者為限制民事行為能力的自然人b.經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員c.經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)d.經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案abcd91.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。a.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)b.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)c.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度d.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案ad92.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時,要()。a.完善信息發(fā)布和信息管理制度b.建立、完善檔案管

29、理制度c.客戶管理制度d.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案abd93.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。a.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開b.有關(guān)規(guī)章要求公布c.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查d.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案abc94.題干.對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（）。a.暫停其境外期貨業(yè)務(wù)b.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證c.停業(yè)整頓d.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案ab95.題干.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)

30、業(yè)行為準(zhǔn)則，（）的，予以公開通報批評。a.情節(jié)嚴(yán)重b.情節(jié)較輕c.并造成嚴(yán)重后果d.未造成嚴(yán)重后果參考答案ac96.題干.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。a.高于客戶指令價格賣出b.高于客戶指令價格買入c.低于客戶指令價格賣出d.低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竌d97.題干.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。a.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)b.對該日之前所有持倉的確認(rèn)c.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)d.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案abcd98.題干.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收

31、入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。a.期貨交易所擅自上市合約b.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報c.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易d.期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案ab99.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。a.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)b.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易c.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金d.從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案abd100.題干.下列

32、關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。a.經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托b.非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營c.出市代表只能接受本會員單位的交易指令d.所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案abcd101.題干.期貨交易所不得從事（）。a.信托投資b.股票交易c.非自用不動產(chǎn)投資d.間接參與期貨交易參考答案abcd102.題干.出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。a.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力b.交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全c.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險d.某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求

33、倉單過程中成效不大參考答案abc103.題干.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。a.會員資格的取得條件和程序b.會員資格的變更條件和程序c.對會員的監(jiān)督管理d.會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案abcd104.題干.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。a.中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險b.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告c.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。d.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案ac105.題干.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使

34、用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。a.中國證監(jiān)會b.期貨業(yè)協(xié)會c.中國人民銀行d.財政部參考答案ad106.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。a.在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向b.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)c.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況d.對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案bcd107.題干.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。a.客戶有權(quán)不予認(rèn)可b.客戶可以予以追認(rèn)c.非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任d.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案abd108.題干.以下說法錯誤的有（）。a.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則b.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還c.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還d.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案